2009年山东华特达因健康股份有限公司年报

SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 二 二○ ○ ○ ○ 九 九年 年年 年度 度报 报告 告（ （ 更 更新 新后 后） ） 二 ○ 一 ○ 年 四 月 编 制 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 1 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司 出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。 本公司董事、高级管理人员对本年度报告分 别签署了书面确认意见，监事会以决议的形式对 本年度报告出具了书面审核意见。 本公司董事长张兆亮先生、财务总监王庆湘 先生、会计机构负责人宋兵先生声明：保证年度 报告中财务报告的真实、完整。 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 2 目 录 第 一 节 公 司 基 本 情 况 简 介 … … … … … … … … … … … 3 第 二 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 … … … … … … … … 4 第 三 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 … … … … … … … … … … 5 第 四 节 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 … … 7 第 五 节 公 司 治 理 结 构 … … … … … … … … … … … … 10 第 六 节 股 东 大 会 简 介 … … … … … … … … … … … … 11 第 七 节 董 事 会 报 告 … … … … … … … … … … … … … 12 第 八 节 监 事 会 报 告 … … … … … … … … … … … … … 19 第 九 节 重 要 事 项 … … … … … … … … … … … … … … 20 第 十 节 财 务 报 告 … … … … … … … … … … … … … … 23 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 … … … … … … … … … … … 24 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 3 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：山东山大华特科技股份有限公司 公司法定英文名称： SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 公司英文名称缩写： SHANDA WIT 二、公司法定代表人： 张兆亮 三、公司董事会秘书及证券事务代表： 董事会秘书 证券事务代表 姓名 范智胜 田 波 联系地址 济南市经十路 17703 号 华特广场 电话 0531-85198600 0531-85198606 传真 0531-82666189 电子信箱 fzs@sd-wit.com tbo@sd-wit.com 四、公司注册地址： 山东省沂南县县城振兴路 6 号 公司办公地址： 山东省济南市经十路 17703 号 华特广场 公司邮政编码： 250061 公司国际互联网网址： http:// www.sd-wit.com 公司电子信箱： wit@sd-wit.com 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的指定网站网址： http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司股东关系管理部 六、公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 山大华特 股票代码： 000915 七、公司变更注册登记日期： 2009 年 1 月 8 日 公司注册登记地点： 山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号： 370000018002826 税务登记号： 371321163099017 组织机构代码： 16309901-7 公司聘请的会计师事务所名称： 中瑞岳华会计师事务所有限公司 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8-9 层 电话： 010-88091188 传真： 010-88091199 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、报告期的主要财务数据 单位：元 营业利润 112,993,727.91 利润总额 122,442,384.92 归属于上市公司股东的净利润 34,414,278.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 29,734,595.95 经营活动产生的现金流量净额 129,393,828.91 扣除的非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 金额 一、 非流动性资产处置损益 -1,110,932.39 二、计入当期损益的政府补助 9,889,000.00 三、处置交易性金融资产取得的投资收益 214,083.00 四、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 670,589.40 五、所得税影响数 -1,328,906.99 六、少数股东权益影响额(税后) -3,654,150.04 合 计 4,679,682.98 上述非经常性损益项目和金额，已经中瑞岳华会计师事务所有限公司核实，具体见 会计报表附注。 