2016年浙江花园生物医药股份有限公司三季报

浙江花园生物高科股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邵钦祥、主管会计工作负责人吴春华及会计机构负责人(会计主管人员)姚丽锦声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 854,862,722.48 787,837,573.71 8.51% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 735,929,212.26 712,024,930.99 3.36% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业总收入（元） 63,910,285.37 107.97% 223,044,004.77 118.78% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 10,895,755.42 776.87% 26,625,280.38 188.02% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 8,138,152.76 315.08% 21,270,602.83 537.20% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- 56,052,537.70 64.80% 基本每股收益（元/股） 0.06 700.00% 0.15 200.00% 稀释每股收益（元/股） 0.06 700.00% 0.15 200.00% 加权平均净资产收益率 1.49% 1.72% 3.68% 2.38% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -14,948.06 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,713,257.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 67,315.07购买银行理财产品的投资收益 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 469,065.29 减：所得税影响额 880,012.67 合计 5,354,677.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、维生素D3价格波动风险 公司维生素D3系列产品收入占主营业务收入的比例将近60%，因此维生素D3销售价格的波动对公司业绩影响较大。若维生素D3产品价格朝不利方向变动，公司经营业绩存在下滑的风险。 2、经营规模快速扩张引发的管理风险 随着公司经营规模快速扩张，在人力资源、技术研发、生产管理、市场开拓等方面将对公司提出更高的要求。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构，拥有独立健全的运营体系，基本能满足目前的经营规模和发展需要，并且在管理、技术开发等方面储备了充足的人才，但如果使用不当，无法调动其积极性和创造性，将影响公司的运营能力和发展动力，可能会给公司带来管理风险。 3、固定资产投资规模快速增大的风险 固定资产投资规模快速增大的风险：随着公司首发募投项目——“羊毛脂综合利用项目”和“年产100吨饲料级25-羟基维生素D3项目”投料生产，公司的固定资产规模快速增加，固定资产折旧随之增加，如果不能及时释放产能产生效益，可能会有成本费用增加、利润下滑的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 14,055股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 浙江祥云科技股境内非国有法人 68,770,740质押 份有限公司 37.91% 68,770,740 68,770,000 中国信达资产管国有法人 理股份有限公司 8.37% 15,175,000 0 邵君芳 境内自然人 4.13% 7,500,000 7,500,000 招商银行股份有 限公司－汇添富 医疗服务灵活配其他 1.98% 3,600,098 0 置混合型证券投 资基金 中国科学院理化国有法人 技术研究所 1.53% 2,770,266 0 马焕政 境内自然人 1.10% 2,000,000 1,500,000 李永利 境内自然人 0.89% 1,618,800 0 章志坚 境内自然人 0.83% 1,509,900 0 喻铨衡 境内自然人 0.83% 1,500,000 1,500,000 中国银行－南方 高增长股票型开其他 放式证券投资基 0.66% 1,200,000 0 金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中国信达资产管理股份有限公司 15,175,000人民币普通股 15,175,000 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 3,600,098人民币普通股 3,600,098 资基金 中国科学院理化技术研究所 2,770,266人民币普通股 2,770,266 李永利 1,618,800人民币普通股 1,618,800 章志坚 1,509,900人民币普通股 1,509,900 中国银行－南方高增长股票型开 1,200,000人民币普通股 放式证券投资基金 1,200,000 上海浦泓投资管理有限公司－浦 1,160,061人民币普通股 泓2号证券投资基金 1,160,061 华宝信托有限责任公司－“辉 1,001,535人民币普通股 煌”60号单一资金信托 1,001,535 储熙凤 819,400人民币普通股 819,400 全国社保基金一一二组合 700,000人民币普通股 700,000 上述股东关联关系或一致行动的 浙江祥云科技股份有限公司的实际控制人为邵钦祥，邵钦祥与邵君芳为父女关系，除此 说明 以外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 李永利通过普通证券账户持股700,000股，通过信用账户持股918,800股，合计持有 参与融资融券业务股东情况说明 1,618,800股；章志坚通过普通证券账户持股0股，通过信用账户持股1,509,900股， （如有） 合计持有1,509,900股；储熙凤通过普通证券账户持股0股，通过信用账户持股819,400 股，合计持有819,400股； 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 浙江祥云科技股 首发前限售股 2017年10月8日 份有限公司 68,770,740 68,770,740 邵君芳 7,500,000 7,500,000首发前限售股 2017年10月8日 朱建星 1,000,000 1,000,000首发前限售股 2017年10月8日 金君芳 1,100,000 1,100,000首发前限售股 2017年10月8日 朱建民 200,000 200,000首发前限售股 2017年10月8日 马焕政 高管锁定股 高管锁定股每年 1,500,000 1,500,000 初解锁25% 喻铨衡 高管锁定股 高管锁定股每年 1,500,000 1,500,000 初解锁25% 马文德 高管离任后半 2017年1月11日 990,000 30,000 1,020,000年解锁 厉惠英 高管锁定股 高管锁定股每年 825,000 5,250 830,250 初解锁25% 刘小平 高管锁定股 高管锁定股每年 225,000 225,000 初解锁25% 李本初 类高管离任后 2016年9月2日 450,000 -450,000 半年解锁 钱国平 高管锁定股 高管锁定股每年 270,000 270,000 初解锁25% 刘建刚 高管锁定股 高管锁定股每年 675,000 675,000 初解锁25% 周洪仁 类高管锁定股 高管锁定股每年 225,000 225,000 初解锁25% 合计 85,230,740 -450,000 35,250 84,815,990 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、合并资产负债表 项目 2016年9月30日 2015年12月31日 变动比例 说明 货币资金 132,081,761.57 72,167,491.48 83.02%以下两因素共同影响：1、本期新增4500万元短期借款；2、销 售收入及利润增长，经营活动产生的现金净流入增加。 应收账款 45,678,245.22 25,268,755.12 80.77%销售收入大幅增长使应收账款余额增加 预付款项 14,689,365.14 9,291,387.65 58.10%预付材料款增加 其它应收款 1,509,679.71 432,972.41 248.68%主要是已付出口信用保险保证金及应收出口退税等增加所致 其它流动资产 6,385,667.86 13,191,437.46 -51.59%主要是本期增值税期末留抵税额减少所致 投资性房地产 - 2,119,203.62-100.00%本期收回对外出租房屋 工程物资 1,928,093.51 3,198,002.67 -39.71%因首发募投项目建设基本完成，为项目建设准备的工程物资减 少 其他非流动资产 3,450,764.02 5,063,877.95 -31.86%本期预付的设备款、工程款减少 短期借款 45,000,000.00 - 100.00%本期新增短期借款 应付票据 5,315,000.00 - 100.00%本期办理银行承兑汇票 预收款项 7,684,020.42 1,348,426.43 469.85%本期预收的销售货款增加 应交税费 3,023,028.34 485,450.23 522.73%因本期收入、利润增加，应交增值税及应交所得税相应增加 二、合并利润表 项目 本年累计数 上年同期累计 变动指标 说明 营业收入 223,044,004.77101,950,875.13 118.78%本期VD3及胆固醇销量增加 营业成本