2021年罗欣药业集团股份有限公司三季报

证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2021-076 罗欣药业集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 本报告期 年初至报 上年同期 比上年同 年初至报 上年同期 告期末比 本报告期 期增减 告期末 上年同期 增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 1,649,232, 1,679,440, 1,679,440, -1.80% 5,092,644, 4,359,067, 4,359,067, 16.83% 432. 98 213.67 213. 67 764. 83 776.89 776. 89 归属于上市公司股东的净利润 139,071,64 128,535,58 128,337,11 8.36% 436,319,87 343,615,25 343,075,2 27.18% （元） 6.57 4.33 9.12 7.15 9.70 87.23 归属于上市公司股东的扣除非经 129,192,28 121,297,98 121,099,51 6.68% 414,889,78 323,797,85 323,797,8 28.13% 常性损益的净利润（元） 1.65 4.21 9.00 6.15 1.47 51.47 经营活动产生的现金流量净额 —— —— —— —— -306,847,4 -407,136,5 -407,075,8 24.62% （元） 58.57 96.94 40.09 基本每股收益（元/股） 0.10 0.09 0.09 11. 11% 0.30 0.24 0.24 25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.10 0.09 0.09 11. 11% 0.30 0.24 0.24 25.00% 加权平均净资产收益率 3.18% 3.42% 3.24% -0.06% 10.27% 8.82% 8.91% 1.36% 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 9,304,737,005.75 7,721,699,746.56 7,724,883,182.53 20.45% 归属于上市公司股东的所有者权 4,426,163,860.09 4,040,506,447.75 4,042,920,107.31 9.48% 益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 779,180.54 -3,614,221.83 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 7,507,717.55 22,371,678. 47 额或定量持续享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 119,369.18 1,029,266.62 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 759,984.86 的当期净损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,137,727.42 4,822,600.33 减：所得税影响额 1,712,304.88 4,026,460.39 少数股东权益影响额（税后） -47,675.11 -87,242.94 合计 9,879,364.92 21,430,091. 00 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产负债表项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因 应收账款 3,625,099,619.88 2,519,019,684.17 43.91% 业务发展扩张，应收账款有 所增加 使用权资产 54,996,472.62 100.00% 办公楼租赁确认使用权资产 短期借款 1,140,779,152.74 837,403,586.20 36.23% 本期新增金融机构借款 应付票据 780,373,597.44 282,965,379.25 175. 78% 本期新增开立应付票据 一年内到期的非流动负债 190,000,000.00 285,539,985. 92 -33.46% 本期一年内到期的长期借款 减少 长期借款 734,265,000.50 303,327,464.80 142. 07% 本期新增金融机构借款 租赁负债 56,659,002.20 100.00% 办公楼租赁确认租赁负债 利润表项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 增减幅度 变动原因 财务费用 67,113,941.37 37,663,340.04 78.19% 本期借款金额增加 信用减值损失（损失以“-” -81,126,049.63 -17,150,675.43 -373. 02% 本期应收账款余额增加 号填列） 现金流量表项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 增减幅度 变动原因 购买商品、接受劳务支付 2,451,206,764.82 1,619,945,994.91 51.31% 本期采购商品金额增加 的现金 收回投资收到的现金 43,511,019.65 646,203,745.34 -93.27% 本期理财产品交易额减少 投资支付的现金 91,292,020.00 143,410,941.67 -36.34% 本期理财产品交易额减少 取得借款收到的现金 1,597,200,000.00 1,061,838,815.80 50.42% 本期新增金融机构借款 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,842 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 山东罗欣控股有 境内非国有法人 35.44% 518,843,206 518,843,206 质押 193,576,175 限公司 克拉玛依珏志股 权投资管理有限 境内非国有法人 9.61% 140,754,819 140,754,819 质押 68,073,520 合伙企业 方秀宝 境内自然人 6.85% 100,294,266 0 ALLY BRIDGE FLAGSHIP LX 境外法人 5.21% 76,271,995 76,271,995 （HK）LIMITED 张斌 境内自然人 3.66% 53,534,675 53,534,675 陈来阳 境内自然人 3.66% 53,534,674 53,534,674 得怡投资管理 （北京）有限公 司－成都得怡欣 其他 2.85% 41,692,359 0 华股权投资合伙 企业（有限合伙） 克拉玛依市得怡 恒佳股权投资有 境内非国有法人 2.44% 35,789,757 0 质押 35,789,757 限合伙企业 前海股权投资基 境内非国有法人 2.08% 30,487,267 30,487,267 金（有限合伙） 平安资本有限责 任公司－天津市 平安消费科技投 其他 1.75% 25,552,159 25,552,159 资合伙企业（有 限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 方秀宝 100,294,266① 人民币普通股 100,294,266 得怡投资管理（北京）有限公司－ 成都得怡欣华股权投资合伙企业 41,692,359② 人民币普通股 41,692,359 （有限合伙） 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有 35,789,757③ 人民币普通股 35,789,757 限合伙企业 克拉玛依市得怡欣华股权投资有 24,961,414④ 人民币普通股 24,961,414 限合伙企业 方东晖 20,884,500⑤ 人民币普通股 20,884,500 温岭市大任投资管理有限公司 10,442,080⑥ 人民币普通股 10,442,080 香港中央结算有限公司 9,801,844 人民币普通股 9,801,844 谢灵焕 3,749,363 人民币普通股 3,749,363 郑志华 1,757,516 人民币普通股 1,757,516 赖建辉 1,420,000 人民币普通股 1,420,000 山东罗欣控股有限公司、克拉玛依钰志股权投资管理有限合伙企业、得怡投资管理（北 上述股东关联关系或一致行动的 京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）、克拉玛依市得怡恒佳股权 说明 投资有限合伙企业及克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业为一致行动人；方秀宝、 方东晖及温岭市大任投资管理有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知悉上述股东 是否有关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务情 无 况说明（如有） 注： ① 方秀宝作为原控股股东、实际控制人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。② 得怡投资管理（北京）有限公司－成都得怡欣华股权投资合伙企业（有限合伙）所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ③ 克拉玛依市得怡恒佳股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ④ 克拉玛依市得怡欣华股权投资有限合伙企业所持股份是通过受让上市公司原控股股东、实际控制人及其一致行动人股份获得，其主动承诺自股权转让交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理上述股份。 ⑤ 方东晖作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 ⑥ 温岭市大任投资管理有限公司作为原控股股东、实际控制人之一致行动人，其主动承诺自重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易完成之日起 36 个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理其持有的公司股份。 (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 □ 适用 √ 不适用 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：罗欣药业集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,496,368,443.51 1,287,658,696.04 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 8,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 25,704,645.08 10,828,986.58 应收账款 3,625,099,619.88 2,519,019,684.17 应收款项融资 73,726,464.05 89,292,979.38 预付款项 141,892,010.78 157,803,048.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款