2016年国药集团药业股份有限公司三季报

公司代码：600511 公司简称：国药股份 国药集团药业股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......7 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人刘勇、主管会计工作负责人沈黎新及会计机构负责人（会计主管人员）程耘保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 6,980,745,941.06 6,556,053,998.06 6.48 归属于上市公司 3,404,743,719.15 3,029,764,128.42 12.38 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 282,592,869.38 381,627,951.03 -25.95 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 9,918,361,069.75 9,071,285,860.12 9.34 归属于上市公司 435,241,665.68 391,326,379.22 11.22 股东的净利润 归属于上市公司 429,571,215.44 382,965,929.99 12.17 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 13.53 14.76 减少1.23 个百分点 收益率（%） 基本每股收益 0.9090 0.8173 11.22 （元/股） 稀释每股收益 0.9090 0.8173 11.22 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 4,573.46 -51,487.19 越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 3,526,967.26 11,040,349.70 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 -302,472.12 -62,117.52 益定义的损益项目 所得税影响额 -546,076.56 -1,854,682.88 少数股东权益影响额 -865,704.15 -3,401,611.87 （税后） 合计 1,817,287.89 5,670,450.24 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 21,321 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 条件股份数 股份状态 数量 量 国药控股股份 210,701,472 44.01 201,156,574 无 国有法人 有限公司 中国人寿保险 股份有限公司 －传统－普通 12,154,077 2.54 未知 未知 保险产品－ 005L－CT001 沪 全国社保基金 9,401,872 1.96 未知 未知 一一二组合 中国平安财产 保险股份有限 9,049,893 1.89 未知 未知 公司－传统－ 普通保险产品 全国社保基金 8,799,621 1.84 未知 未知 一零三组合 中国证券金融 8,376,188 1.75 未知 未知 股份有限公司 中央汇金资产 管理有限责任 7,756,200 1.62 未知 未知 公司 全国社保基金 7,015,292 1.47 未知 未知 一一六组合 全国社保基金 5,199,480 1.09 未知 未知 一零六组合 招商银行股份 有限公司－汇 添富医疗服务 4,765,096 1.00 未知 未知 灵活配置混合 型证券投资基 金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 中国人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品－ 12,154,077 人民币普通股 12,154,077 005L－CT001沪 国药控股股份有限公司 9,544,898 人民币普通股 9,544,898 全国社保基金一一二组合 9,401,872 人民币普通股 9,401,872 中国平安财产保险股份有限 9,049,893 人民币普通股 9,049,893 公司－传统－普通保险产品 全国社保基金一零三组合 8,799,621 人民币普通股 8,799,621 中国证券金融股份有限公司 8,376,188 人民币普通股 8,376,188 中央汇金资产管理有限责任 7,756,200 人民币普通股 7,756,200 公司 全国社保基金一一六组合 7,015,292 人民币普通股 7,015,292 全国社保基金一零六组合 5,199,480 人民币普通股 5,199,480 招商银行股份有限公司－汇 添富医疗服务灵活配置混合 4,765,096 人民币普通股 4,765,096 型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行 全国社保基金一零三组合、全国社保基金一零六组合、全国社保基 动的说明 金一一二组合和全国社保基金一一六组合同属一家公司。此外，其 他股东之间未知有关联关系或一致行动人关系。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 □适用√不适用 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 公司股票于2016年2月18日开市起停牌，并于2016年2月25日发布《国药集团药业股份 有限公司重大资产重组停牌公告》（临2016-010），同日起，公司股票继续停牌，公司进入重大 资产重组程序。 公司于2016年7月20日召开了第六届董事会第十三次会议，审议并通过了公司重大资产重 组相关议案，并于次日公布了《国药集团药业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关公告。 公司于2016年9月23日召开了第六届董事会第十五次会议，审议并通过了公司重大资产重 组相关议案，并于次日公布了《国药集团药业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其他相关公告。 公司于2016年10月14日发布《国药集团药业股份有限公司关于重大资产重组方案获国务院 国资委批复的公告》；公司于2016年10月14日召开2016年第三次临时股东大会，审议并通过 了公司重大资产重组相关议案。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 为了适应市场发展的趋势，切实保护中小股东利益，彻底解决国药股份的同业竞争问题，2011年3月，国药集团承诺将以国药控股作为医药商业运营最终唯一平台，积极推动其内部与国药股份的业务和资产整合工作，争取5年内在条件成熟时尽快全面解决与国药股份的同业竞争问题，更加规范上市公司的运作。为履行承诺，实际控制人国药集团公司积极筹划涉及公司经营业务的重大事项并构成重大资产重组，故公司于2016年2月25日发布《国药集团药业股份有限公司重大资产重组停牌公告》，并积极推进相关重大资产重组工作。同时由于公司重大资产重组的相关工作和决策及审批流程复杂，相关程序尚未履行完毕，因此公司第六届董事会第七次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过实际控制人国药集团延期一年履行承诺的议案，以确保本次重大资产重组顺利进行，切实履行相关承诺。目前，该承诺正在履行期限中。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 国药集团药业股份有限公司 法定代表人 刘勇 日期 2016年10月26日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2016年9月30日 编制单位:国药集团药业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,328,215,912.01 1,474,431,626.46 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 288,378,465.99 393,510,656.58 应收账款 2,759,111,580.25 2,226,156,461.89 预付款项 51,200,259.88 33,677,800.56 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 41,093,784.90 其他应收款 6,660,531.87 7,503,527.22 买入返售金融资产 存货 1,225,314,093.34 1,157,907,733.91 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 143,788.79 13,087,896.79 流动资产合计 5,700,118,417.03 5,306,275,703.41 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 62,173,029.60 78,682,462.86 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 457,992,377.66 401,515,402.09 投资性房地产 3,998,445.12 4,102,040.61 固定资产 543,740,960.66 566,920,506.98 在建工程 11,666,223.77 9,943,747.02 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 64,687,549.59 66,844,451.99 开发支出 33,344,596.39 27,347,307.24 商誉 2,452,094.39 2,452,094.39 长期待摊费用 6,219,210.93 5,197,972.96 递延所得税资产 45,658,596.59 33,707,319.12 其他非流动资产 48,694,439.33 53,064,989.39 非流动资产合计 1,280,627,524.03 1,249,778,294.65 资产总计 6,980,745,941.06 6,556,053,998.06 流动负债： 短期借款 300,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 300,774,005.02 306,999,758.02 应付账款 2,315,908,879.28 1,897,164,168.95 预收款项 15,001,025.42 23,175,036.75 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 40,513,798.00 31,644,463.78 应交税费 36,586,992.46 26,015,820.09 应付利息 应付股利 1,177,472.82