2022年罗欣药业集团股份有限公司一季报

证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2022-037 罗欣药业集团股份有限公司 2022 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 上年同期 本报告期比上年同 本报告期 期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 2,177,073,849.50 1,742,344,087.59 1,743,154,679.67 24.89% 归属于上市公司股东的净利润（元） 81,679,473.74 157,400,135.37 157,301,998.95 -48.07% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 78,023,937.84 150,831,187.15 150,733,050.73 -48.24% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -794,046,525.88 -248,079,595.26 -248,225,874.13 -219.89% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.11 0.11 -45.45% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.10 0.10 -40.00% 加权平均净资产收益率 1.85% 3.82% 3.82% -1.97% 上年度末 本报告期末比上年 本报告期末 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 10,056,682,341.40 9,496,829,759.91 9,496,829,759.91 5.90% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,459,274,324.41 4,384,586,514.05 4,384,586,514.05 1.70% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -492,133.71 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 5,832,182.64 助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 54,525.01 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -343,145.08 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -762,277.73 减：所得税影响额 620,951.91 少数股东权益影响额（税后） 12,663.32 合计 3,655,535.90 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产负债表项目 2022年3月31日 2021年12月31日 增减幅度 变动原因 货币资金 1,344,966,152.87 2,001,721,904.54 -32.81%本期经营活动现金流量净流出增加 交易性金融资产 1,136,329.49 12,578,613.36 -90.97%本期赎回理财产品 应收账款 4,416,346,842.27 3,133,838,241.96 40.92%业务发展扩张，应收账款余额有所增加 其他应付款 786,605,463.14 351,138,825.04 124.02%本期应付市场开发费余额上升 一年内到期的非流动负债 416,802,462.48 288,336,611.44 44.55%本期一年内到期的长期借款增加 利润表项目 2022年1-3月 2021年1-3月 增减幅度 变动原因 销售费用 897,723,939.00 642,219,431.77 本期为新产品上市增加了销售人员和 39.78%市场活动费用 财务费用 20,521,429.99 11,868,601.67 72.91%本期金融机构借款有所增加 信用减值损失（损失以“-”号填列） -102,450,992.75 -16,466,497.30 -522.18%本期应收账款余额增加 减：所得税费用 15,445,614.22 25,941,889.27 -40.46%本期利润总额下降 现金流量表项目 2022年1-3月 2021年1-3月 增减幅度 变动原因 购建固定资产、无形资产和其他长期资 128,739,123.67 68,916,296.28 86.81%本期支付上期工程款 产支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 23,932,143.44 17,994,870.39 32.99%本期借款利息较上年同期有所增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 20,396 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 山东罗欣控股有 境内非国有法人 35.45% 518,843,206 518,843,206 质押 193,576,175 限公司 克拉玛依珏志股 权投资管理有限 境内非国有法人 9.62% 140,754,819 140,754,819 质押 34,400,000 合伙企业 方秀宝 境内自然人 6.85% 100,294,266 0 ALLY BRIDGE FLAGSHIP LX 境外法人 5.21% 76,271,995 76,271,995 （HK）LIMITED 张斌 境内自然人 3.66% 53,534,675 53,534,675 陈来阳 境内自然人 3.66% 53,534,674 53,534,674 得怡投资管理 （北京）有限公 司－成都得怡欣 其他 2.85% 41,692,359 0 华股权投资合伙 企业（有限合伙） 克拉玛依市得怡 恒佳股权投资有 境内非国有法人 2.45% 35,789,757 0 质押 35,789,757 限合伙企业 前海股权投资基 境内非国有法人 2.08% 30,487,267 30,487,267 金（有限合伙） 平安资本有限责 任公司－天津市 平安消费科技投 其他 1.75% 25,552,159 25,552,159 资合伙企业（有 限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 方秀宝 100,294,266① 人民币普通股 100,294,266 得怡投资管理（北京）有限公司－ 成都得怡欣华股权投资合伙企业 41,692,359② 人民币普通股 41,692,359 （有限合伙） 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有 35,789,757③ 人民币普通股 35,789,757 限合伙企业 克拉玛依市得怡欣华股权投资有 24,961,414④ 人民币普通股 24,961,414 限合伙企业 方东晖 20,884,500⑤ 人民币普通股 20,884,500 温岭市大任投资管理有限公司 10,442,080⑥ 人民币普通股 10,442,080 香港中央结算有限公司 4,798,972 人民币普通股 4,798,972 谢灵焕 2,112,165 人民币普通股 2,112,165 朱富林 1,518,910 人民币普通股 1,518,910 毕士星 1,420,900 人民币普通股 1,420,900 山东罗欣控股有限公司、克拉玛依钰志股权投资管理有限合伙企业、得怡投资管理（北 上述股东关联关系或一致行动的 京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）、克拉玛依市得怡恒佳股 说明 权投资有限合伙企业及克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业为一致行动人；方秀 宝、方东晖及温岭市大任投资管理有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知悉上述 股东是否有关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 注：① 方秀宝作为原控股股东、实际控制人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 ② 得怡投资管理（北京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ③ 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ④ 克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ⑤ 方东晖作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 ⑥ 温岭市大任投资管理有限公司作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）股权激励相关情况 1、2020年9月6日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 2、2020年9月22日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授权日/授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 3、2020年9月22日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。 4、2020年11月16日，公司完成了2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记工作，向3名激励对象授予18,500,000份股票期权；向33名激励对象授予8,300,000股限制性股票，该部分限制性股票于2020年11月18日上市。公司总股本由1,458,922,600股增加至1,467,222,600股。 5、2021年5月28日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对上述议案发表了核查意见。 6、2021年6月16日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同日，公司发布了《关于回购注销限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。 7、2021年8月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了激励对象已获授但尚未获准行权的6,166,668份股票期权注销及已获授但尚未解除限售的3,266,680股限制性股票回购注销事宜。上述注销事项完成后，公司授予股票期权数量由18,500,000份调整为12,333,332份，授予限制性股票数量由8,300,000股调整为5,033,320股。 8、2021年10月19日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对上述议案发表了核查意见。 9、2021年11月4日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同日，公司发布了《关于回购注销限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。 10、2021年12月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了已获授但尚未解除限售的266,665股限制性股票回购注销事宜。上述注销事项完成后，公司授予限制性股票数量由5,033,320股调整为4,766,655股。 11、2022年3月3日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于终止实施2020年股票期权与限制性股票激励计划及注销股票期权与回购注销限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对上述议案发表了核查意见。 12、2022年3月25日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于终止实施2020年股票期权与限制性股票激励计划及注销股票期权与回购注销限制性股票的议案》，同日，公司发布了《关于回购注销限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。 截至目前，股票期权注销和限制性股票回购注销等手续尚在办理中，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。 （二）重大资产重组业绩补偿相关情况 公司2019年度实施重大资产重组，通过资产置换及发行股份方式收购山东罗欣99.65476%股份（以下简称“本次重组”），根据公司与交易对方签订的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充