2017年上海开开实业股份有限公司三季报

公司代码：600272900943 公司简称：开开实业开开B股 上海开开实业股份有限公司 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......8 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人王强、主管会计工作负责人王强及会计机构负责人（会计主管人员）邹静保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末增减 本报告期末 上年度末 (%) 总资产 1,027,575,607.59 1,025,019,898.61 0.25 归属于上市公司股东的净资产 484,842,802.96 487,950,869.26 -0.64 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 3,125,837.37 -7,174,987.82 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 716,448,536.18 661,841,322.16 8.25 归属于上市公司股东的净利润 20,088,364.23 14,210,938.97 41.36 归属于上市公司股东的扣除非经 8,575,976.35 7,644,539.52 12.18 常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 4.07 2.85 增加1.22个百分点 基本每股收益（元/股） 0.08 0.06 33.33 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.06 33.33 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期 项目 说明 （7－9月） 末金额（1-9月） 非流动资产处置损益 -9,139.37 -75,780.92 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 1,648,508.35 9,147,286.05 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 338,975.73 628,461.46 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,018.70 443,443.29 其他符合非经常性损益定义的损益项目 729,337.00 3,201,556.18 少数股东权益影响额（税后） -28,138.09 -27,695.20 所得税影响额 -237,962.45 -1,804,882.98 合计 2,467,599.87 11,512,387.88 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 31,194 前十名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 股东性质 （全称） (%) 件股份数量 股份 状态 数量 上海开开(集团)有限公司 64,409,783 26.51 无 国有法人 上海静安国有资产经营有限公司 6,000,000 2.47 无 国有法人 上海金兴贸易公司 3,000,000 1.23 3,000,000 冻结 3,000,000 国有法人 BOCISECURITIESLIMITED 1,322,725 0.54 无 未知 HAITONGINTERNATIONAL SECURITIESCOMPANY 1,185,991 0.49 无 未知 LIMITED-ACCOUNTCLIENT 厦门国际信托有限公司－安盈鑫享 2号证券投资集合资金信托计划 1,075,800 0.44 无 未知 上海九百（集团）有限公司 880,000 0.36 无 国有法人 陈伟庆 844,454 0.35 无 境内自然人 张玲 834,055 0.34 无 境内自然人 周博 829,600 0.34 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股份种类及数量 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 数量 上海开开(集团)有限公司 64,409,783 人民币普通股 64,409,783 上海静安国有资产经营有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 BOCI SECURITIESLIMITED 1,322,725 境内上市外资股 1,322,725 HAITONGINTERNATIONAL SECURITIES 1,185,991 境内上市外资股 1,185,991 COMPANYLIMITED-ACCOUNTCLIENT 厦门国际信托有限公司－安盈鑫享2号证券 1,075,800 人民币普通股 1,075,800 投资集合资金信托计划 上海九百（集团）有限公司 880,000 人民币普通股 880,000 陈伟庆 844,454 境内上市外资股 844,454 张玲 834,055 人民币普通股 834,055 周博 829,600 人民币普通股 829,600 宋宝江 811,000 人民币普通股 811,000 1、上海开开(集团)有限公司、上海静安国有资产经营有限公司、 上海九百（集团）有限公司隶属于上海市静安区国有资产监督 管理委员会，与其他前10名股东及前10名无限售条件股东之 上述股东关联关系或一致行动的说明 间，均不存在关联关系，也不属于一致行动人。 2、上海金兴贸易公司与前10名股东及前10名无限售条件股东之 间，均不存在关联关系，也不属于一致行动人。 3、未知其余股东与前10名股东及无限售条件股东之间，是否存在 关联关系或属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 报表项目 期末余额（或本期金额） 年初余额（或上期金额） 变动比率（%）变动原因 以公允价值计量且其变动计入 5,556,097.31 0.00 100.00 （1） 当期损益的金融资产 预付账款 4,659,770.42 3,583,929.09 30.02 （2） 其他流动资产 95,955,042.63 3,747,871.96 2,460.25 （3） 报表项目 期末余额（或本期金额） 年初余额（或上期金额） 变动比率（%）变动原因 可供出售金融资产 125,190,250.75 226,398,824.79 -44.70 （4） 其他非流动资产 1,000,000.00 0.00 100.00 （5） 应付职工薪酬 19,313,096.63 10,239,661.60 88.61 （6） 税金及附加 5,117,064.31 3,858,592.18 32.61 （7） 财务费用 11,554,971.22 -7,020,415.61 不适用 （8） 资产减值损失 -11,944,154.86 7,050,839.63 -269.40 （9） 公允价值变动收益 31,644.07 -12,030.00 不适用 （10） 投资收益 2,998,488.81 1,401,152.94 114.00 （11） 其他收益 9,147,286.05 0.00 100.00 （12） 营业外收入 515,262.39 5,835,328.84 -91.17 （13） 营业外支出 147,600.02 332,668.70 -55.63 （14） 经营活动产生的现金流量净额 3,125,837.37 -7,174,987.82 不适用 （15） 投资活动产生的现金流量净额 -9,211,969.33 -25,486,689.32 不适用 （16） 筹资活动产生的现金流量净额 -7,371,494.39 17,301,830.66 -142.61 （17） 变动原因： 1）主要原因是期末持有新股中签未出售的股票以及利用闲置资金购买的国债逆回购。 2）主要原因是期末采购业务预付款结算增加。 3）主要原因是本期购买1年内的银行理财产品在其他流动资产列报所致。 4）主要原因一是银行理财产品到期，二是公司持有的可供出售金融资产公允价值变动。 5）主要原因是下属子公司预付购买房屋款。 6）主要原因是公司预提工资增加。 7）主要原因是公司根据规定，自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、 车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目；剔除该因素后，实际税金支出与上年同期变动不大。 8）主要原因是期末美元汇率较年初下降，导致公司应收Falcon InternationalGroup Limited 货款产生较大的汇兑损失。上年同期美元汇率上升。 9）主要原因是期末美元汇率较年初下降，导致公司应收Falcon InternationalGroup Limited 货款计提的坏账准备减少。上年同期美元汇率上升。 10）主要原因是公司按照报告日市值确认持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 11）主要原因是理财产品、国债逆回购以及新股中签收益增加。 12）主要原因是公司根据新修订的《企业会计准则》，将与日常活动相关的政府补助由“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目；其中，金额较大的为：以前年度收到的计入递延收 益的政府补助本报告期摊销387.27万元，公司下属子公司收到的房屋置换收入471.69万元。13）主要原因是公司根据新修订的《企业会计准则》，将于日常活动相关的政府补助由“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目；剔除该因素后，较上年同期差异不大。 14）主要原因是公司本期处置非流动资产损失减少。 15）主要原因是公司销售商品回笼货款。 16）主要原因是公司本期购买理财产品投资净额减少以及上年同期受让上海静安甬商汇小额贷款 公司10%的股权支付投资款。 17）主要原因是公司本期收到动迁补偿款减少。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上海开开实业股份有限公司 法定代表人 王强 日期 2017年10月26日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2017年9月30日 编制单位:上海开开实业股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 122,188,588.71 135,619,604.69 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 5,556,097.31 衍生金融资产 应收票据 应收账款 162,039,345.54 127,685,109.95 预付款项 4,659,770.42 3,583,929.09 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 3,565,052.90 3,010,524.03 买入返售金融资产 存货 134,694,391.01 142,349,685.75 划分