2018年云南生物谷药业股份有限公司三季报

生物谷 NEEQ:833266 云南生物谷药业股份有限公司YUNNANBIOVALLEYPHARMACEUTICALCO.,LTD 2018年第三季度报告 目录 一、重要提示 二、公司基本情况 三、重要事项 四、财务报告 释义 释义项目 释义 生物谷/公司/本公司 指 云南生物谷药业股份有限公司 金沙江/金沙江投资 指 深圳市金沙江投资有限公司 股转公司/新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 报告期 指 2018年7月1日至2018年9月30日 报告期初/期初 指 2018年7月1日 报告期末/期末 指 2018年9月30日 元、万元 指 人民币元、万元 一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、 否完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 1、 董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证的理由 无 2、 列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 无 3、 豁免披露事项及理由 无 二、公司基本情况 （一）基本信息 公司中文全称 云南生物谷药业股份有限公司 英文名称及缩写 YUNNANBIOVALLEYPHARMACEUTICALCO.,LTD 证券简称 生物谷 证券代码 833266 法定代表人 林艳和 挂牌时间 2015年8月11日 转让方式 做市转让 分层情况 创新层 董事会秘书或信息披露负责人 贺元 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 是 统一社会信用代码 915301007134092367 注册资本 121,151,000 注册地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街999号 联系电话 0871-65016111 办公地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街999号 （二）主要财务数据 单位：元 报告期末 上年度末 报告期末比上年度 末增减比例 总资产 1,164,987,797.63 1,174,981,828.49 -0.85% 归属于挂牌公司股东的净资产 816,204,060.61 780,756,945.26 4.54% 资产负债率（母公司） 22.10% 26.90% - 资产负债率（合并） 29.94% 33.55% - 本报告期比上 年初至报告期 年初至报告期 本报告期 年同期增减比 末 末比上年同期 例 增减比例 营业收入 127,161,037.61 -6.82%369,741,812.27 -5.75% 归属于挂牌公司股东的净利 12,307,162.17 -39.49% 35,447,115.35 -50.32% 润 归属于挂牌公司股东的扣除 9,451,174.22 -50.97% 30,169,114.98 -26.86% 非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净 - --11,774,594.06 -128.34% 额 基本每股收益（元/股） 0.10 -39.49% 0.29 -50.32% 稀释每股收益（元/股） 0.10 -39.49% 0.29 -50.32% 加权平均净资产收益率 1.17% -1.36% 3.78% -1.40% 备注：加权平均净资产收益率依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后净利润计算。 非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -119,575.70 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定 7,851,823.33 量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,522,835.42 非经常性损益合计 6,209,412.21 所得税影响数 931,411.83 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 5,278,000.38 （三）报告期期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 期初 期初至 期末 股份性质 数量 比例 期末 数量 比例 变动 无 无限售股份总数 80,123,500 66.1 - 80,123,500 66.14% 限 4% 售 其中：控股股东、实际控制人 35,387,500 29.2 - 35,387,500 29.21% 条 1% 件 董事、监事、高管 3,342,000 2.76 -23,000 3,319,000 2.74% 股 % 份 1,284,000 1.06 - 1,284,000 1.06% 核心员工 % 有 有限售股份总数 41,027,500 33.8 - 41,027,500 33.86% 限 6% 售 其中：控股股东、实际控制人 16,162,500 13.3 - 16,162,500 13.34% 条 4% 件 董事、监事、高管 10,815,000 8.93 - 10,815,000 8.93% 股 % 份 核心员工 - - - - - 总股本 121,151,00 - - 121,151,000 — 0 普通股股东人数 203 普通股前十名股东情况 序 股东名 期初持股数 持股变 期末持股数 期末持 期末持有限 期末持有无限售 号 称 动 股比例 售股份数量 股份数量 1 深圳市 金沙江 30,000,000 - 30,000,000 24.76% - 30，000，000 投资有 限公司 2 林艳和 21,550,000 - 21,550,000 17.79% 16,162,500 5,387,500 3 谭想芳 6,500,000 - 6,500,000 5.37% 4,875,000 1,625,000 4 张志雄 5,730,000 - 5,730,000 4.73% - 5,730,000 5 深圳高 特佳瑞- 滇投资 4,000,000 - 4,000,000 3.30% - 4,000,000 企业（有 限合伙） 6 深圳市 高特佳 瑞康投 3,300,000 - 3,300,000 2.72% - 3,300,000 资合伙 企业（有 限合伙） 7 上海吉 途投资 2,800,000 - 2,800,000 2.31% - 2,800,000 有限公 司 8 吴佑辉 2,000,000 - 2,000,000 1.65% 2,000,000 - 9 高念武 2,000,000 -15,000 1,985,000 1.64% 1,500,000 485,000 10 上海展 瑞新富 股权投 资基金 管理有 限公司- 展瑞新 1,780,000 - 1,780,000 1.47% - 1,780,000 富金猴1 号生物 谷定增 私募股 权投资 基金 合计 79,660,000 -15,000 79,645,000 65.74% 24,537,500 55，107，500 前十名股东间相互关系说明：股东林艳和为深圳市金沙江投资有限公司的唯一股东、法定代表 人，股东高念武为深圳市金沙江投资有限公司董事、总裁，股东吴佑辉为董事长林艳和配偶之弟。 （四）截至报告期末优先股的基本情况 □适用☑不适用 （五）截至报告期末债券发行的基本情况 □适用☑不适用 债券违约情况： □适用☑不适用 三、重要事项 （一）重要事项的合规情况 ☑适用□不适用 事项 是否存在重 是否经过内 是否及时履 临时公告查 要事项 部审议程序 行披露义务 询索引 重大诉讼、仲裁事项 否 - - - 对外担保事项 - - - - 控股股东、实际控制人或其关联方占用资 否 - - - 金 对外提供借款事项 否 - - - 日常性关联交易事项 是 是 是 2017-081 偶发性关联交易事项 是 是 是 2018-025 须经股东大会审议的收购、出售资产、对 外投资事项或者本季度发生的企业合并 否 - - - 事项 股权激励事项 否 - - - 承诺事项 是 - - - 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质 是 是 是 2018-027 押的情况 被调查处罚的事项 否 - - - 失信情况 否 - - - （一）日常性关联交易事项： 公司于第二届董事会第二十二次会议及2018年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于审议2018年日常性关联交易预计的议案》，预计2018年日常性关联交易金额: 1、拟与关联方云南生物制药有限公司发生不超过500,000.00元的关联交易，其内容为公司为关联方云南生物制药有限公司代付水电费、销售产品，支付水电费后收回代垫款。截至本报告期期末，公司与关联方云南生物制药有限公司发生关联交易53,476.27元，未超过预计金额。 （二）偶发性关联交易事项 公司于第二届董事会第二十五次会议及2018年第二次临时股东大会会议审议通过了《关于拟向中国银行申请不超过2.25亿元综合授信额度的议案》，公司实际控制人林艳和及其配偶吴粉玉对本次授信提供全额连带责任担保，截至本报告期期末，因银行的审批流程尚未完成，公司与银行尚未正式签订授信合同。 （三）承诺事项： 1、2015年3月31日，公司控股股东金沙江投资出具了《避免同业竞争承诺函》，实际控制人林艳和先生、持有公司5%以上股份的股东张志雄和谭想芳出具了《同业竞争问题的承诺》，在报告期内上述人员严格履行了承诺，未有违背。 2、2015年3月31日，公司控股股东、实际控制人、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东签署了《关于股份锁定的承诺函》，报告期内，上述人员均按照《业务规则（试行）》的相关规定履行了股份锁定义务，在报告期内上述人员严格履行了承诺，未有违背。 3、公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员分别出具了《管理层对外担保、重大 投资、委托理财、关联交易等的声明》，报告期内，均未发生违反承诺的事项。 4、公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员分别出具了《规范关联交易承诺函》，报告期内，均未发生违反承诺的事项。 5、公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员分别出具了《董事声明及承诺书》，报告期内，均未发生违反承诺的事项。 （四）资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况： 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 无形资产-土地使 用权：弥国用 （2016）第0023 号、弥国用（2016） 第0024号、弥国 为长期借款进行 用（2016）第0025 抵押 102,991,029.47 8.84% 抵押 号、弥国用（2016） 第0026号、弥国 用（2016）第0027 号、弥国用（2016） 第0028号 总计 - 102,991,029.47 8.84% - （二）报告期内公司承担的社会责任情况 ☑适用□不适用 报告期内，公司依法、诚信经营，照章履行纳税义务；并积极推动云南生物谷药业灯盏花产业化基地二期工程建设工作，已经完成项目可研、环评、工程设计等工作，同时开始项目建设工作正顺利进行中。随着项目的顺利完成，将为地方经济增长和增加地方就业做出新的贡献。 （三）利润分配与公积金转增股本的情况 □适用☑不适用 （四）董事会秘书变动情况及任职资格的说明 □适用☑不适用 年初至报告原董秘离职时现任董秘任职时现任董秘姓是否具备全国股转临时公告 期末董秘是间 间 名 系统董事会秘书任查询索引 否发生变动 职资格 否 - - - - - 四、财务报告 （一）财务报告的审计情况 是否审计 否 审计意见 — 审计报告中的特别段落 — 审计报告编号 — 审计机构名称