2016年保龄宝生物股份有限公司三季报

保龄宝生物股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘宗利、主管会计工作负责人温文秀及会计机构负责人(会计主管人员)张元忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,911,007,256.09 1,913,550,386.67 -0.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,496,347,967.77 1,478,114,870.81 1.23% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 372,376,312.84 23.84% 993,327,031.87 8.16% 归属于上市公司股东的净利润（元） 9,625,495.37 28.48% 40,107,486.21 9.75% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 8,262,539.99 72.28% 32,442,192.45 2.71% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 48,292,737.23 164.58% 基本每股收益（元/股） 0.03 50.00% 0.11 10.00% 稀释每股收益（元/股） 0.03 50.00% 0.11 10.00% 加权平均净资产收益率 0.65% 0.14% 2.69% 0.19% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,931,791.44 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 3,132,121.50 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,520.90 减：所得税影响额 1,402,140.08 合计 7,665,293.76 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 19,690股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 刘宗利 境内自然人 26.76% 98,818,661 74,113,996质押 15,000,000 薛建平 境内自然人 4.12% 15,197,520 11,398,140 王乃强 境内自然人 4.12% 15,197,520 11,398,140 杨远志 境内自然人 4.12% 15,197,520 11,398,140 全国社保基金一一八组合 基金、理财产品等 2.09% 7,720,570 0 长信基金－浦发银行－中金投资 基金、理财产品等 2号资产管理计划 2.09% 7,700,028 0 中国人寿保险股份有限公司－分 基金、理财产品等 红－个人分红-005L-FH002深 1.95% 7,215,200 0 中国工商银行股份有限公司－汇 添富外延增长主题股票型证券投 基金、理财产品等 1.35% 4,999,484 0 资基金 李刚 境内自然人 1.24% 4,580,000 0 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.21% 4,451,500 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 刘宗利 24,704,665人民币普通股 24,704,665 全国社保基金一一八组合 7,720,570人民币普通股 7,720,570 长信基金－浦发银行－中金投资2号资产管理计划 7,700,028人民币普通股 7,700,028 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 7,215,200人民币普通股 -005L-FH002深 7,215,200 中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主题 4,999,484人民币普通股 股票型证券投资基金 4,999,484 李刚 4,580,000人民币普通股 4,580,000 中央汇金资产管理有限责任公司 4,451,500人民币普通股 4,451,500 全国社保基金一零二组合 4,165,467人民币普通股 4,165,467 交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券 3,918,431人民币普通股 投资基金 3,918,431 中国工商银行股份有限公司－汇添富新兴消费股票 3,827,694人民币普通股 型证券投资基金 3,827,694 上述股东中刘宗利、薛建平、杨远志、王乃强之间不存在关联关 上述股东关联关系或一致行动的说明 系，也不属于一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系，也 未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、合并资产负债表 （1）货币资金较年初减少34.54%，主要是报告期银行理财增加使银行存款减少所致； （2）预付款项较年初增加90.05%，主要是报告期预付原料款增加所致； （3）其他应收款较年初减少34.50%，主要是报告期收回期货保证金所致； （4）其他流动资产较年初增加35.85%，主要是报告期银行理财增加所致； （5）持有至到期投资较年初增加133.33%，主要是报告期短期财务性投资增加所致； （6）在建工程较年初增加39.20%，主要是报告期项目投入增加所致； （7）递延所得税资产较年初增加33.38%，主要是报告期坏账准备增加使递延所得税资产增加所致；（8）其他非流动资产较年初减少80.39%，主要是报告期预付的土地款达到无形资产确认条件转资所致； （9）应付票据较年初减少51.58%，主要是报告期应付票据到期所致； （10）预收款项年初增加67.58%，主要是报告期预收货款增加所致； （11）应交税费较年初增加53.44%，主要是所得税、土地税及房产税增加所致。 2、合并年初到报告期末利润表项目 （1）营业税金及附加较去年同期减少63.91%，主要是报告期因出口退税使应交增值税减少导致营业税金及附加减少所致； （2）管理费用较上年同期增加57.37%，主要是报告期新转资募投项目还未达产达效，使折旧等费用增加，以及为满足客户需求进行差异化产品实验，使科研费用增加所致； （3）资产减值损失较上年同期增加99.37%，主要是报告期应收账款增加计提坏账准备增加所致。 