二、近三年的主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年 营业总收入 499,397,489.03 538,347,699.24 -7.24 495,673,120.19 利润总额 122,442,384.92 85,391,231.72 43.39 57,049,212.47 归属于上市公司股东 的净利润 34,414,278.93 13,691,714.04 151.35 12,276,349.50 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 29,734,595.95 11,790,328.25 152.19 8,438,909.55 经营活动产生的现金 流量净额 129,393,828.91 93,802,155.10 37.94 101,196,844.59 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（％） 2007 年末 总资产 1,109,700,057.28 1,039,912,333.02 6.71 993,284,239.23 归属于上市公司股东 的所有者权益 351,761,412.18 317,347,133.25 10.84 302873237.71 （二）主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年 基本每股收益（元/股） 0.1909 0.0760 151.35 0.0681 稀释每股收益（元/股） 0.1909 0.0760 151.35 0.0681 扣除非经常性损益后的基本 0.1650 0.0654 152.19 0.0468 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 5 每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（ %） 10.29 4.42 提高 5.87 个百分点 4.14 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（ %） 8.89 3.80 提高 5.09 个百分点 2.84 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 0.7178 0.5204 37.94 0.5614 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（％） 2007 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 1.9515 1.7605 10.84 1.6802 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本报告期变动前 本报告期变动增减 （ +， -） 本报告期变动后 项 目 数量 比例% 解除限售 数量 比例% 一、有限售条件股份 27,763,848 15.40 -26,716,988 1,046,860 0.58 1、国家持股 2、国有法人持股 26,102,807 14.48 -26,102,807 0 0 3、其他内资持股 1,661,041 0.92 -614,181 1,046,860 0.58 其中： 境内非国有法人持股 1,610,041 0.89 -563,181 1,046,860 0.58 境内自然人持股 51,000 0.03 -51,000 0 0 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 152,491,141 84.60 +26,716,988 179,208,129 99.42 1、人民币普通股 152,491,141 84.60 +26,716,988 179,208,129 99.42 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 180,254,989 100 0 180,254,989 100 报告期内公司的股份总数未发生变化。由于公司部分限售股份于 2009 年 7 月 22 日 解除限售上市流通，导致报告期内股份结构发生变化。 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限 售股数 本年解 除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售 日期 山东山大产业集团有限公司 26,102,807 26,102,807 0 0 股改限售 2009.7.22 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 6 宁波达因天丽家居用品有限公司 2,181 2,181 0 0 股改限售 2009.7.22 青海昆仑租赁有限责任公司 561,000 561,000 0 0 股改限售 2009.7.22 刘兆福 51,000 51,000 0 0 股改限售 2009.7.22 济南行者实业有限公司等 11 名 股东（注） 1,046,860 0 0 1,046,860 因未偿还股改垫 付对价，未解除 限售 待归还垫 付对价后 方可解除 限售 合计 27,763,848 26,716,988 0 1,046,860 注： 2006 年 7 月公司实施股权分置改革方案时，大股东山东山大产业集团有限公 司为部分暂不流通股股东代为垫付了股改应支付的对价安排。按照国家国资委的批复及 有关规定，该部分股东所持股份若上市流通，须先偿还与垫付股份等值的现金。该等股 份本应于 2007 年 7 月全部解除限售，因济南行者实业有限公司等 11 名股东未偿还对价， 故其持有的 1,046,860 股股份目前继续处于限售状态。 （二）股票发行与上市情况： 截止本报告期末至前三年，公司未有股票、公司债券等衍生证券的发行和上市情况； 报告期内公司的股份总数未发生变动；公司已无内部职工股。 