2020年百奥泰生物制药股份有限公司一季报

公司代码：688177 公司简称：百奥泰 百奥泰生物制药股份有限公司 2020 年第一季度报告 目录 一、 重要提示 ......3 二、 公司基本情况 ......3 三、 重要事项 ......8 四、 附录 ...... 11 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人易贤忠、主管会计工作负责人占先红及会计机构负责人（会计主管人员）史利华 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 总资产 2,752,817,471.53 1,014,355,689.99 171.39 归属于上市公司股 2,413,956,382.00 630,671,768.40 282.76 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现 -223,480,320.72 -202,644,420.35 不适用 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 19,726,146.35 - 不适用 归属于上市公司股 -104,961,039.16 -531,649,565.56 不适用 东的净利润 归属于上市公司股 -110,102,279.98 -181,472,893.15 不适用 东的扣除非经常性 损益的净利润 加权平均净资产收 -8.69 -99.28 不适用 益率（%） 基本每股收益（元/ -0.28 -1.66 不适用 股） 稀释每股收益（元/ -0.28 -1.66 不适用 股） 研发投入占营业收 524.19% 不适用 不适用 入的比例（%） 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -153,236.71 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 5,359,324.17 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 -64,846.64 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 合计 5,141,240.82 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 18,254 前十名股东持股情况 持有有限售 包含转融通借 质押或冻 股东名称（全 期末持股数量 比例 条件股份数 出股份的限售 结情况 股东性质 称） (%) 量 股份数量 股份 数 状态 量 广州七喜集团 159,990,270 38.64 159,990,270 159,990,270 无 / 境内非国 有限公司 有法人 百奥泰生物制 药股份有限公 司未确认持有 47,177,729 11.39 47,177,729 47,177,729 无 / 其他 人证券专用账 户 广州启奥兴投 境内非国 资合伙企业 23,173,326 5.6 23,173,326 23,173,326 无 / 有法人 （有限合伙） 珠海吉富启恒 医药投资合伙 21,559,471 5.21 21,559,471 21,559,471 无 / 境内非国 企业（有限合 有法人 伙） 广州中科粤创 孵化器投资管 理有限公司－ 广州中科粤创 21,333,332 5.15 21,333,332 21,333,332 无 / 其他 三号创业投资 合伙企业（有 限合伙） 广州兴昱投资 境内非国 合伙企业（有 21,320,002 5.15 21,320,002 21,320,002 无 / 有法人 限合伙） 广州晟昱投资 境内非国 合伙企业（有 16,000,000 3.86 16,000,000 16,000,000 无 / 有法人 限合伙） 广州市浥尘投 境内非国 资企业（有限 10,744,802 2.59 10,744,802 10,744,802 无 / 有法人 合伙） 广州返湾湖投 境内非国 资合伙企业 7,424,586 1.79 7,424,586 7,424,586 无 / 有法人 （有限合伙） LI 6,517,332 1.57 6,517,332 6,517,332 无 / 境外自然 SHENGFENG 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 顾青 4,831,131 人民币普通股 4,831,131 黄春花 990,000 人民币普通股 990,000 汇天泽投资有限公司 905,345 人民币普通股 905,345 鹏华资产－兴业银行－鹏华资 663,511 人民币普通股 663,511 产德传医疗资产管理计划 余国燕 612,296 人民币普通股 612,296 胡瀚 443,500 人民币普通股 443,500 丁同银 420,726 人民币普通股 420,726 巨杉（上海）资产管理有限公司 403,142 人民币普通股 403,142 －巨杉申新 1 号私募基金 江海勇 398,603 人民币普通股 398,603 姚冲 330,000 人民币普通股 330,000 上述股东关联关系或一致行动 1. 关联关系： 的说明 (1) 七喜集团为实际控制人易贤忠、关玉婵、易良昱最终控制； (2) 兴昱投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易良昱，为易 良昱最终控制； (3) 启奥兴的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵，为关玉 婵最终控制； (4) 七喜集团持有粤创三号 74%的有限合伙权益，且关玉婵持 有 55%权益的粤创孵化器为粤创三号的普通合伙人 (5) 晟昱投资的普通合伙人及执行事务合伙人为易贤忠，为易 贤忠最终控制； (6) 中科卓创的普通合伙人及执行事务合伙人为关玉婵持有 55%权益的粤创孵化器，为关玉婵最终控制。 (7) Therabio International 为 LI SHENGFENG（李胜峰）持有 100%股权的公司； (8) 返湾湖为 LI SHENGFENG （李胜峰）及其子女持有 100% 出资额，且 LI SHENGFENG（李胜峰）为普通合伙人及执行事 务合伙人的有限合伙企业。 (9) 吉富启恒的普通合伙人及执行事务合伙人吉富创业投资股 份有限公司直接与间接合计持有合肥启兴的普通合伙人及执行 事务合伙人合肥吉强股权投资管理合伙企业（有限合伙）的 100%出资额； (10) 汇天泽的控股股东董正青（持有汇天泽 98.8%股权）同时为 吉富创业投资股份有限公司的第一大股东（持有其 28.3195%股 份）； (11) 汇天泽同时为汇智富的第一大股东（持有其 38.92%股权）。 2. 一致行动人 (1) 控股股东七喜集团及其一致行动人: 广州启奥兴投资合伙企业（有限合伙）、广州中科粤创三号创 业投资合伙企业（有限合伙）、广州兴昱投资合伙企业（有限 合伙）、广州晟昱投资合伙企业（有限合伙）、横琴中科卓创 股权投资基金合伙企业（有限合伙）； (2) Therabio International Limited 及其一致行动人广州返湾湖 投资合伙企业（有限合伙）； 珠海吉富启恒医药投资合伙企业（有限合伙）及其一致行动人： 合肥启兴股权投资合伙企业（有限合伙）、汇天泽投资有限公 司、安徽汇智富创业投资有限公司。 表决权恢复的优先股股东及持 不适用 股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 一、资产负债表项目变动分析 项目 2020 年 3 月 31 日 2019年12月31日 变动额 变动率 货币资金 259,085,254.02 39,074,061.97 220,011,192.05 563.06% 交易性金融资产 1,465,000,000.00 1,465,000,000.00 不适用 应收账款 9,337,419.20 9,337,419.20 不适用 短期借款 154,542,711.28 101,595,958.91 52,946,752.37 52.12% 应付账款 62,079,240.66 153,462,499.35 -91,383,258.69 -59.55% 资本公积 3,054,383,527.47 1,226,153,934.73 1,828,229,592.74 149.10% 1、 货币资金较上年期末增加 22,001.12 万元，增长 563.06%，主要原因是本报告期收到 IPO 募集 资金所致。 2、 交易性金融资产较上年期末增加146,500.00万元，主要原因是本报告期购买结构性存款所致。3、 应收账款较上年期末增加 933.74 万元，主要原因是本报告期格乐立药品上市销售，应收账款 相应增加所致。 4、 短期借款较上年期末增加 5,294.68 万元，增长 52.12%，主要原因是本报告期研发项目持续投 入,资金需求增加所致。 5、 应付账款较上年期末减少 9,138.33 万元，下降 59.55%,主要原因是本报告期偿还到期工程款所 致。 6、 资本公积较上年期末增加 182,822.96 万元，增长 149.10%，主要原因是本报告期 IPO 增发股 份的股本溢价所致。 二、利润表项目变动分析 项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 营业收入 19,726,146.35 19,726,146.35 不适用 营业成本 2,541,964.47 2,541,964.47 不适用 税金及附加 64,721.46 432,302.13 -367,580.67 -85.03% 销售费用 11,726,547.42 444,086.16 11,282,461.26 2540.60% 管理费用 13,187,712.01 358,014,988.84 -344,827,276.83 -96.32% 研发费用 103,401,828.89 174,497,429.89 -71,095,601.00 -40.74% 财务费用 -1,102,622.97 98,495.65 -1,201,118.62 -1219.46% 资产处置收益 -153,236.71 -153,236.71 不适用 项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 营业外收入 5,005,283.21 0.2 5,005,283.01 不适用 营业外支出 69,329.85 12,000.00 57,329.85 477.75% 1、 营业收入较上年同期增加 1,972.61 万元，主要原因是本报告期格乐立上市销售所致。 2、 营业成本较上年同期增加 254.20 万元，主要原因是本报告期产品销售对应发生的成本所致。3、 税金及附加较上年同期减少 36.76 万元，下降 85.03%，主要原因是本报告期房产税与土地使 用税申请税收优惠免交所致。 4、 销售费用较上年同期增加 1,128.25 万元，增长 2540.60%，主要原因是本报告期格乐立上市销 售,人员及其他费用相应增加所致。 5、 管理费用较上年同期减少 34,482.73 万元，下降 96.32%，主要原因是公司 2019 年存在一次性 确认的股权激励费用 34,980.00 万元所致。 6、 研发费用较上年同期减少 7,109.56 万元，下降 40.74%，主要原因是本报告期部分临床项目入 组结束，原研药消耗费用减少及临床试验费减少所致。 7、 财务费用较上年同期减少 120.11 万元，下降 1219.46%，主要原因是公司存款利息收入增加所 致。 8、 资产处置收益较上年同期减少 15.32 万元，主要原因是本报告期处理固定资产报废损失所致。9、 营业外收入较上年同期增加 500.53 万元，主要原因是收到广州市开发区奖励款项所致。 10、营业外支出较上年同期增加 5.73 万元，增长 477.75%，主要原因是捐赠支出所致。 三、现金流量表项目变动分析 项目 本期发生额 上期发生额 变动额 变动率 投资活动产生的 -1,497,093,293.18 -27,962,651.22 -1,469,