2021年百奥泰生物制药股份有限公司三季报

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期比上 年初至报告 项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末 期末比上年 动幅度(%) 同期增减变 动幅度(%) 营业收入 86,728,441.36 50.31 415,396,572.73 290.09 归属于上市公司股东的 不适用 不适用 净利润 -114,440,638.46 -111,824,394.81 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -119,568,588.83 不适用 -134,626,705.18 不适用 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 不适用 量净额 -132,701,105.63 基本每股收益（元/股） -0.28 不适用 -0.27 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.28 不适用 -0.27 不适用 加权平均净资产收益率 不适用 不适用 （%） -5.87 -5.74 研发投入合计 144,757,799.47 -4.74 372,935,102.68 -5.95 研发投入占营业收入的 减少 96.44 个 减少 282.61 比例（%） 166.91 百分点 89.78 个百分点 本报告期末 本报告期末 上年度末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 总资产 2,282,678,780.24 2,393,159,821.09 -4.62 归属于上市公司股东的 所有者权益 1,893,763,850.31 2,005,603,082.84 -5.58 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计 提资产减值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司 正常经营业务密切相关，符合国家 3,687,461.90 21,927,648.22 政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 8,869,646.15 20,059,052.25 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 -7,429,157.68 -19,184,390.10 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 5,127,950.37 22,802,310.37 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 50.31 主要系格乐立销售量增加所致 营业收入_年初至报告期末 290.09 主要系 BAT1806（托珠单抗）授权许可 收入增加以及格乐立销量增加所致 经营活动产生的现金流量净额_本 不适用 主要系 BAT1806（托珠单抗）授权许可 报告期 收款以及格乐立销售回款增加所致 经营活动产生的现金流量净额_年 不适用 同上 初至报告期末 研发投入占营业收入的比例（%） 减少 96.44 个百 主要系本报告期营业收入增加，致使研 _本报告期 分点 发投入占营业收入比例减少 研发投入占营业收入的比例（%） 减少 282.61 个 主要系年初至本报告期末营业收入大 _年初至报告期末 百分点 幅增加，致使研发投入占营业收入比例 减少幅度较大 归属于上市公司股东的净利润_年 不适用 主要系年初至本报告期末公司营业收 初至报告期末 入大幅增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常 不适用 同上 性损益的净利润_年初至报告期末 基本每股收益（元/股）_年初至报 不适用 同上 告期末 稀释每股收益（元/股）_年初至报 不适用 同上 告期末 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东 报告期末表决权恢复的优先股 总数 11,064 股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 质押、 标记或 持股 持有有限售 包含转融通 冻结情 股东名称 股东性质 持股数量 比例 条件股份数 借出股份的 况 量 限售股份数 股 (%) 量 份 数 状 量 态 广州七喜集团有限公 境内非国 无 司 有法人 159,990,270 38.64 159,990,270 159,990,270 0 Therabio International 境外法人 47,177,729 11.39 47,177,729 47,177,729 无 0 Limited 广州启奥兴投资合伙 境内非国 无 企业（有限合伙） 有法人 23,173,326 5.60 23,173,326 23,173,326 0 珠海吉富启恒医药投 境内非国 资合伙企业（有限合 有法人 21,499,471 5.19 2,400,000 2,400,000 无 0 伙） 广州中科粤创孵化器 投资管理有限公司－ 境内非国 广州中科粤创三号创 有法人 21,333,332 5.15 21,333,332 21,333,332 无 0 业投资合伙企业（有 限合伙） 广州兴昱投资合伙企 境内非国 无 业（有限合伙） 有法人 21,320,002 5.15 21,320,002 21,320,002 0 广州晟昱投资合伙企 境内非国 无 业（有限合伙） 有法人 16,000,000 3.86 16,000,000 16,000,000 0 广州市浥尘投资企业 境内非国 无 （有限合伙） 有法人 10,744,802 2.59 1,000,000 1,000,000 0 广州返湾湖投资合伙 境内非国 无 企业（有限合伙） 有法人 7,424,586 1.79 7,424,586 7,424,586 