2021年罗欣药业集团股份有限公司一季报

罗欣药业集团股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘保起、主管会计工作负责人陈达安及会计机构负责人(会计主管人员)张红星声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,742,344,087.59 1,275,320,618.09 36.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） 157,400,135.37 111,611,818.85 41.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 150,831,187.15 98,907,054.75 52.50% 经营活动产生的现金流量净额（元） -248,079,595.26 -172,069,444.30 -44.17% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.08 37.50% 稀释每股收益（元/股） 0.10 0.07 42.86% 加权平均净资产收益率 3.82% 2.94% 0.88% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,970,518,166.76 7,721,699,746.56 3.22% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,205,368,327.96 4,040,506,447.75 4.08% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,808.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,798,020.17 委托他人投资或管理资产的损益 697,145.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,394,710.71 减：所得税影响额 1,295,318.87 少数股东权益影响额（税后） 34,417.51 合计 6,568,948.22 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 19,794 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 山东罗欣控股有限 境内非国有法人 质押 公司 35.36% 518,843,206 518,843,206 193,576,175 克拉玛依珏志股权 投资管理有限合伙 境内非国有法人 9.59% 140,754,819 140,754,819 质押 68,073,520 企业 方秀宝 境内自然人 6.84% 100,294,266 0 质押 54,059,231 ALLY BRIDGE FLAGSHIP LX 境外法人 5.20% 76,271,995 76,271,995 （HK）LIMITED 张斌 境内自然人 3.65% 53,534,675 53,534,675 陈来阳 境内自然人 3.65% 53,534,674 53,534,674 得怡投资管理（北 京）有限公司－成 都得怡欣华股权投 其他 2.84% 41,692,359 0 资合伙企业（有限 合伙） 克拉玛依市得怡恒 佳股权投资有限合 境内非国有法人 2.44% 35,789,757 0 质押 30,677,645 伙企业 前海股权投资基金 境内非国有法人 （有限合伙） 2.08% 30,487,267 30,487,267 平安资本有限责任 公司－天津市平安 其他 消费科技投资合伙 1.74% 25,552,159 25,552,159 企业（有限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 方秀宝 100,294,266① 人民币普通股 100,294,266 得怡投资管理（北京）有限公司－成 都得怡欣华股权投资合伙企业（有限 41,692,359② 人民币普通股 41,692,359 合伙） 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限 ③ 人民币普通股 合伙企业 35,789,757 35,789,757 克拉玛依市得怡欣华股权投资有限 ④ 人民币普通股 合伙企业 24,961,414 24,961,414 方东晖 20,884,500⑤ 人民币普通股 20,884,500 温岭市大任投资管理有限公司 10,442,080⑥ 人民币普通股 10,442,080 香港中央结算有限公司 4,173,660 人民币普通股 4,173,660 谢灵焕 2,863,353 人民币普通股 2,863,353 林浩 2,341,759 人民币普通股 2,341,759 中国银行股份有限公司－招商医药 2,145,070 人民币普通股 健康产业股票型证券投资基金 2,145,070 山东罗欣控股有限公司、克拉玛依钰志股权投资管理有限合伙企业、得怡投资管理（北 上述股东关联关系或一致行动的说 京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）、克拉玛依市得怡恒佳股权 明 投资有限合伙企业及克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业为一致行动人。除此之 外，公司未知悉上述股东是否有关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务情况 无 说明（如有） 注：① 方秀宝作为原控股股东、实际控制人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司 股份。 ② 报告期内，得怡（珠海）资本管理有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）之基金管理人“得怡（珠海） 资本管理有限公司”更名为“得怡投资管理（北京）有限公司”，得怡（珠海）资本管理有限公司－成都得怡欣华股权投资 合伙企业（有限合伙）相应更名为“得怡投资管理（北京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）”。 得怡投资管理（北京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）所持股份是通过受让上市公司原控股股东、 实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不 限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ③ 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份 获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通 过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ④ 克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份 获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通 过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ⑤ 方东晖作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之 日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持 有的公司股份。 ⑥ 温岭市大任投资管理有限公司作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买 资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减幅度 原因说明 应付票据 127,937,924.65 282,965,379.25 -54.79%本期应付票据到期兑付 长期借款 653,170,784.06 303,327,464.80 115.34%本期新增金融机构借款 利润表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度 原因说明 营业收入 上期受疫情影响收入下滑，本期 1,742,344,087.59 1,275,320,618.09 36.62%疫情影响减弱有所回升 销售费用 上期受疫情影响推广活动减少， 642,219,431.77 386,648,861.39 66.10%本期疫情影响减弱有所回升 现金流量表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度 原因说明 购买商品、接受劳务支付 153.72%本期销量回升采购金额增长 的现金 921,679,258.30 363,272,701.70 取得借款收到的现金 883,124,888.38 572,000,000.00 54.39%本期新增金融机构借款 偿还债务支付的现金 618,238,605.84 400,000,000.00 54.56%本期归还到期金融机构借款 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置自有资金 1,900 1,800 0 合计 1,900 1,800 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：罗欣药业集团股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 994,896,542.88 1,287,575,000.92 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 18,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 16,001,680.87 10,828,986.58 应收账款 2,836,238,598.39 2,519,019,684.17 应收款项融资 75,191,615.52 89,292,979.38 预付款项 168,297,716.65 157,803,048.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 53,205,733.74