二、股东情况 （一）股东数量和持股情况 1、截止 2009 年 12 月 31 日的股东数量和前十名股东及前十名无限售条件股东持股 情况 股东总数 22,714 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（ %） 持股总 数（股） 持有有限 售条件的 股份数量 质押或冻结 的股份数量 山东山大产业集团有限公司 国有法人 23.34 42,066,409 0 0 宁波达因天丽家居用品有限公司 境内非国有法人 5.65 10,189,987 0 0 何雪萍 境内自然人 3.11 5,600,000 0 0 毛诗有 境内自然人 1.06 1,917,541 0 0 肖银 境内自然人 0.92 1,650,000 0 0 谢爱珍 境内自然人 0.62 1,122,600 0 0 沈林花 境内自然人 0.61 1,103,496 0 0 宋雅芬 境内自然人 0.61 1,102,513 0 0 罗庆明 境内自然人 0.55 995,349 0 0 蒋金业 境内自然人 0.50 900,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山东山大产业集团有限公司 42,066,409 人民币普通股 宁波达因天丽家居用品有限公司 10,189,987 人民币普通股 何雪萍 5,600,000 人民币普通股 毛诗有 1,917,541 人民币普通股 肖银 1,650,000 人民币普通股 谢爱珍 1,122,600 人民币普通股 沈林花 1,103,496 人民币普通股 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 7 宋雅芬 1,102,513 人民币普通股 罗庆明 995,349 人民币普通股 蒋金业 900,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司未知上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人。 （二）控股股东及最终控制人情况： 控股股东山东山大产业集团有限公司是山东大学兴办的国有独资企业，持有公司 23.34%的股份。该公司成立于 2001 年 7 月 26 日，注册资金 3 亿元人民币，注册地为济 南市高新区颖秀路山大科技园，法定代表人张永兵。主要经营高新技术产业、服务业、 房地产业的投资；资产管理；机械电子设备、环保设备、化工产品的销售；计算机软硬 件的开发、销售及网络安装；科技成果技术转让等业务。 公司的最终控制人为山东大学。山东大学是一所历史悠久、学科齐全、学术实力雄 厚、办学特色鲜明，在国内外具有重要影响的教育部直属重点综合性大学，是国家“211 工程”和“985 工程”重点建设的高水平大学之一。学校地址为济南市山大南路 27 号，著 名法学家徐显明教授任校长。 山东大学和山东山大产业集团有限公司对公司的产权控制关系如下图所示： 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一） 基本情况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初持 股(股) 年末持 股(股) 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元)（ 税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领报 酬、津贴 张兆亮 董事长 男 44 2009.6—2012.6 0 0 24.60 是 杨为清 副董事长、总经理 男 44 2009.6—2012.6 0 0 10.10 是 张 璨 副董事长 女 43 2009.6—2012.6 0 0 10.00 否 吴承科 董事 男 60 2009.6—2012.6 0 0 21.49 否 王希军 董事 男 45 2009.6—2012.6 0 0 1.26（津贴） 否 朱效平 董事 男 43 2009.6—2012.6 0 0 1.26（津贴） 是 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 8 吕玉芹 独立董事 女 48 2009.6—2012.6 0 0 3.51（津贴） 否 江 鲁 独立董事 男 50 2009.6—2012.6 0 0 3.35（津贴） 否 周宗安 独立董事 男 45 2009.6—2012.6 0 0 1.75（津贴） 否 郑 波 监事会主席 男 46 2009.6—2012.6 0 0 1.26（津贴） 是 王继扬 监事 男 63 2009.6—2012.6 0 0 1.26（津贴） 是 李 珂 监事 男 50 2009.6—2012.6 0 0 21.50 否 刘 慧 监事 女 46 2009.6—2012.6 0 0 1.26（津贴） 否 王 堃 监事 女 44 2009.6—2012.6 0 0 1.19（津贴） 是 姚广平 常务副总经理 男 41 2009.6—2012.6 0 0 20.80 否 章 艺 副总经理 男 49 2009.6—2012.6 0 0 26.50 否 杨 杰 副总经理 女 48 2009.6—2012.6 0 0 0 （未在公司领薪） 是 岳嗣水 副总经理 男 42 2009.6—2012.6 0 0 7.50 否 王庆湘 财务总监 男 44 2009.12—2012.6 0 0 15.60 否 乔永军 副总经理 男 33 2009.12—2012.6 0 0 5.20 否 范智胜 董事会秘书 男 40 2009.6—2012.6 0 0 15.40 否 合 计 — — — —— 0 0 — 194.79 — 在股东单位任职的董事、监事情况说明： 姓 名 任 职 单 位 职 务 任 期 张兆亮 山东山大产业集团有限公司 副董事长 2007.5-- 郑 波 山东山大产业集团有限公司 副总经理 2007.5-- 朱效平 山东山大产业集团有限公司 副总经理 2007.5-- 王 堃 山东山大产业集团有限公司 总会计师 2007.5-- （二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及在除股东单位外的 其他单位的任职或兼职情况 1、董事 张兆亮，历任山东大学产业处副处长、山东山大产业集团有限公司总经理等职务。 