2017年广西河池化工股份有限公司三季报

广西河池化工股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人施伟光、主管会计工作负责人蔡育明及会计机构负责人(会计主管人员) 莫理兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 654,320,752.56 785,176,290.54 -16.67% 归属于上市公司股东的净资产（元） -87,314,060.74 -89,098,185.37 2.00% 本报告期比上 年初至报告期末 本报告期 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 48,372,153.91 -44.66% 207,854,829.87 -43.94% 归属于上市公司股东的净利润（元） -24,290,111.11 58.45% -298,117.20 99.71% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 -25,514,775.71 55.42% -67,333,517.65 55.89% 利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -124,972,945.39 -225.44% 基本每股收益（元/股） -0.0826 58.45% -0.0010 99.71% 稀释每股收益（元/股） -0.0826 58.45% -0.0010 99.71% 加权平均净资产收益率 31.97% 105.97% 0.33% 175.53% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -763.50 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,212,452.41 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 债务重组损益 65,488,375.78 其他符合非经常性损益定义的损益项目 335,335.76 合计 67,035,400.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先股股 报告期末普通股股东总数 38,862 0 东总数（如有） 前10名股东持股情况 质押或冻结情况 持有有限售条 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 宁波银亿控股有限公司 境内非国有法人 29.59% 87,000,000 0质押 87,000,000 广西河池化学工业集团公司 国家 12.75% 37,493,589 0 张利群 境内自然人 0.67% 1,960,300 0 王春明 境内自然人 0.63% 1,847,491 0 唐伟 境内自然人 0.48% 1,424,800 0 深圳市丽人文化传播有限公司 境内非国有法人 0.43% 1,263,800 0 北京领优资本投资管理有限公司 境内非国有法人 0.34% 1,000,000 0 章瑗 境内自然人 0.33% 960,400 0 邹军 境内自然人 0.29% 841,000 0 瞿元庆 境内自然人 0.28% 817,800 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 宁波银亿控股有限公司 87,000,000人民币普通股 87,000,000 广西河池化学工业集团公司 37,493,589人民币普通股 37,493,589 张利群 1,960,300人民币普通股 1,960,300 王春明 1,847,491人民币普通股 1,847,491 唐伟 1,424,800人民币普通股 1,424,800 深圳市丽人文化传播有限公司 1,263,800人民币普通股 1,263,800 北京领优资本投资管理有限公司 1,000,000人民币普通股 1,000,000 章瑗 960,400人民币普通股 960,400 邹军 841,000人民币普通股 841,000 瞿元庆 817,800人民币普通股 817,800 前十名股东中第一大股东宁波银亿控股有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属 上述股东关联关系或一致行动的 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他法人 说明 股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“张利群”通过普通证券账户持有300股，通过“国 都证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有1,960,000股，合计持有1,960,300 前10名普通股股东参与融资融券股；股东“王春明”通过普通证券账户持有277,300股，通过“中国银河证券股份有限公司客 业务情况说明（如有） 户信用交易担保证券账户”持有1,570,191股，合计持有1,847,491股；股东“章瑗”通过普通 证券账户持有658,700股，通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 301,700股，合计持有960,400股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、货币资金较期初减少8198.78万元，下降56.71%，主要系减少票据融资业务使得其他货币资金中的票据保证金减少。 2、预付账款较期初减少1080.62万元，下降63.42%，主要系采购结算减少。 3、其他应收款较期初减少1085.41万元，下降89.74%，主要系增加结算所致。 4、在建工程较期初增加705.41万元，增长215.24%，主要系新增十万吨复合肥工程。 5、短期借款较期初减少17400.00万元，下降100.00%，主要系归还银行借款所致。 6、应付票据较期初减少20206.34万元，下降80.84%，主要系票据结算业务减少所致。 7、应付账款较期初减少14221.82万元，下降87.51%，主要系增加对原材款和工程款结算所致。 8、预收账款较期初减少4729.42万元，下降77.12%，主要系尿素销售量减少致使预收客户货款减少。 9、其他应付款较期初增加44820.44万元，增长221.62%，主要系向关联方借款所致。 10、营业收入较上年同期减少16288.51万元，下降43.94%，主要系尿素生产装置停车产量减少所致。 11、营业成本较上年同期减少22689.71万元，下降51.66%，主要系尿素产量减少致使销售量减少，从而导致相应结转 的营业成本减少。 12、销售费用较上年同期减少183.13万元，下降34.72%，主要系尿素销售量减少所致。 13、管理费用较上年同期减少496.39万元，下降13.19%，主要系职工减少致使职工薪酬支出减少。 14、财务费用较上年同期减少1421.72万元，下降43.41%，主要系短期借款利息和售后回租融资费用减少所致。 15、资产减值损失较上年同期增加196.68万元，增长24.03%，主要原因是本期计提存货跌价准备所致。 16、投资收益上年同期减少4836.52万元，下降93.19%，主要原因是上年同期出售国海证券取得投资收益。 17、营业外收入较上年同期增加6599.01万元，增长6248.55%，主要系债务豁免及债务重组所致。 