2018年云南生物谷药业股份有限公司一季报

生物谷 NEEQ : 833266 云南生物谷药业股份有限公司 YUNNANBIOVALLEYPHARMACEUTICALCO.,LTD 2018年第一季度报告 目录 一、 重要提示 二、 公司基本情况 三、 重要事项 四、 附录 释义 释义项目 释义 生物谷/公司/本公司 指 云南生物谷药业股份有限公司 金沙江/金沙江投资 指 深圳市金沙江投资有限公司 股转公司/新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 华融证券/券商 指 华融证券股份有限公司 报告期 指 2018年1月1日至2018年3月31日 报告期初/期初 指 2018年1月1日 报告期末/期末 指 2018年3月31日 元、万元 指 人民币元、万元 一、 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、 否 完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 1、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证的理由 无 2、列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 无 3、豁免披露事项及理由 无 二、公司基本情况 （一）基本信息 公司中文全称 云南生物谷药业股份有限公司 英文名称及缩写 YUNNANBIOVALLEYPHARMACEUTICALCO.,LTD 挂牌时间 2015年8月11日 证券简称 生物谷 证券代码 833266 转让方式 做市转让 法定代表人 林艳和 董事会秘书 贺元 统一社会信用代码 915301007134092367 注册资本 121,151,000 注册地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街999号 联系电话 0871-65016111 办公地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街999号 （二）主要财务数据 单位：元 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减（%） 总资产 1,122,934,458.22 1,174,981,828.49 -4.43% 归属于挂牌公司股东的净资产 786,645,551.44 780,756,945.26 0.75% 资产负债率%（母公司） 22.77% 26.90% - 资产负债率%（合并） 29.95% 33.55% - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减（%） 营业收入 77,816,832.29 77,113,226.35 0.91% 归属于挂牌公司股东的净利润 5,888,606.18 5,575,880.54 5.61% 归属于挂牌公司股东的扣除非经 5,028,457.38 4,147,149.16 21.25% 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -12,380,633.98 -60,152,765.40 -79.42% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.05 - 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.05 - 加权平均净资产收益率 0.75% 0.52% - 非经常性损益项目和金额 适用□ 不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持 2,464,005.17 续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,452,065.40 非经常性损益合计 1,011,939.77 所得税影响数 151,790.97 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 860,148.80 （三）截至报告期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期 期末 数量 比例% 变动 数量 比例% 无限 无限售股份总数 32,631,000 26.93 45,667,500 78,298,500 64.63 售条 其中：控股股东、实际控制人 2,800,000 2.31 32,587,500 35,387,500 29.21 件股 董事、监事、高管 130,000 0.11 1,800,000 1,930,000 0.16 份 核心员工 1,330,000 1.10 -10,000 1,320,000 1.10 有限 有限售股份总数 88,520,000 73.07 -45,667,500 42,852,500 35.37 售条 其中：控股股东、实际控制人 48,750,000 40.24 -32,587,500 16,162,500 13.34 件股 董事、监事、高管 16,290,000 13.35 -3,850,000 12,440,000 10.27 份 核心员工 - - - - - 总股本 121,151,000 - - 121,151,000 - 普通股股东人数 219 普通股前十名股东情况 序 期末持 期末持有限 期末持有 号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 股比例% 售股份数量 无限售股 份数量 1 深圳市金沙江 30,000,000 - 30,000,000 24.76 - 30,000,000 投资有限公司 2 林艳和 21,550,000 - 21,550,000 17.79 16,162,500 5,387,500 3 谭想芳 6,500,000 - 6,500,000 5.37 6,500,000 - 4 张志雄 5,730,000 - 5,730,000 4.73 - 5,730,000 深圳高特佳瑞 5 滇投资合伙企 4,000,000 - 4,000,000 3.30 - 4,000,000 业（有限合伙） 6 深圳市高特佳 3,300,000 - 3,300,000 2.72 - 3,300,000 瑞康投资合伙 企业（有限合 伙） 7 上海吉途投资 2,800,000 - 2,800,000 2.31 - 2,800,000 有限公司 8 高念武 2,000,000 - 2,000,000 1.65 1,500,000 500,000 9 吴佑辉 2,000,000 - 2,000,000 1.65 1,500,000 500,000 上海展瑞新富 股权投资基金 管理有限公司 10 －展瑞新富金 1,780,000 - 1,780,000 1.47 - 1,780,000 猴1号生物谷 定增私募股权 投资基金 合计 79,660,000 - 79,660,000 65.75 25,662,500 53,997,500 前十名股东间相互关系说明： 股东林艳和为深圳市金沙江投资有限公司的唯一股东、法定代表人，股东高念武为深圳市金沙江投资有限公司董事、总裁，股东吴佑辉为董事长林艳和配偶之弟。 （四）截至报告期末优先股的基本情况 □ 适用 不适用 （五）截至报告期末债券发行的基本情况 适用 □ 不适用 债券违约情况： □ 适用 不适用 三、重要事项 （一）重要事项的合规情况 适用 □ 不适用 事项 是否存在重要 是否经过内 是否及时履 临时公告查 事项 部审议程序 行披露义务 询索引 重大诉讼、仲裁事项 否 - - - 对外担保事项 否 - - - 股东及其关联方占用或转移公司资金、 否 - - - 资产的情况 对外提供借款事项 否 - - - 日常性关联交易事项 否 - - - 偶发性关联交易事项 否 - - - 须经股东大会审议的收购、出售资产、 对外投资事项或者本季度发生的企业 否 - - - 合并事项 股权激励事项 否 - - - 承诺事项 是 - - - 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 否 - - - 质押的情况 被调查处罚的事项 否 - - - 失信情况 否 - - - 1、2015年3月31日，公司控股股东金沙江投资出具了《避免同业竞争承诺函》，实际控制人林艳 和先生、持有公司5%以上股份的股东张志雄和谭想芳出具了《同业竞争问题的承诺》，在报告期内上述 人员严格履行了承诺，未有违背。 2、2015年3月31日，公司控股股东、实际控制人、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东签 署了《关于股份锁定的承诺函》，报告期内，上述人员均按照《业务规则（试行）》的相关规定履行了股份锁定义务，在报告期内上述人员严格履行了承诺，未有违背。 3、公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员分别出具了《管理层对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等的声明》，报告期内，均未发生违反承诺的事项。 4、公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员分别出具了《规范关联交易承诺函》，报告期内，均未发生违反承诺的事项。 5、公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员分别出具了《董事<监事、高级管理人员>声明及承诺书》，报告期内，均未发生违反承诺的事项。 （二）报告期内公司承担的社会责任情况 适用 □ 不适用 报告期内公司向北京师范大学教育基金会捐赠资金，用于开展老年脑健康及认知障碍的相关研究，改善病患生活质量，助推健康中国建设。 公司积极响应云南省政府的“万企帮万村”精准扶贫行动计划，在弥勒市西一镇攀枝邑村委会持续开展农村教育扶贫工作，助力精准扶贫，尽社会责任。 公司坚持以人为本，重视人才培养，持续开展“骨干员工培训计划”和“管培生培养计划”，实现 公司与员工的共同成长。 公司诚信经营、照章纳税，公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。 （三）报告期内利润分配情况 □ 适用 不适用 四、附录 （一） 财务报告的审计情况 是否审计 否 审计意见 - 审计报告中的特别段落 - 审计报告编号 - 审计机构名称 - 审计机构地址 - 审计报告日期 - 注册会计师姓名 - 会计师事务所是否变更 - 审计报告正文：- （二） 财务报表 1.合并资产