2019年基蛋生物科技股份有限公司三季报

公司代码：603387 公司简称：基蛋生物 基蛋生物科技股份有限公司 2019 年第三季度报告 目录 一、 重要提示 ...... 3 二、 公司基本情况 ...... 3 三、 重要事项 ...... 6 四、 附录 ...... 8 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人苏恩本、主管会计工作负责人倪文及会计机构负责人（会计主管人员）倪文保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 1,723,855,595.83 1,570,406,877.59 9.77 归属于上市公司股东的净 1,483,789,396.57 1,345,363,852.18 10.29 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） (%) 经营活动产生的现金流量 55,665,345.52 77,539,146.99 -28.21 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%） 营业收入 630,555,259.90 453,641,465.88 39.00 归属于上市公司股东的净 198,868,020.86 180,232,445.23 10.34 利润 归属于上市公司股东的扣 172,132,565.92 157,485,008.55 9.30 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 14.04 14.90 减少 0.86 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.77 0.70 10.00 稀释每股收益（元/股） 0.76 0.69 10.15 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9 月） （1-9 月） 非流动资产处置损益 -96,812.00 -236,233.49 计入当期损益的政府补助，但与公 1,445,454.58 12,238,387.66 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 6,248,189.02 17,643,511.94 除同公司正常经营业务相关的有效 -1,733,078.79 5,396,857.43 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 -3,039,605.48 -3,276,819.53 和支出 少数股东权益影响额（税后） -2,098.54 -53,521.83 所得税影响额 -512,541.20 -4,976,727.23 合计 2,309,507.59 26,735,454.95 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 23,471 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 （全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 苏恩本 102,893,008 39.51 102,893,008 质押 15,061, 境内自然人 200 苏州捷富投资企业（有 13,816,760 5.31 0 无 境内非国有 限合伙） 法人 南京爱基信息咨询有限 11,336,399 4.35 11,336,399 无 境内非国有 公司 法人 杭州维思捷朗股权投资 11,021,459 4.23 0 无 境内非国有 合伙企业（有限合伙） 法人 华泰紫金（江苏）股权 7,454,241 2.86 7,454,241 无 境内非国有 投资基金（有限合伙） 法人 许兴德 7,091,657 2.72 0 无 境内自然人 天津捷元资产管理合伙 3,764,376 1.45 3,764,376 无 境内非国有 企业（有限合伙） 法人 苏恩奎 3,011,501 1.16 3,011,501 无 境内自然人 顾飞 1,508,456 0.58 0 无 境内自然人 刘亚娟 1,225,980 0.47 0 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 苏州捷富投资企业（有限合伙） 13,816,760 人民币普通股 13,816,760 杭州维思捷朗股权投资合伙企业 11,021,459 人民币普通股 11,021,459 （有限合伙） 许兴德 7,091,657 人民币普通股 7,091,657 顾飞 1,508,456 人民币普通股 1,508,456 刘亚娟 1,225,980 人民币普通股 1,225,980 杭州维思投资合伙企业（有限合伙） 1,114,983 人民币普通股 1,114,983 李文 1,100,004 人民币普通股 1,100,004 银河资本－民生银行－阳岚 1 号价 1,022,443 人民币普通股 1,022,443 值成长资产管理计划 向正秀 844,696 人民币普通股 844,696 王英 761,280 人民币普通股 761,280 上述股东关联关系或一致行动的说 以上股东中，苏恩本、苏恩奎、南京爱基信息咨询有限 明 公司存在关联关系，苏恩本与苏恩奎为兄弟关系，苏恩本为 南京爱基信息咨询有限公司的实际控制人。苏州捷富投资企 业（有限合伙）、杭州维思捷朗股权投资合伙企业（有限合 伙）、天津捷元资产管理合伙企业（有限合伙）、杭州维思 投资合伙企业（有限合伙）由于其执行事务合伙人存在关联 关系而存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东之间是 否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数 无 量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 科目 本报告期末数 上年度期末数 变动比例（%） 备注 货币资金 194,823,556.66 145,407,951.60 33.98 备注1 交易性金融资产 676,251,547.43 备注5 应收账款 147,335,644.44 76,418,167.34 92.80 备注2 预付款项 34,639,914.65 18,849,275.10 83.77 备注3 存货 165,885,497.12 126,377,581.17 31.26 备注4 其他流动资产 77,070,989.43 899,189,862.21 -91.43 备注5 长期股权投资 43,701,427.38 备注6 其他权益工具投资 26,000,000.00 备注7 在建工程 128,504,683.35 91,325,069.77 40.71 备注8 递延所得税资产 8,954,241.99 4,334,371.70 106.59 备注9 其他非流动资产 20,966,954.81 