2020年浙江京新药业股份有限公司三季报

浙江京新药业股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吕钢、主管会计工作负责人陈美丽及会计机构负责人(会计主管人员)张明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 5,463,793,441.55 5,625,088,046.03 -2.87% 归属于上市公司股东的净资产 3,635,737,449.08 3,696,079,802.35 -1.63% （元） 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末 同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 795,186,882.07 -15.13% 2,435,720,765.21 -12.87% 归属于上市公司股东的净利润 147,610,007.99 -9.55% 372,550,098.11 -23.81% （元） 归属于上市公司股东的扣除非 102,524,189.23 -18.88% 281,341,923.27 -24.79% 经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 275,271,112.03 171.67% 478,884,925.98 15.15% （元） 基本每股收益（元/股） 0.2036 -14.02% 0.5231 -26.27% 稀释每股收益（元/股） 0.2036 -14.02% 0.5231 -26.27% 加权平均净资产收益率 3.92% 下降 0.59 个百 10.99% 下降 2.53 个百分 分点 点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -54,849.46 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 41,091,095.26 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 74,506,766.64 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -6,331,934.79 减：所得税影响额 17,744,727.02 少数股东权益影响额（税后） 258,175.79 合计 91,208,174.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 40,109 报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 吕钢 境内自然人 20.55% 148,997,296 111,747,972 质押 61,300,000 京新控股集团有限公 境内非国有 7.75% 56,165,688 质押 34,655,334 司 法人 吕岳英 境内自然人 4.50% 32,597,388 质押 8,599,998 上海高毅资产管理合 伙企业（有限合伙）－ 其他 2.48% 18,000,000 高毅邻山1号远望基金 长城国融投资管理有 国有法人 2.22% 16,057,094 限公司 香港中央结算有限公 其他 1.61% 11,645,183 司 上海国际集团资产管 国有法人 1.42% 10,258,278 理有限公司 吕力平 境内自然人 0.91% 6,584,000 唐芳英 境内自然人 0.87% 6,341,734 #梁荣芬 境内自然人 0.86% 6,234,200 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 京新控股集团有限公司 56,165,688 人民币普通股 56,165,688 吕钢 37,249,324 人民币普通股 37,249,324 吕岳英 32,597,388 人民币普通股 32,597,388 上海高毅资产管理合伙企业（有限 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 合伙）－高毅邻山 1 号远望基金 长城国融投资管理有限公司 16,057,094 人民币普通股 16,057,094 香港中央结算有限公司 11,645,183 人民币普通股 11,645,183 上海国际集团资产管理有限公司 10,258,278 人民币普通股 10,258,278 吕力平 6,584,000 人民币普通股 6,584,000 唐芳英 6,341,734 人民币普通股 6,341,734 #梁荣芬 6,234,200 人民币普通股 6,234,200 1、公司控股股东吕钢先生持有京新控股集团有限公司 100%的股权， 为京新控股集团有限公司的控股股东和实际控制人，除此之外吕钢先 上述股东关联关系或一致行动的说 生与其他前 10 名股东之外不存在关联关系，也不属于《上市公司股 明 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2、未知以上其他股东是否存在关联关系，未知以上其他股东是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况 梁荣芬持有的6,234,200股全部为通过光大证券股份有限公司客户信 说明（如有） 用交易担保证券账户持有。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 序号 项目 期末余额 年初数（或去年同期增减变动 数） 1 货币资金 864,146,047.87 493,219,297.58 75.21% 2 交易性金融资产 1,266,455,095.89 1,948,403,109.59 -35.00% 3 应收款项融资 34,843,702.77 70,481,689.94 -50.56% 4 其他应收款 42,041,590.35 25,668,225.38 63.79% 5 持有待售资产 - 3,207,483.64 -100.00% 6 在建工程 136,732,384.54 54,296,146.67 151.83% 7 其他非流动资产 169,855,373.46 77,210,024.13 119.99% 8 应付票据 173,850,000.00 253,327,500.00 -31.37% 9 库存股 659,118,007.34 458,132,407.34 43.87% 10 财务费用 4,805,124.39 -2,208,564.90 317.57% 11 投资收益 60,823,121.04 94,894,551.83 -35.90% 12 信用减值损失 -7,333,338.82 -4,037,448.62 81.63% 13 资产减值损失 3,981,830.25 1,066,801.29 273.25% 14 营业外收入 1,556,260.32 3,525,470.05 -55.86% 15 营业外支出 7,871,685.58 571,864.03 1276.50% 16 投资活动产生的现金流量净额 124,642,203.80 -311,998,414.18 -139.95% 17 取得借款收到的现金 300,929,147.94 210,793,776.04 42.76% 18 支付的其他与筹资活动有关的现金 202,000,000.00 98,000,000.00 106.12% 19 筹资活动产生的现金流量净额 -447,959,478.53 -149,241,775.78 -200.16% 1. 