18、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少22459.90万元，下降225.44%，主要原因是结算前期采购款导致经 营活动现金支出增加。 19、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少5475.84万元，下降107.10%，主要原因是上年同期出售国海证券股 票取得投资收益而本期没有所致。 20、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加24498.04万元，增长230.75%，主要原因是增加向关联方借款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 （一）公司重大资产重组情况 1、2017年3月14日，公司拟筹划重大事项发布了《重大事项停牌公告》，公司股票于3月14日开市起停牌；2017年 3月28日，公司确定筹划的重大事项为重大资产重组；2017年4月18日，公司董事会召开第十一次会议审议通过了《关于 公司本次重大资产出售暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于4月20日披露了《广西河池化工 股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及相关公告，公司拟将与尿素生产相关的业务、资产、负债以及河池化工有限责任公司、广西河化安装维修有限责任公司100%股权以2,771.58万元的价格转让给河池鑫远投资有限公司，河池鑫远投资有限公司以现金方式支付转让价款；自筹划本次重大资产重组事项以来，公司及公司聘请的中介机构积极推进本次重大资产重组工作，鉴于当前市场环境发生变化，经公司董事会2017年7月19日召开的第十四次会议审议，决定终止本 次重大资产重组事项。 本次重大资产重组事项具体情况详见刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的相关公告。 2、2017年8月25日，公司拟筹划重大事项发布了《重大事项停牌公告》，公司股票于8月25日开市起停牌。2017年 9月8日，公司确定筹划的重大事项为重大资产重组事项，公司股票继续停牌；截止报告期末，公司及相关各方正在积极推 动本次重大资产重组涉及的各项工作。有关本次重大资产重组相关内容详见公司于2017年8月25日、9月1日、9月8日、 9月15日、9月22日、9月25日、9月29日、10月13日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上刊登的《重大事项停牌公告》（公告编号：2017-071）、《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-077）、《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-078）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-080）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-085）、《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2017-086），《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-090），《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-096）。 （二）公司生产线停车情况 受当前化肥市场状况及季节性的影响，公司决定于2017年6月6日开始对全套生产装置停车，截止本报告期末，生产 装置仍处于停车状态，具体复产时间将根据化肥淡季储备启动时间及尿素市场走势情况确定。公司生产线停车的具体情况详见2017年6月7日、2017年8月5日、2017年9月20日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于生产装置停车的公告》（公告编号：2017-053）、《关于生产装置继续停车的公告》（公告编号：2017-070）、《关于生产装置继续停车的公告》（公告编号：2017-084）。 （三）贷款逾期事项 由于公司经营资金紧张,2017年1月11日、2017年1月27日、2017年2月15日、2017年2月28日共有4笔融资款 项到期未能偿还，逾期融资款本金累计人民币105,245,467.45元。截止本报告期末，公司已偿还了上述全部逾期融资款，公 司逾期融资款为0元。具体内容详见公司于2017年1月14日、2017年2月7日、2017年2月18日、2017年3月3日、 2017年3月10日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《贷款逾期公告》（公告编号： 2017-007）、《贷款逾期公告》（公告编号：2017-009）、《融资款逾期公告》（公告编号：2017-013）、《贷款逾期公告》（公告编号：2017-019）、《关于偿还逾期融资款的公告》（公告编号：2017-022）。 （四）诉讼事项情况 1、贵州鲁中天照贸易有限公司诉讼案 2016年11月，贵州鲁中天照贸易有限公司就买卖合同纠纷两案向河池市金城江区人民法院起诉本公司及本公司全资 子公司河池化工有限责任公司、广西河化贸易有限责任公司、广西河化安装维修有限责任公司；2017年1月，金城江区人 民法院审理后分别以（2016）桂1202民初2690号《民事判决书》和（2016）桂1202民初2882号《民事判决书》予以判决； 2017年3月，贵州鲁中天照贸易有限公司与公司达成和解并签订了《履行和解协议书》。截止本报告披露日，公司根据与鲁 中天照签订的《履行和解协议书》已向其支付完毕所欠货款16,945,579.85元，双方的债权债务关系终结。有关本次诉讼内 容详见公司于2016年11月18日、2017年2月8日、2017年3月31日、2017年4月20日在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2016-073）、《关于诉讼事项进展的公告》（公 告编号：2017-010）、《关于诉讼事项进展公告》（公告编号：2017-031）、《关于诉讼事项进展公告》（公告编号：2017-043）。 2、广西桂物燃料有限责任公司诉讼案 2017年3月，广西桂物燃料有限责任公司因买卖合同纠纷向河池市金城江区人民法院起诉本公司，并申请将本公司存 放于中国工商银行河池分行金龙湾支行账户内的存款538万元予以冻结；经调解，广西桂物燃料有限责任公司与公司达成和 解并签订了《履行和解协议书》。截止本报告披露末，公司已向广西桂物燃料有限责任公司支付所欠货款，双方诉讼事务终了。有关本次诉讼内容详见公司于2017年3月8日、3月31日在《中国证券报》《、证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《关于诉讼事项及财产保全的公告》（公告编号：2017-021）、《关于诉讼事项进展及解除财产保全的公告》（公告编号：2017-032）。 （五）向关联方借款情况 报告期内，为补充公司生产经营流动资金，公司及公司全资子公司向宁波银亿控股有限公司（以下简称“银亿控股”）申请借款，借款利率为实际借款之日对应的中国人民银行公布的