15,315,726.74 36.90 备注10 短期借款 12,000,000.00 备注11 应付账款 40,431,792.70 20,185,029.75 100.31 备注12 预收款项 27,408,948.15 40,716,923.98 -32.68 备注13 应交税费 15,602,568.69 30,774,854.63 -49.30 备注14 递延收益 2,000,000.00 3,636,363.66 -45.00 备注15 递延所得税负债 2,196,437.62 1,465,098.92 49.92 备注16 股本（实收资本） 260,380,071.00 186,012,645.00 39.98 备注17 营业收入 630,555,259.90 453,641,465.88 39.00 备注18 营业成本 182,255,832.90 87,662,801.50 107.91 备注19 管理费用 49,695,796.98 34,829,137.75 42.68 备注20 财务费用 -1,850,955.30 -3,608,581.59 -48.71 备注21 研发费用 71,425,045.11 49,966,768.87 42.95 备注22 投资活动产生的现 47,907,998.98 -192,227,064.23 -124.92 备注23 金流量净额 筹资活动产生的现 -57,703,817.78 -12,182,971.25 373.64 备注24 金流量净额 备注 1：主要是一方面是销售收入增长，相应的经营活动现金流增加，另一方面公司部分银行理财产品到期。 备注 2：主要是一方面收入增长导致应收账款增加，另一方面部分新增医院客户信用期放宽所致。备注 3：主要是预付的材料和仪器采购款增加所致。 备注 4：主要是随着业绩的增长，年末为销售旺季，季末做了部分备货所致。 备注 5：主要是公司根据财政部新修订的与金融工具相关的会计准则变更了会计政策所导致的变动。 备注 6：主要是本期对外股权投资增加。 备注 7：主要是本期对外权益工具投资增加 备注 8：主要是报告期内 POCT 厂房、吉林基蛋高新北区厂房等工程支出。 备注 9：主要是坏账准备增加，相应的递延所得税资产增加。 备注 10：主要是预付的设备及工程款增加。 备注 11：主要是本期子公司新增的短期借款。 备注 12：主要是业绩增长相应的采购额增加，应付供应商货款增加 备注 13：主要是年末为销售旺季，公司只是针对大额经销商给予一定的信用额度，其他全部为先款后货，进而造成预收账款上年末增加，随着本期的不断发货，相应的预收货款减少。 备注 14：主要是一方面上年末应交税费在一季度都已缴纳，另一方面 1-9 月利润额较全年对比较少，相应的应交所得税和增值税都减少。 备注 15：主要是本期摊销导致的减少。 备注 16：主要是公司根据财政部新修订的与金融工具相关的会计准则变更了会计政策所导致的变动。 备注 17：主要是本期资本公积转增股本等。 备注 18：主要是一方面随着公司市场营销力度的增长，相应的市场份额增加，另一方面子公司业务逐步增多。 备注 19：主要系流通类业务毛利较低，相应的成本总额增加较多。另一方面随着收入的增长，相应的成本增加。 备注 20：主要系随着公司规模的扩大，子公司逐步增多，管理人员薪酬及公司日常办公费用增加等 备注 21：主要是本期新增贷款利息支出和利息收入减少共同影响所致。 备注 22：主要是本期研发投入进一步加大所致。 备注 23：主要本期银行理财产品到期赎回的金额增加所致。 备注 24：主要是本期银行借款净增加 1200 万元、利润分配增加，但同时同比上年同期吸收的投资款减少共同影响所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 （1）公司闲置自有资金理财情况：2019年3月26日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在本次股东大会审议通过之日起至下次股东大会审议通过同类事项之日止，使用不超过人民币100,000.00万元的暂时闲置自有资金通过商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构进行委托理财，购买安全性高、流动性好的中低风险型短期理财产品、结构性存款、国债逆回购等投资产品，在上述额度内公司可循环投资，资金滚动使用。按照2019年第一次临时股东大会决议，截至2019年9月30日，公司使用自有闲置资金购买理财余额54,685.47万元，年化收益为1.90%至5.50%，报告期内累计产生的理财收益为919.79万元。 （2）公司证券投资管理的进展情况：2019年8月20日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司使用自有资金进行证券投资管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营及风险有效控制的前提下，自本次董事会审议通过之日起一年内使用不超过人民币1亿元的自有资金进行证券投资，投资范围主要为公司债券（含可转债），已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、资管计划等）、委托理财（含信托产品投资和国债逆回购等）、私募基金投资以及上海证券交易所认定的其他可进行的投资行为。在该额度内用于投资的资金可循环使用，投 资取得的收益可以进行再投资，证券投资总成本控制在上述额度范围内。截至本报告披露日，公司尚未进行证券投资。 （3）子公司股权结构调整的进展情况：2019年8月20日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于子公司股权结构调整暨关联交易的议案》，同意公司对子公司成都基蛋生物科技有限公司（以下简称“成都基蛋”）、四川基蛋生物科技有限公司（以下简称“四川基蛋”）进行股权结构调整：①四川基蛋以840万元收购基蛋生物持有成都基蛋80%股权，以210万元收购丛明持有成都基蛋20%股权；收购完成后，四川基蛋持有成都基蛋100%股权。②丛明以210万元收购基蛋生物持有四川基蛋的7%股权；收购完成后，基蛋生物持有四川基蛋93%股权，丛明持有四川基蛋7%股权。截至本报告披露日，已完成其中股权转让①工商变更登记手续，股权转让②相关事项尚未办理。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 基蛋生物科技股份有限公司 法定代表人 苏恩本 日期 2019 年 10 月 22 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:基蛋生物科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 194,823,556.66 145,407,951.60 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 676,251,547.43 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,