现任公司董事长，山东大学产业党委书记，中国高校科技产业协会常务理事。 杨为清，历任山东山大华天科技股份有限公司副总经理、财务负责人、董事会秘书 等职务。现任公司副董事长、总经理，山东山大华特环保工程有限公司董事长，山东山 大康诺制药有限公司董事长，山东山大华特物业管理有限公司执行董事，山东华特中晶 光电科技有限公司董事长 。 张 璨，历任能基投资有限公司董事长、北京达因军惠网络技术有限公司董事长等 职务 。现任公司副董事长。 吴承科，历任山东山大集团有限公司总会计师、公司监事、财务总监等职务。现任 公司董事。 王希军，历任本公司常务副总经理、宁波达因天丽家居用品有限公司总经理等职务。 现任公司董事，北京博亚和讯农牧技术有限公司首席咨询分析师。 朱效平，历任山东大学产业处科长等职务。现任公司董事，山东大学产业党委副书 记。 吕玉芹，山东财政学院教授。现任公司独立董事。 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 9 江 鲁，山东德义君达律师事务所合伙人，济南仲裁委员会仲裁员，山东省中鲁远 洋渔业股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 周宗安，历任山东经济学院财政金融系主任、财政金融学院院长等职务。现任公司 独立董事，浪潮电子信息产业股份有限公司独立董事，山东经济学院研究生部主任，山 东省经济学会副会长、常务理事，山东省经济管理学会副秘书长、常务理事，山东省金 融学会常务理事、学术委员会委员，山东省中青年研究会理事。 2、监事 郑 波，历任公司董事、总经理等职务。现任公司监事会主席，山东大学产业党委 副书记。 王继扬，历任山东大学晶体材料研究所所长和国家重点实验室副主任、山东大学材 料科学与工程学院副院长等职务。现任公司监事，山东大学教授。 李 珂，历任公司办公室主任等职务。现任公司监事，山东山大华特物业管理有限 公司总经理。 刘 慧，历任达因集团财务经理、能基投资有限公司总裁助理、副总经理等职务。 现任公司监事，北京东方华荣投资顾问有限公司副总经理。 王堃，历任山东大学科技开发公司财务副科长、山东大学产业处财务科长、山东山 大产业集团有限公司财务部长等职务。现任公司监事。 3、其他高级管理人员 姚广平，历任公司通信工控事业部经理、总裁助理等职务。现任公司常务副总经理， 公司信息与自动化事业部总经理，北京华特恒信科技发展有限公司董事长。 章 艺，历任公司综合部部长、公司监事、总裁助理等职务。现任公司副总经理， 公司环保分公司总经理。 杨 杰，历任山东达因海洋生物制药股份有限公司副总经理、常务副总经理等职务。 现任公司副总经理，山东达因海洋生物制药股份有限公司总经理。 岳嗣水，历任公司企业发展部部长、齐鲁医疗投资管理有限公司副总经理、公司总 裁助理等职务，现任公司副总经理，山东达因海洋生物制药股份有限公司董事、常务副 总经理、董事会秘书。 王庆湘，历任公司财务部部长、总裁助理等职务。现任公司财务总监，山东达因海 洋生物制药股份有限公司监事会主席，北京华特恒信科技发展有限公司监事会主席。 乔永军，历任山东山大科技园发展有限公司副总经理，山东山大环保水业有限公司 财务总监、总经理，山东山大亿天水务有限公司总经理，山东大学产业团委书记，山东 山大产业集团有限公司投资管理部部长、总经理助理，公司总裁助理等职务。现任公司 副总经理。 范智胜，历任公司股东关系管理部部长等职务。现任公司董事会秘书。 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （一）公司根据经营业绩、行业和地区收入水平、职位贡献等因素确定董事、监事 和高级管理人员的年度报酬。董事、监事和高级管理人员的薪酬方案均经公司股东大会 和公司董事会审议通过，按以下原则发放：不在公司兼职的董事、监事只领取职务津贴； 在公司兼任其他管理职务的董事、监事，按其在公司兼职岗位的薪酬政策领取薪酬；高 级管理人员按其任职岗位以目标责任考核结果为依据领取薪酬。 （二）公司现任董事、监事和高级管理人员共 21 人，报告期内在公司领取薪酬的 11 人，领取津贴的 9 人，未领薪酬、津贴的 1 人，公司支付给上述人员的报酬总额为 194.79 万元（详见本节一、 基本情况表）。 SHANDONG SHANDA WIT SCIENCE AND TECHNOLOGY CO., LTD. 2009 年年度报告 10 三、报告期内董事、监事及高级管理人员的变动情况 （一）经 2009 年 1 月 15 日召开的公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，陈旭 不再担任公司独立董事职务，增补江鲁为公司第五届董事会独立董事；免去马国臣的公 司监事职务，增补王堃为公司第五届监事会股东代表监事。 （二）报告期内公司进行了董事会、监事会的换届工作： 经 2009 年 6 月 25 日召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过，张兆亮、杨为清、 张璨、吴承科、朱效平、王希军当选为公司第六届董事会董事，吕玉芹、江鲁、周宗安 当选为公司第六届董事会独立董事；郑波、王堃、刘慧当选为公司第六届监事会股东代 表监事；同时公司职代会选举王继扬、李珂为公司第六届监事会职工监事。 （三）经公司第六届董事会第一次会议审议，选举张兆亮为公司第六届董事会董事 长，杨为清、张璨为公司副董事长；聘任杨为清为公司总经理，吴承科为公司财务总监， 姚广平为公司常务副总经理，章艺、杨杰、岳嗣水为公司副总经理，范智胜为公司董事 会秘书，田波为公司证券事务代表。 （四）经公司第六届监事会第一次会议审议，选举郑波为公司监事