2016年上海开开实业股份有限公司三季报

公司代码：600272 900943 公司简称：开开实业 开开B股 上海开开实业股份有限公司 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......5 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2本次季度报告经公司2016年10月26日召开的第八届董事会第三次会议审议通过，公司全体 董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人王强、主管会计工作负责人郑着江及会计机构负责人（会计主管人员）邹静保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 1,000,815,689.08 1,031,549,580.68 -2.98 归属于上市公司股东的净资产 474,085,959.39 511,412,098.00 -7.30 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的现金流量净额 -7,174,987.82 298,900.74 -2,500.46 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 661,841,322.16 652,393,119.85 1.45 归属于上市公司股东的净利润 14,210,938.97 17,855,188.71 -20.41 归属于上市公司股东的扣除非 7,644,539.52 5,697,226.12 34.18 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率（%） 2.85 4.34减少1.49 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.07 -14.29 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 -279,708.25 -282,672.89 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 1,537,653.17 5,243,200.31 定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 29,854.27 66,430.01 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 391,322.72 542,132.72 其他符合非经常性损益定义的损益项目 418,567.55 1,767,773.03 所得税影响额 -205,095.90 -823,622.72 少数股东权益影响额（税后） 68,724.52 53,158.99 合计 1,961,318.08 6,566,399.45 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 30027 前十名股东持股情况 股东名称 期末 比例 持有有限 质押或冻结情况 （全称） 持股 (%) 售条件股 股份 数量 股东性质 数量 份数量 状态 上海开开(集团)有限公司 64,409,783 26.51 无 国有法人 上海静安国有资产经营有限公司 6,000,000 2.47 无 国有法人 中国工商银行股份有限公司－华 4,288,538 1.76 无 其他 夏领先股票型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－华 3,256,479 1.34 无 其他 商双债丰利债券型证券投资基金 上海金兴贸易公司 3,000,000 1.23 3,000,000 冻结 3,000,000 国有法人 金樟贤 2,029,000 0.83 无 境外自然人 华宝信托有限责任公司－“辉煌” 1,995,419 0.82 无 其他 86号单一资金信托 SHENWANHONGYUANNOMINEES 1,675,785 0.69 无 其他 (H.K.)LIMITED 曹蒙梅 1,587,747 0.65 无 境内自然人 曹君梅 1,280,055 0.53 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 上海开开(集团)有限公司 64,409,783 人民币普通股 64,409,783 上海静安国有资产经营有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 中国工商银行股份有限公司－华夏领先股票 4,288,538 人民币普通股 4,288,538 型证券投资基金 中国建设银行股份有限公司－华商双债丰利 3,256,479 人民币普通股 3,256,479 债券型证券投资基金 金樟贤 2,029,000 境内上市外资股 2,029,000 华宝信托有限责任公司－“辉煌”86号单一 1,995,419 人民币普通股 1,995,419 资金信托 SHENWANHONGYUANNOMINEES 1,675,785 境内上市外资股 1,675,785 (H.K.)LIMITED 曹蒙梅 1,587,747 境内上市外资股 1,587,747 曹君梅 1,280,055 境内上市外资股 1,280,055 HAITONGINTERNATIONAL SECURITIES 1,186,091 境内上市外资股 1,186,091 COMPANYLIMITED-ACCOUNTCLIENT 1、上海开开(集团)有限公司、上海静安国有资产经营 有限公司隶属于上海市静安区国有资产监督管理委 员会，与其他前10名股东及前10名无限售条件股 东之间，均不存在关联关系，也不属于一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的说明 2、上海金兴贸易公司与前10名股东及前10名无限售 条件股东之间，均不存在关联关系，也不属于一致 行动人。 