2009年广誉远中药股份有限公司年报

东盛科技股份有限公司 2009 年年度报告 二○一○年四月二十七日东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 1 目 录 第一节 重要提示 2 第二节 公司基本情况简介 2 第三节 会计数据和业务数据摘要 3 第四节 股本变动及股东情况 5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 9 第六节 公司治理结构 12 第七节 股东大会情况简介 17 第八节 董事会报告 17 第九节 监事会报告 28 第十节 重要事项 29 第十一节 财务报告 37 第十二节 备查文件目录 40东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 2 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 （二）公司全体董事出席董事会会议。 （三）天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了无法发表意见的审计报告， 本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。 （四） 公司负责人姓名 张 斌 主管会计工作负责人姓名 傅淑红 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 傅淑红 公司负责人张斌、主管会计工作负责人傅淑红及会计机构负责人（会计主管人员） 傅淑红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 （六）本公司存在违反规定决策程序对外提供担保的情况，违规担保均发生在2007 年之前。 二、公司基本情况 （一）公司信息 公司法定中文名称 东盛科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写 东盛科技 公司法定英文名称 Topsun Science and Technology Co.,Ltd. 公司法定代表人 张斌 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 郑延莉 联系地址 西安市高新区唐延路23 号东盛大厦 电话 029-88332288 传真 029-88330835 电子信箱 yanli.zheng@topsun.com东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 3 （三）基本情况介绍 注册地址 西宁经济技术开发区金桥路38 号 办公地址 陕西省西安市高新区唐延路23 号东盛大厦 办公地址的邮政编码 710075 公司国际互联网网址 http://www.topsun.com 公司电子信箱 irm@topsun.com （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 ST 东盛 600771 东盛科技 （六）其它有关资料 公司首次注册日期 1996 年11 月25 日 公司首次注册地点 青海省同仁县 公司变更注册登记日期 2001 年8 月29 日 公司变更注册登记地点 青海省西宁市高新开发区 企业法人营业执照注册号6300001200556 税务登记号码 630102710403912 首次变更 组织机构代码 71040391 公司变更注册登记日期 2007 年8 月3 日 公司变更注册登记地点 西宁经济开发区 企业法人营业执照注册号6300001200556 税务登记号码 630102710403912 最近一次 变更 组织机构代码 71040391 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市月坛北街26 号恒华国际商务中心A 座4 层东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元 项 目 金 额 营业利润 -154,473,865.84 利润总额 -135,406,066.72 归属于上市公司股东的净利润 -147,641,708.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -160,653,069.44 经营活动产生的现金流量净额 35,171,445.67 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项 目 金 额 非流动资产处置损益 341,344.71 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,693,800.00 与公司主营业务无关的或有事项产生的损益 8,751,526.33 其他营业外收支净额 -6,287,025.69 所得税影响数 -84,669.48 归属于少数股东的非经常性损益 -403,614.87 非经常性损益合计 13,011,361.00 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 2008 年 主要会计数据 2009 年 调整后 调整前 本期比上 年同期增 减(%) 2007 年 营业收入 257,641,102.56 307,725,961.70 307,725,961.70 -16.28 531,192,256.35 利润总额 -135,406,066.72 506,911,972.06 551,209,973.77 -126.71 -753,173,930.99 归属于上市公司股东的净利润 -147,641,708.44 286,950,980.83 331,248,982.54 -151.45 -775,416,970.18 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -160,653,069.44 -352,568,448.00 -308,270,446.29 54.43 -106,453,265.29 经营活动产生的现金流量净额 35,171,445.67 -508,254,357.00 -508,254,357.00 106.92 108,060,096.55东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 5 2008年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比 上年同期 末增减(%) 2007年末 总资产 1,150,110,208.68 1,322,829,707.99 1,367,127,709.70 -13.06 1,697,872,202.5 所有者权益（或股东权益） -1,131,900,164.80 -985,812,524.78 -941,514,523.07 -14.82 1,145,793,554.67 2008 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同 期增减(%) 2007 年 基本每股收益（元／股） -0.61 1.18 1.36 -151.69 -3.18 稀释每股收益（元／股） -0.61 1.18 1.36 -151.69 -3.18 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） -0.66 -1.45 -1.26 54.48 -0.44 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流 量净额（元／股） 0.14 -2.08 -2.08 106.73 0.44 2008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年 同期末增减(%) 2007年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元／股） -4.64 -4.04 -3.86 -14.85 -4.70 注：由于公司本报告期净利润、净资产均为负,故不计算净资产收益率，也不计算相关指标的增 减变动比例。 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 84,562,916 34.68 -7,125,073 -7,125,073 77,437,843 31.76 1、国家持股东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 6 2、国有法人持股 7,125,073 2.92 -7,125,073 -7,125,073 -- -- 3、其他内资持股 77,437,843 31.76 77,437,843 31.76 其中： 境内非国有法人持股 77,437,843 31.76 77,437,843 31.76 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 二、无限售条件流通股份 159,245,522 65.32 7,125,073 7,125,073 166,370,595 68.24 1、人民币普通股 159,245,522 65.32 7,125,073 7,125,073 166,370,595 68.24 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 243,808,438 100 -- -- 243,808,438 100 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售 原因 解除限售 日期 西安东盛集团有限公司 54,048,265 54,048,265 2009-07-11 陕西东盛药业股份有限公司 23,389,578 23,389,578 注 2007-09-11 鞍山钢铁集团公司 7,125,073 7,125,073 -- 2009-06-18 合计 84,562,916 7,125,073 77,437,843 注：因持有的限售流通股股份存在轮候冻结，东盛集团及东盛药业在限售期届满时均未委托公 司董事会代为办理相关上市流通手续。 （二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截至本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 本报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 7 （三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 30667 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（%） 持股总数 报告期 内增减 持有有限售 条件股份 数量 质押或冻结 的股份数量 西安东盛集团有限公司 境内非国有法人22.17 54,048,265 54,048,265 54,048,265 陕西东盛药业股份有限公司 境内非国有法人9.59 23,389,579 23,389,578 23,389,578 鞍山钢铁集团公司 国有法人 6.82 16,617,796 无 王美英 0.76 1,858,000 无 李绍君 0.57 1,382,600 无 傅德毅 0.38 920,000 无 周屹 0.37 908,000 无 周雪清 0.37 902,500 无 岂文 0.37 900,000 无 常青 0.36 869,298 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 鞍山钢铁集团公司 16,617,796 人民币普通股 王美英 1,858,000 人民币普通股 李绍君 