2020年罗欣药业集团股份有限公司三季报

罗欣药业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘保起、主管会计工作负责人陈达安及会计机构负责人(会计主管人员)张红星声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,123,469,018.73 7,460,560,292.68 -4.52% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,041,993,061.10 3,679,078,811.36 9.86% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 1,679,440,213.67 -1.03% 4,359,067,776.89 -22.54% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 128,535,584.33 20.89% 343,615,259.70 -14.07% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 121,297,984.21 19.90% 323,797,851.47 -13.12% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -132,618,109.85 -157.90% -407,136,596.94 -756.46% 基本每股收益（元/股） 0.09 -10.00% 0.24 -35.14% 稀释每股收益（元/股） 0.09 -10.00% 0.24 -35.14% 加权平均净资产收益率 3.42% -0.08% 8.82% -3.75% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,363,780.70 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 25,693,130.01 委托他人投资或管理资产的损益 2,934,268.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 110,730.85 减：所得税影响额 4,970,174.37 少数股东权益影响额（税后） 1,586,766.49 合计 19,817,408.23 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 17,424 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 山东罗欣控股有限 境内非国有法人 518,843,206 质押 公司 35.69% 518,843,206 87,000,000 克拉玛依珏志股权 投资管理有限合伙 境内非国有法人 9.68% 140,754,819 140,754,819 质押 68,073,520 企业 方秀宝 境内自然人 6.90% 100,294,266 100,294,266 质押 54,059,231 ALLY BRIDGE FLAGSHIP LX 境外法人 5.25% 76,271,995 76,271,995 （HK）LIMITED 张斌 境内自然人 3.68% 53,534,675 53,534,675 陈来阳 境内自然人 3.68% 53,534,674 53,534,674 得怡（珠海）资本 管理有限公司－成 都得怡欣华股权投 其他 2.87% 41,692,359 0 资合伙企业（有限 合伙） 克拉玛依市得怡恒 佳股权投资有限合 境内非国有法人 2.46% 35,789,757 0 质押 30,677,645 伙企业 前海股权投资基金 境内非国有法人 （有限合伙） 2.10% 30,487,267 30,487,267 平安资本有限责任 公司－天津市平安 其他 消费科技投资合伙 1.76% 25,552,159 25,552,159 企业（有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 得怡（珠海）资本管理有限公司－成都 ① 人民币普通股 得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙） 41,692,359 41,692,359 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙 ② 人民币普通股 企业 35,789,757 35,789,757 克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙 ③ 人民币普通股 企业 24,961,414 24,961,414 温岭市大任投资管理有限公司 10,442,080④ 人民币普通股 10,442,080 香港中央结算有限公司 7,605,228 人民币普通股 7,605,228 中国建设银行股份有限公司－南方医药 6,771,118 人民币普通股 保健灵活配置混合型证券投资基金 6,771,118 中国银行股份有限公司－招商医药健康 2,383,370 人民币普通股 产业股票型证券投资基金 2,383,370 广州明佳仓储有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 王睿启 989,532 人民币普通股 989,532 中国建设银行股份有限公司－南方景气 975,200 人民币普通股 驱动混合型证券投资基金 975,200 山东罗欣控股有限公司、克拉玛依钰志股权投资管理有限合伙企业、得怡（珠海） 上述股东关联关系或一致行动的说明 资本管理有限公司—成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）、克拉玛依市得 怡恒佳股权投资有限合伙企业及克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业为一 致行动人。除此之外，公司未知悉上述股东是否有关联关系或一致行动关系 前 10 名股东参与融资融券业务情况说 无 明（如有） 注：① 得怡（珠海）资本管理有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ② 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ③ 克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ④ 温岭市大任投资管理有限公司作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产负债表项目 2020年9月30日 2019年12月31日 增减幅度 变动原因 交易性金融资产 106,841,000.00 -100.00%本期赎回理财 其他流动资产 84,441,907.06 502,875,903.04 -83.21%本期赎回理财 在建工程 363,463,207.86 230,156,534.94 57.92%子公司新建厂房 应付票据 288,001,227.00 448,181,063.10 -35.74%本期支付到期应付票据 应交税费 99,881,577.28 226,474,718.64 -55.90%本期支付上期税费 其他应付款 256,259,119.64 631,912,236.69 -59.45%本期支付前期市场推广费 长期借款 600,753,334.02 337,414,518.22 78.05%本期新增金融机构借款 应付债券 28,849,767.90 126,566,440.92 -77.21%可转换债券转股 其他权益工具 7,484,894.56 34,781,386.30 -78.48%可转换债券转股 利润表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减幅度 变动原因 销售费用 1,386,242,189.22 2,476,037,767.54 -44.01%疫情影响推广活动减少 财务费用 37,662,142.66 24,725,551.57 52.32%本期新增金融机构借款 现金流量表项目 2020年1-9月 2019年1-9月 增减幅度 变动原因 收到其他与经营活动有 325.23%本期收回承兑汇票保证金 关的现金 437,109,010.57 102,793,919.98 收回投资收到的现金 646,203,745.34 1,115,344,891.15 -42.06%本期减少理财产品投资 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付 223,640,608.60 420,365,863.11 -46.80%本期减少购建长期资产支付金额 的现金 投资支付的现金 143,410,941.67 768,117,787.20 -81.33%本期减少理财产品投资 取得子公司及其他营业 -100.00%上期支付子公司收购款 单位支付的现金净额 0.00 320,000,000.00 取得借款收到的现金 1,061,838,815.80 599,000,000.00 77.27%本期新增金融机构借款 偿还债务支付的现金 860,880,480.56 180,000,000.00 378.27%本期偿还前期金融机构借款 分配股利、利润或偿付 126.66%本期支付分配的股利 利息支付的现金 117,121,106.08 51,673,606.53 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 一、公司实施股权激励事项进展情况 1、2020年9月6日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理股权激励相关事宜的议案》及《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》。本次股权激励的激励对象为公司高级管理人员以及核心骨干员工（入职时间在1年以上且内部职级为高级总监及以上的部分员工）。本次计划向激励对象授予权益总计3,350.00万股，占本次计划公告前公司股本总额145,272.25万股的2.31%，其中首次授予权益2,680.00万股，占本次计划公告前公司股本总额145,272.25万股的1.84%，占本次计划拟授出权益总数的80.00%；预留授予权益670.00万股，占本次计划公告前公司股本总额145,272.25万股的0.46%，占本次计划拟授出权益总数的20.00%。 公司独立董事就本次股权激励计划的方案以及指标设置的科学性和合理性发表了同意的独立意见。律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。 2、2020年9月6日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。2020年9月7日至2020年9月17日，公司对激励对象名单进行公示，公示期内，公司监事会未接到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 3、2020年9月22日，公司2020年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授权日/授予日、在激励对象符合条件时