0 境内非国 无 SHENGFENG LI 有法人 6,517,332 1.57 6,517,332 6,517,332 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量 的数量 股份种类 数量 珠海吉富启恒医药投 资合伙企业（有限合 19,099,471 人民币普通股 19,099,471 伙） 广州市浥尘投资企业 人民币普通股 （有限合伙） 9,744,802 9,744,802 合肥启兴股权投资合 人民币普通股 伙企业（有限合伙） 4,729,869 4,729,869 汇天泽投资有限公司 2,634,524 人民币普通股 2,634,524 安徽汇智富创业投资 人民币普通股 有限公司 1,855,947 1,855,947 李晓峰 1,529,773 人民币普通股 1,529,773 深圳市上善若水资产 管理有限公司－上善 人民币普通股 若水远正证券投资私 1,306,590 1,306,590 募基金 UBS AG 591,451 人民币普通股 591,451 马俊 546,376 人民币普通股 546,376 周雨 354,000 人民币普通股 354,000 1.关联关系： (1)七喜集团为实际控制人易贤忠、关玉婵、易良昱最终控制；(2)兴昱 投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易良昱，为易良昱最终控制； (3)启奥兴的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵，为关玉婵最终控 制；(4)七喜集团持有粤创三号74%的有限合伙权益，且关玉婵持有55% 权益的粤创孵化器为粤创三号的普通合伙人；(5)晟昱投资的普通合伙 人及执行事务合伙人为易贤忠，为易贤忠最终控制；(6)中科卓创的普 通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵持有 55%权益的粤创孵化器，为 关玉婵最终控制。 (7)TherabioInternational 为 LISHENGFENG（李胜峰）持有 100%股权 的公司；(8)返湾湖为 LI SHENGFENG（李胜峰）及其子女持有 100% 出资额，且 LISHENGFENG（李胜峰）为普通合伙人及执行事务合伙 人的有限合伙企业。 上述股东关联关系或 (9)吉富启恒的普通合伙人及执行事务合伙人吉富创业投资股份有限公 一致行动的说明 司直接与间接合计持有合肥启兴的普通合伙人及执行事务合伙人合肥 吉强股权投资管理合伙企业（有限合伙）的 100%出资额；(10)汇天泽 的控股股东董正青（持有汇天泽 98.8%股权）同时为吉富创业投资股份 有限公司的第一大股东（持有其 28.3195%股份）；(11)汇天泽同时为 汇智富的第一大股东（持有其 38.92%股权）。 2.一致行动人 (1)控股股东七喜集团及其一致行动人:广州启奥兴投资合伙企业（有限 合伙）、广州中科粤创三号创业投资合伙企业（有限合伙）、广州兴昱 投资合伙企业（有限合伙）、广州晟昱投资合伙企业（有限合伙）和横 琴中科卓创股权投资基金合伙企业（有限合伙）； (2)TherabioInternationalLimited 及其一致行动人：LISHENGFENG（李 胜峰）和广州返湾湖投资合伙企业（有限合伙）； (3)珠海吉富启恒医药投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人：合 肥启兴股权投资合伙企业（有限合伙）、汇天泽投资有限公司、安徽汇 智富创业投资有限公司和深圳市吉富启晟投资合伙企业（有限合伙）。 前 10 名股东及前 10 1. 汇天泽投资有限公司信用证券账户持有 501,190 股； 名无限售股东参与融 2. 李晓峰信用证券账户持有 858,884 股； 资融券及转融通业务 3. 深圳市上善若水资产管理有限公司－上善若水远正证券投资私募 情况说明（如有） 基金信用证券账户持有 1,306,590 股； 4. 马俊信用证券账户持有 546,376 股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、2021 年 8 月，公司与 Hikma Pharmaceuticals USA Inc.(以下简称“Hikma”)签署授权许可与 商业化协议，将公司的 BAT2206（乌司奴单抗）注射液在美国市场的独占的产品商业化权益有偿 许可给 Hikma。首付款及里程碑款总金额最高至 1.5 亿美元，其中包括 2000 万美元首付款、累计 不超过 1.3 亿美元里程碑付款和商业特许权使用费，以及两位数百分比的净销售额作为供货价。 详见公司于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《百 奥泰关于与 HikmaPharmaceuticalsUSAInc. 就 BAT2206（乌司奴单抗）注射液签署授权许可与商业化协议的公告》。 2、公司于 8 月 27 日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意对公司首次公开发行募集资金投资项目之“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，募集资金投资 总金额保持不变，本事项不构成关联交易。该议案已于 9 月 13 日经公司 2021 年第一次临时股东 大会审议通过。详见公司于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定 媒体刊登的《百奥泰关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》。 3、2021 年 9 月，公司与 SandozAGAG(以下简称“Sandoz”)签署授权许可与商业化协议，将公 司的 BAT1706（贝伐珠单抗）注射液在美国、欧洲、加拿大和大部分其它 BAT1706 合作未覆盖的国际市场的排他的产品商业化权益有偿许可给 Sandoz。首付款及里程碑款总金额最高至 1.55 亿美元，其中包括 2750 万美元首付款、累计不超过 1.275 亿美元里程碑付款