3、合并年初到报告期末现金流量表项目 （1）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1186.17%，主要是报告期购买银行理财产品较到期银行理财增加所致； （2）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少112.60%，主要是由于报告期银行借款减少所致；（3）汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少82.75%，主要是报告期人民币汇率变动幅度减小所致； （4）现金及现金等价物净增加额较上年同期减少187.28%，主要是由于报告期银行理财产品到期及银行借款增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司股票自2015年8月3日开始停牌，筹划发行股份及支付现金购买浙江省教育国际交流协会、麻亚炜、浙江省教育考试院、杭州鑫通投资合伙企业（有限合伙）、滕文峥、王秋琴、吴凡、黄烨、胡嘉西、李莹、宋绍丽、王海苹合计持有的新通国际100.00%股权，购买麻亚炜、王峥、吴凡、滕文峥、王秋琴、宋绍丽合计持有的新通出入境60.00%股权（新通出入境其余40.00%股权由新通国际持有），购买王琳玲持有的杭州夏恩45.00%股权（杭州夏恩其余55.00%股权由新通国际间接持有）并募集配套资金交易事项（以下简称“本次重大资产重组”）。 公司于2016年4月29日向证监会申报了《保龄宝生物股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件》，并于2016年4月29日取得证监会第160987号《接收凭证》，于2016年5月6日取得证监会第160987号《中国证监会行政许可申请受理通知书》，并于2016年5月27日取得证监会第160987号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。 由于本次重大资产重组部分交易方提出调整本次重组方案，双方经沟通后无法对重组推进达成一致意见。2016年7月14日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》，并提交股东大会审议。2016年8月1日公司召开2016年第二次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的议案》。根据相关规定，本公司承诺在披露投资者说明会召开情况公告后（2016年7月16日）的3个月内，不再筹划重大资产重组事项。 本次筹划重大资产重组事项的终止，对公司生产经营活动不会造成不利影响。公司未来将在做好大健康产业的基础上，继续推动产业转型升级，通过产品市场与资本市场双轮驱动，推动公司持续健康发展，提升公司竞争力。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于终止资产重组事项并撤回相关申请文件的公告 2016年07月15日 巨潮资讯网 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 承诺事项如下：本人承诺忠实、勤勉地履行职责， 报告期内严格 维护上市公司和全体股东的合法权益。（一）本人 履行，目前已 刘宗利; 承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个 履行完毕。 薛建平; 人输送利益，也不得采用其他方式损害上市公司利 （2016年8月 杨远志;关于确保发益。（二）本人承诺对本人职务消费行为进行约束。 1日公司召开 刘 峰;行股份及支（三）本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履 2016年第二 高义国;付现金购买行职责无关的投资、消费活动。（四）本人承诺在 2016年4 次临时股东大 资产重组时 刘伯哲;资产并募集自身职责和权限范围内，全力促使上市公司董事会2016年04月12日 会，以特别决 所作承诺 齐庆中;配套资金填或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公月12日 -2016年8议审议通过了 宿玉海;补回报措施司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对上市公司 月1日 《关于终止发 聂伟才;得以切实履董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有 行股份及支付 宋玉民;行的承诺 表决权）。（五）如果上市公司拟实施股权激励，本 现金购买资产 李发财; 人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公 并募集配套资 李 霞; 司拟公布的股权激励的行权条件与上市公司填补 金暨关联交易 温文秀 回报措施的执行情况相挂钩，并对上市公司董事会 事项并撤回申 和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决 请文件的议 权）。（六）本人承诺严格履行本人所作出的上述承 案》。因本次重 诺事项，确保上市公司填补回报措施能够得到切实 组终止，本承 履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行 诺已无实施可 承诺，本人将按照《指导意见》等相关规定履行解 能，因此2016 释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委 年8月1日公 员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作 司审议终止重 出的监管措施或自律监管措施；给上市公司或者股 组事项后，本 东造成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。 承诺即履行完 毕。） 保龄宝 不进行重大根据相关规定，本公司承诺在披露投资者说明会召 2016年7 报告期内严格 生物股 资产重组的开情况公告后的3个月内，不再筹划重大资产重组2016年07月16日 履行，目前已 份有限 承诺 事项。 月16日 -2016年 履行完毕。 公司 10月16日 刘宗利、 在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公 薛建平、高管持股锁司股份