3、未知其余股东与前10名股东及无限售条件股东之 间，是否存在关联关系或属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 报表项目 期末余额 年初余额 变动比率 变动原因 （或本期金额） （或上期金额） （%） 以公允价值计量且其变动计入 18,685.00 -100.00 （1） 当期损益的金融资产 其他应收款 11,195,134.30 3,753,464.55 198.26 （2） 其他流动资产 1,109,344.57 833,977.11 33.02 （3） 其他非流动资产 2,940,000.00 -100.00 （4） 预收款项 6,204,770.75 4,609,955.02 34.60 （5） 应付职工薪酬 17,591,161.06 11,325,180.20 55.33 （6） 递延所得税负债 28,278,879.85 43,432,905.71 -34.89 （7） 其他综合收益 84,836,639.55 130,298,717.13 -34.89 （8） 财务费用 -7,020,415.61 -9,974,551.99 不适用 （9） 资产减值损失 7,050,839.63 9,086,336.14 -22.40 （10） 公允价值变动收益 -12,030.00 -100.00 （11） 投资收益 1,401,152.94 1,007,715.22 39.04 （12） 营业外收入 5,835,328.84 9,749,154.79 -40.15 （13） 营业外支出 332,668.70 66,340.99 401.45 （14） 经营活动产生的现金流量净额 -7,174,987.82 298,900.74 -2,500.46 （15） 投资活动产生的现金流量净额 -25,486,689.32 27,047,613.80 -194.23 （16） 筹资活动产生的现金流量净额 17,301,830.66 -11,039,943.41 不适用 （17） 变动原因： （1）主要系公司出售所持有的股票所致。 （2）主要系公司支付的保证金增加所致。 （3）主要系公司留抵进项税额增加所致。 （4）主要系公司已完成上海静安甬商汇小额贷款公司10%的股权收购，相应地将原计入其他非流 动资产的金额转至可供出售金融资产科目核算。 （5）主要系公司期末销售业务预收款结算增加。 （6）主要系公司预提工资增加。 （7）主要系期末公司所持有的可供出售金融资产公允价值变动，公司按相应比例确认的递延所得税负债减少所致。 （8）主要系期末公司所持有的可供出售金融资产公允价值变动，公司按相应比例确认的其他综合收益减少所致。 （9）主要系本期美元汇率上升的幅度低于上年同期，导致公司应收 FalconInternationalGroup Limited货款产生汇兑收益同比减少所致。 （10）主要系本期美元汇率的上升的幅度低于上年同期，导致公司应收Falcon International Group Limited货款增加小于上年同期，计提的坏账准备同比减少所致。 （11）主要系报告期内公司出售原持有的股票，相应减少公允价值变动收益所致。 （12）主要系上年同期公司全资子公司上海雷允上药业西区有限公司转让所持有的参股公司上海 康桥中药饮片有限公司8.00%的股权，确认投资收益308.80万元，剔除该因素后，公司按投资比例确认的联营企业上海静安制药有限公司投资亏损同比减少。 （13）主要系公司政府补助款减少所致。 （14）主要系公司处置非流动资产损失增加所致。 （15）主要系公司销售款回笼同比减少所致。 （16）主要系公司购买理财产品支付的现金同比增加所致。 （17）主要系下属子公司上海雷允上药业西区有限公司收到动迁补偿款所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用□不适用 如未 承是是 能及 如未 诺否否 时履 能及 承 时有及 行应 时履 承诺诺 承诺方 承诺内容 间履时 说明 行应 背景类 及行严 未完 说明 型 期期格 成履 下一 限限履 行的 步计 行 具体划 原因 与重 公司控股股东在2016年7月6日承诺：未来三个 大资资 上海开开 月内，不会再次启动对公司进行类似的重大资产三 产重产 （集团） 注入事项的策划、商谈、意向、协议。（详见2016个是是 组相注 有限公司年7月7日《上海证券报》、香港《文汇报》和月 关的入 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn上 承诺 刊登的公司公告）。 公司与中国光大银行深圳红荔路支行（诉讼期间， 中国光大银行红荔路支行将本案所涉债权转让给 了中国信达资产管理公司深圳分公司）发生的票 据纠纷案、广东发展银行股份有限公司深圳蛇口 支行（诉讼期间，将本案所涉债权转让给了广东 粤财投资控股有限公司）发生的债务纠纷案，根长 其他其 上海开开 据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉期 承诺他 （集团） 及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十二条之规有否是 有限公司 定，深中院经审查，因以上两案涉嫌经济犯罪，效 决定分别将以上两案移送上海市公安局处理。（详 见2012年10月31日《上海证券报》、香港《文 汇报》上刊登的公司公告）。 2005年4月11日上海开开(集团)有限公司出具 承诺函:“如因以上票据事项及在张晨任职期间 开具的票据所造成的损失，均由开开集团承担”。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 上海开开实业股份有限公司