2020年云南生物谷药业股份有限公司三季报

生物谷 NEEQ : 833266 云南生物谷药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 目 录 第一节 重要提示...... 4 第二节 公司基本情况...... 5 第三节 重大事件...... 10 第四节 财务报告...... 17 释义 释义项目 释义 生物谷/公司/本公司 指 云南生物谷药业股份有限公司 金沙江/金沙江投资 指 深圳市金沙江投资有限公司 股转公司/新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 指 股东（大）会、董事会、 监事会 华融证券/券商 指 华融证券股份有限公司 报告期 指 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日 报告期初/期初 指 2020 年 7 月 1 日 报告期末/期末 指 2020 年 9 月 30 日 元、万元 指 人民币 元、万元 第一节 重要提示 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人林艳和、主管会计工作负责人贺元及会计机构负责人（会计主管人员）陈颖保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在 □是 √否 异议或无法保证其真实、准确、完整 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在未按要求披露的事项 □是 √否 是否审计 □是 √否 是否被出具非标准审计意见 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 董事会办公室 1．云南生物谷药业股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议 2．云南生物谷药业股份有限公司董事、高级管理人员 2020 年第三季度报告书 备查文件 面确认意见 3．云南生物谷药业股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议 4．云南生物谷药业股份有限公司第三届监事会第十一次会议关于 2020 年第三 季度报告审核意见 第二节 公司基本情况 （一） 基本信息 证券简称 生物谷 证券代码 833266 挂牌时间 2015 年 8 月 11 日 进入精选层时间 2020 年 7 月 27 日 普通股股票交易方式 连续竞价交易 分层情况 精选层 行业（挂牌公司管理型行业分类） C2740 制造业-医药制造业-中成药生产-中成药生产 法定代表人 林艳和 董事会秘书 贺元 是否具备全国股转系统董事会秘书 是 任职资格 统一社会信用代码 915301007134092367 注册资本（元） 128,000,000 注册地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 电话 0871-65016111 办公地址 云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号 邮政编码 650500 主办券商（报告披露日） 华融证券 （二） 行业信息 □适用 √不适用 （三） 主要财务数据 单位：元 报告期末 本期期初 增减比例% 资产总计 1,212,312,918.93 1,196,816,649.54 1.29% 归属于挂牌公司股东的净资产 1,024,643,757.81 913,885,947.27 12.12% 资产负债率%（母公司） 10.02% 18.69% - 资产负债率%（合并） 15.48% 23.64% - 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比 （2020 年 1-9 月） （2019 年 1-9 月） 上年同期增减比 例% 营业收入 315,265,286.46 377,107,771.07 -16.40% 归属于挂牌公司股东的净利润 30,450,380.54 38,763,587.68 -21.45% 归属于挂牌公司股东的扣除非经 2,069,693.36 30,869,656.68 -93.30% 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 62,173,769.44 -48,977,671.06 226.94% 基本每股收益（元/股） 0.24 0.32 -25% 加权平均净资产收益率%（归属于 3.22% 4.51% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（归属于 0.22% 3.59% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算） 利息保障倍数 39.09 20.84 - 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 （2020 年 7-9 月） （2019 年 7-9 月） 期增减比例% 营业收入 112,630,080.86 112,763,669.01 -0.12% 归属于挂牌公司股东的净利润 807,481.94 12,921,464.42 -93.75% 归属于挂牌公司股东的扣除非经 -12,420,192.46 10,302,744.13 -220.55% 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -10,130,047.54 11,097,828.54 -191.28% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.11 -90.91% 加权平均净资产收益率%（归属于 0.08% 1.51% - 挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率%（归属于 -1.25% 1.20% - 挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算） 利息保障倍数 16.29 16.9 - 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 1、截止报告期末，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后净利润下降 93.30%的原因：2020 年因 新冠疫情影响，公司经营管理活动受到一定程度影响，企业三月初实现复工复产，同时因新冠疫情导 致人们出行活动和医疗机构医疗秩序受到不同程度的影响，导致公司 1-9 月营业收入较去年同期下降 16.40%。基于疫情和市场环境变迁，前三季度公司在部分重点区域，如广东、京、津等市场进行了前 置市场投入，在稳定市场的同时增加终端开发力度，影响公司净利润及基本每股收益同比下降。同时 因非经常性净损益同比增长，影响扣除非经常性损益后净利润较去年同期下降。 2、截止报告期末，2020 年 1-9 月经营活动产生的现金流量净额同比增长 226.94%的原因：（1）收回云 南林艳芳傣医药科技有限公司的借款及利息项目终止返还款；（2）受疫情影响，销售收入减少导致应 交增值税及税金附加较去年同期下降；（3）付现费用较去年同期减少。 3、报告期内，2020 年 7-9 月经营活动产生的现金流量净额同比下降 191.28%的原因：（1）第三季 度收到经营活动产生的现金流入较去年同期减少，主要原因是 2019 年 7 月弥勒子公司收回借款。 （2）第三季度经营活动产生的现金流出增加，主要为新增付现费用所致。 年初至报告期末（1-9 月）非经常性损益项目和金额： √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量 30,042,725.49 持续享受的政府补助除外。 除上述各项之外的其他营业收入和支出 3,346,318.25 非经常性损益合计 33,389,043.74 所得税影响数 5,008,356.56 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 28,380,687.18 补充财务指标： □适用 √不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用 （四） 报告期期末的普通股股本结构、前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售股份总数 95,466,500 78.80% - 65,158,500 50.91% 30,308,000 无限售 其中：控股股东、 35,387,500 29.21% - 0 0.00% 条件股 实际控制人 35,387,500 份 董事、监 2,710,000 2.24% 280,500 2,990,500 2.34% 事、高管 核心员工 1,215,000 1.00% 1,292,845 2,507,845 1.96% 有限售股份总数 25,684,500 21.20% 37,157,000 62,841,500 49.09% 有限售 其中：控股股东、 16,162,500 13.34% 35,387,500 51,550,000 40.27% 条件股 实际控制人 份 董事、监 9,522,000 7.86% -379,500 9,142,500 7.14% 事、高管 核心员工 0 0.00% 0 0.00% 总股本 121,151,000 - 6,849,000 128,000,000 - 普通股股东人数 15,730 单位：股 普通股前十名股东情况 是否 通过 认购 期 公司 末 公开 持 发行 有 的股 的 票成 股 期末 期末持有 期末持有 期末持 司 为前 序 东 期初持股 持股变 期末持股 持 限售股份 无限售股 有的质 法 十名 号 名 数 动 数 股比 数量 份数量 押股份 冻 股 称 例% 数量 结 东， 股 如 份 是， 数 披露 量 持股 期间 的起 止日 期 1 深圳 30,000,000 - 30,000,000 23.44% 30,000,000 0 0 0 否 市金 沙江 投资 有限 公司 2 林 21,550,000 - 21,550,000 16.84% 21,550,000 0 0 0 否 艳 和 3 谭想 6,500,000 - 6,500,000 5.08% 4,875,000 1,625,000 0 0 否 芳 4 深圳 4,000,000 - 4,000,000 3.13% 0 4,000,000 0 0 否 高特 佳瑞 滇投 资合 伙企 业 （有 限合 伙） 5 深圳 3,300,000 - 3,300,000 2.58% 0 3,300,000 0 0 否 市高 特佳 瑞康 投资 合伙 企业 （有 限合 伙） 6 张志 5,730,000 - 3,264,609 2.55% 0 3,264,609 1,000,000 0 否 雄 2,465,391 7 吴佑 2,000,000 - 2,000,000 1.56% 2,000,000 0 2,000,000 0 否 辉 8 上海 1,780,000 - 1,780,000 1.39% 0 1,780,000 0 0 否 展瑞 新富 股权 投资 基金 管理 有限 公司 －展 瑞新 富金 猴 1 号生 物谷 定增 私募 股权 投资 基金 9 江西 1,565,000 - 1,565,000 1.22% 0 1,5