货币资金期末余额86414.60万元，比年初数增加37092.68万元，主要系投资活动产生的现金增加所致。2. 交易性金融资产期末余额126645.51万元，比年初数减少68194.80万元，主要系公司购入的理财产品减 少所致。 3. 应收款项融资期末余额3484.37万元，比年初减少3563.80万元，主要系期末留存承兑汇票减少所致。4. 其他应收款期末余额4204.16万元，比年初增加1637.34万元，主要系项目开发保证金增加所致。 5. 持有待售资产期末无余额，比年初减少320.75万元，主要系英国SEPS股权撤回所致。 6. 在建工程期末余额13673.24万元，比年初增加8243.62万元，主要系工程项目增加所致。 7. 其他非流动资产期末余额16985.54万元，比年初增加9264.53万元，主要系资产购置款增加所致。 8. 应付票据期末余额17385万元，比年初减少7947.75万元，主要系银行承兑汇票减少所致。 9. 库存股期末余额65911.80万元，比年初增加20098.56万元，主要系公司股票回购所致。 10.财务费用本期480.51万元，比去年同期增加701.37万元，主要系利息支出增加所致。 11.投资收益本期6082.31万元，比去年同期减少3407.14万元，主要系股权投资收益减少所致。 12.信用减值损失本期-733.33万元，比去年同期减少329.59万元，主要系应收账款坏账准备增加所致。13.资产减值损失本期398.18万元，比去年同期增加291.50万元，主要系存货跌价准备减少所致。 14.营业外收入本期155.63万元，比去年同期减少196.92万元，主要系收到的赔款减少所致。 15.营业外支出本期787.17万元，比去年同期增加729.98万元，主要系捐赠支出增加所致。 16.投资活动产生的现金流量净额本期12462.22万元，比去年同期增加43664.06万元，主要系投资活动现 金流出减少所致。 17.取得借款收到的现金本期30092.91万元，比去年同期增加9013.54万元，主要系银行贷款，票据贴现增 加所致。 18.支付的其他与筹资活动有关的现金本期20200万元，比去年同期增加10400万元，主要系公司股票回购 增加所致。 19.筹资活动产生的现金流量净额本期-44795.95万元，比去年同期减少29871.77万元，主要系筹资活动现 金流出增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 公司2020年非公开发行股票事项 2020年7月13日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2020 年度非公开发行A 股股票预案的议案》， 2020年7月27日，公司召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》，调整了本次非公开发行股票方案，调整后的非公开发行募集资金总额不超过 50,000.00 万元（含50,000.00 万元），发行股票数量不超过 54,824,561股（含 54,824,561 股），发行对象为京新控股集团有限公司。本事项已经公司于2020年8月12日召开的第三次临时股东大会审议通过。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 2020 年 07 月 14 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司 2020 年非公开发行股票事项 2020 年 07 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2020 年 08 月 13 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 2020年1月20日，公司召开第七届董事会第五次会议审议通过了《关于回购部分社会公众股方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股，用于注销减少注册资本，回购总金额不低于人民币30,000万元、不超过人民币60,000万元，回购价格不超过人民币12.00元/股，具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，回购股份期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。该事项已经公司于2020年2月5日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，并于2020年2月7日披露了《浙江京新药业股份有限公司回购报告书》。 截止2020年8月31日，公司累计回购股份数量为19,364,224股，占公司总股本的2.67%，购买股份最高成交价为11.13元/股，购买股份最低成交价为9.80元/股，支付的总金额为20,098.56万元（不含交易费用），尚未达到股份回购总金额的下限。 2020年9月11日，公司召开第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于终止回购公司股份的议案》，同意公司终止回购公司股份事项，已回购股份19,364,224股予以注销并减少公司注册资本，上述事项已经公司于2020年9月28日召开的公司2020年第四次临时股东大会审议通过。公司已于2020年10月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述19,364,224股回购股份注销手续。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 本年度募集资金项目实际使用资金23,954.55万元，各项目进展基本正常。其中2016年度非公开发行募投项目之研发平台建设项目拟延期完工。具体内容详见公司2020126号公告《京新药业关于募投项目延期的公告》。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 53,000 22,000 0 银行理财产品 闲置自有资金 159,500 94,500 0 券商理财产品 闲置募集资金 2,000