1,382,600 人民币普通股 傅德毅 920,000 人民币普通股 周屹 908,000 人民币普通股 周雪清 902,500 人民币普通股 岂文 900,000 人民币普通股 常青 869,298 人民币普通股 夏明富 802,152 人民币普通股 朱永兰 756,800 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，股东西安东盛集团有限公司与陕西东盛药业股份有 限公司为一致行动人，其余股东公司未知是否存在关联关系，也 未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人； 公司未知流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 8 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 数量单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市交 易股份数量 限售 条件 1 西安东盛集团有限公司 54,048,265 2009-07-11 54,048,265 2 陕西东盛药业股份有限公司23,389,578 2009-07-11 23,389,578 注 注：因持有的限售流通股股份存在轮候冻结，东盛集团及东盛药业在限售期届满时均未委托公 司董事会代为办理相关上市流通手续。 2、控股股东及实际控制人情况 （1）法人控股股东情况 单位：万元 名称 法定 代表人 注册 资本 成立日期 主营业务 西安东盛 集团有限公司 郭家学 15000 1996 年12 月25 日 中成药、化学药制剂、化学原材料、 抗生素、生化药品、生物制品（除疫 苗）的批发；中药中医药、西药麻醉 药、保健食品、饮品、计生用品、医 疗器械、体育用品的研究、开发、中 药材种植、对高科技企业投资等。 （2）自然人实际控制人情况 姓名 国籍 是否取得 其他国家或 地区居留权 最近五年内的职业最近五年内的职务 郭家学 中国 否 医药企业经营管理 东盛集团及其附属企业董事长， 东盛科技董事长 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 9 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股、万元 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 是否 在公 司领 取报 酬、 津贴 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （税前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬 津贴 张 斌 董事长 男 38 2008.6.14～2011.6.14 是 36 否 浩 健 董事、总裁 男 52 2008.6.14～2011.6.14 是 36 否 田 红 董事、副总 女 42 2008.6.14～2011.6.14 是 24 否 杨红飞 董事、副总 男 42 2008.6.14～2011.6.14 是 24 否 郑延莉 董事、董事 会秘书 女 35 2008.6.14～2011.6.14 是 18 否 王从庆 董事 男 36 2008.6.14～2011.6.14 是 1.2 是 师 萍 独立董事 女 61 2008.6.14～2011.6.14 是 5 否 李 成 独立董事 男 54 2008.6.14～2011.6.14 是 5 否 殷仲民 独立董事 男 55 2008.6.14～2011.6.14 是 5 否 王定珠 监事会主席 男 39 2008.6.14～2011.6.14 是 18 否 张正治 监 事 男 41 2008.6.14～2011.6.14 是 24 否 18.42% 72.74% 8.84% 张斌 西安东盛集团有限公司 东盛科技股份有限公司 郭家学 王玲 22.17%东盛科技股份有限公司（600771） 2009 年年度报告 1 0 王佩义 监 事 男 48 2009.8.19～2011.6.14 是 15.12 否 隆万程 监 事 男 38 2008.6.14～2009.8.18 是 0.8 否 傅淑红 财务总监 女 40 2008.6.14～2011.6.14 是 18 否 熊 光 行政总监 女 55 2008.6.14～2011.6.14 是 14.4 否 合计 / / / / / / / / / 244.52 / 2、董事、监事、高级管理人员近五年的主要工作经历 姓名 近五年的主要工作经历 张 斌 曾任西安东盛集团有限公司总经理助理，东盛科技副总裁、总裁，陕西东盛医药有 限责任公司总经理，现为本公司董事长。 浩 健 曾任汉中化工总厂厂长、党委副书记、中外合资华美生物工程公司董事、总经理、 陕西九州制药有限责任公司总经理等，现为本公司董事、总裁，以及东盛科技启东 盖天力制药股份有限公司总经理。 田 红 曾任陕西济生制药有限公司财务经理、陕西东盛医药有限责任公司财务经理、东盛 科技董事会秘书，现为本公司董事、副总裁。 杨红飞 曾任陕西东盛医药有限公司财务经理、财务总监、东盛科技财务总监，现为本公司 董事、副总裁。 郑延莉 曾任东盛科技证券事务代表、董事会办公室主任，现为本公司董事、董事会秘书。 王从庆 曾就职于鞍山钢铁集团公司计财处，现为本公司董事，任鞍山钢铁集团公司计划财 务部资本运营处副处长。 李 成 西安交通大学经济金融学院博士生导师、经济学博士、教授，现为本公司独立董事 以及陕西省金融学会副秘书长、陕西证券学会副会长。 师 萍 西北大学经济管理学院博士生导师、管理学博士，会计学教授，现为本公司独立董 事以及陕西会计学会常务理事、陕西成本研究会副会长、西安市会计学会顾问等。 殷仲民 西安理工大学金融系系主任，经济学教授，曾任广电网络独立董事，现为本公司独 立董事以及西安金融学会常务理事，陕西省注册会计师协会特邀理事。 王定珠 曾任陕西电视台体育