2011年西安国际医学投资股份有限公司年报

西安开元投资集团股份有限公司 2011年年度报告 2012年3月23日  西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 全体董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。 本公司董事长王爱萍女士、总裁史今女士、财务总监刘瑞轩 先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 第 1 页 西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 目 录 Contents 一、公司基本情况简介 3 二、会计数据和财务指标摘要 4 三、股份变动及股东情况 5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 五、公司治理 15 六、内部控制 18 七、股东大会情况简介 21 八、董事会报告 23 九、监事会报告 42 十、重要事项 44 十一、财务报告 53 十二、备查文件目录 140 第 2 页  西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 一、公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：西安开元投资集团股份有限公司 公司英文名称：XI'AN KAIYUAN INVESTMENT GROUP CO.,LTD 公司英文名称缩写：KYIG ２、公司法定代表人： 王爱萍 ３、公司董事会秘书： 刘建锁 联系地址：西安市解放市场 6 号 电 话：(029) 87217854 传 真：(029) 87217705 电子信箱：KYIR@ky000516.com 公司证券事务代表：管港 联系地址：西安市解放市场 6 号 电 话：(029)87217854 传 真：(029)87217705 电子信箱：KYIR@ky000516.com ４、公司注册地址及办公地址：西安市解放市场 6 号 邮政编码：710001 国际互联网网址：http://www.ky000516.com 电子信箱：KYIG@ky000516.com ５、公司年度报告备置地点： 公司证券管理部 公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》 和《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn ６、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：开元投资 股票代码：000516 7、其他有关资料： 公司最新注册登记日期：2011 年 6 月 9 日 注册登记地点：西安市 第 3 页  西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 企业法人营业执照注册号码：610100100117171 税务登记号码：61010322061133X 组织机构代码：22061133- X 公司聘请的会计师事务所名称：希格玛会计师事务所有限公司 办公地点：西安市高新路 25 号希格玛大厦 签字会计师姓名：朱洪雄、赵琰 二、会计数据和财务指标摘要 1、主要会计数据 单位:人民币元 本年比上年增 2011 年 2010 年 2009 年 减（%） 营业总收入 3,378,129,581.03 2,526,196,928.65 33.72% 2,318,796,428.22 营业利润 186,462,274.97 213,348,109.65 -12.60% 114,898,255.99 利润总额 184,147,786.57 206,190,259.73 -10.69% 112,031,426.75 归属于上市公司股东 127,253,295.83 152,209,706.59 -16.40% 76,759,114.55 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 130,201,336.78 110,015,601.95 18.35% 78,914,931.83 的净利润 经营活动产生的现金 468,253,001.12 285,937,395.31 63.76% 281,073,328.99 流量净额 本年末比上年 2011 年末 2010 年末 2009 年末 末增减（%） 资产总额 3,145,118,982.22 2,706,840,375.51 16.19% 2,429,943,934.01 负债总额 2,026,924,039.45 1,638,174,677.72 23.73% 1,485,586,870.47 归属于上市公 司股东的所有 1,118,194,942.77 1,068,665,697.79 4.63% 938,985,035.04 者权益 总股本 713,419,721 713,419,721 0% 375,484,064 2、主要财务指标 单位：人民币元 本年比上年 2009 年 2011 年 2010 年 增减（%） 调整后 调整前 第 4 页  西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 基本每股收益 0.18 0.21 -14.29% 0.108 0.25 稀释每股收益 0.18 0.21 -14.29% 0.108 0.25 扣除非经常性损益后的基本 0.18 0.154 16.88% 0.111 0.25 每股收益 加权平均净资产收益率 11.24% 15.19% -3.95% 11.47% 扣除非经常性损益后的加权 11.50% 10.98% 0.52% 11.79% 平均净资产收益率 每股经营活动产生的现金流 0.66 0.40 65% 0.39 0.75 量净额 本年末比上 2009 年末 2011 年末 2010 年末 年末增减（%） 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股 1.57 1.50 4.67% 1.32 2.50 净资产 资产负债率 64.45% 60.52% 3.93% 61.14% 注： 以上数据和指标以公司合并财务报表数据填列和计算。 3、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 2011 2010 2009 非流动资产处置损益 232,760.27 63,400,286.59 -274,588.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 20,000.00 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 1,161,928.52 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 -2,088,347.77 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,644,371.79 -7,136,288.54 -2,592,240.71 所得税影响额 1,369,989.82 -14,070,174.53 710,805.88 少数股东权益影响额 281.12 206.08 合计 -2,948,040.95 42,194,104.64 -2,155,817.28 三、 股份变动及股东情况 １、 股份变动情况（截止日期：2011 年 12 月 31 日） (1) 股份变动情况表 公司股份变动情况表 单位：股 第 5 页  西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 本次 本次 本次变动增减（＋，－） 变动前 变动后 比例 比例 数量 其他 送股 公积金转股 小计 数量 (%) (%) 一、有 限售条 171,223,235 24 -171,026,471 0 0 -171,026,471 196,764 0.03 件股份 1、国家 持股 2、国有 法人持 股 3、其他 内资持 171,223,235 24 -171,026,471 0 0 -171,026,471 196,764 0.03 股 其中： 境内法 171,223,235 24 -171,026,471 0 0 -171,026,471 196,764 0.03 人持股 境内自 然人持 0 0 0 0 0 0 0 0 股 ４、外 资持股 其中： 境外法 人持股 境外自 然人持 股 二、无 限售条 542,196,486 76 +171,026,471 0 0 +171,026,471 713,222,957 99.97 件股份 1、人民 币普通 542,196,486 76 +171,026,471 0 0 +171,026,471 713,222,957 99.97 股 2、境内 上市的 外资股 3、境外 上市的 外资股 4、其他 三、股 713,419,721 100 0 0 713,419,721 100 份总数 第 6 页  西安开元投资集团股份有限公司（000516） 2011 年年度报告 （2）公司限售股份变动情况表 单位：股 本报告期 本报告期 年初限售 报告期末 限售原 股东名称 增加限售 解除限售 解除限售日期 股数 限售股数 因 股数 股数 陕西世纪新元商 股改 2011 年 4 月 15 148,837,260 0 148,837,260 0 业管理有限公司 承诺 日 西安商业科技 股改 2011 年 4 月 15 开发公司 22,189,211 0 22,189,211 0 规定 日 上海浦欣商贸发 未办理 展有限公司 114,000 0 0 114,000 解除限 - 工商行东办职工 技协服务部 82,764 0 0 82,764 售手续 合计 171,223,235