2021年爱尔眼科医院集团股份有限公司三季报

证券代码：300015 证券简称：爱尔眼科 公告编号：2021-092 爱尔眼科医院集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期比上年 年初至报告期 本报告期 同期增减 年初至报告期末 末比上年同期 增减 营业收入（元） 4,248,355,247.05 -3.48% 11,596,309,877.11 35.38% 归属于上市公司股东的 887,711,250.11 2.05% 2,003,497,304.10 29.59% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 948,071,901.59 -5.38% 2,175,091,708.86 37.58% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— 3,245,914,647.33 27.14% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.1660 1.53% 0.3729 27.71% 稀释每股收益（元/股） 0.1660 1.53% 0.3729 27.71% 加权平均净资产收益率 8.20% -3.81% 18.87% -2.98% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 21,817,006,254.22 15,540,590,965.14 40.39% 归属于上市公司股东的 11,016,284,277.63 9,853,879,872.17 11.80% 所有者权益（元） 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 5,406,107,855 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期 说明 末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值 -135,963.39 -1,845,699.12 准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 5,781,305.71 15,379,264.66 定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 45,749,007.94 26,077,742.63 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -127,627,736.28 -251,171,835.16 减：所得税影响额 -10,582,023.88 -26,468,714.72 少数股东权益影响额（税后） -5,290,710.66 -13,497,407.51 合计 -60,360,651.48 -171,594,404.76 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 (一) 资产负债表项目变动幅度较大的情况与原因说明： 1、货币资金期末余额较上年年末增长54.66%，主要系报告期内公司经营规模扩大及发行限制性股票收到现金增加所致。 2、交易性金融资产期末余额较上年年末增长33.33%，主要系报告期内公司购买理财产品所致。 3、预付账款期末余额较上年年末减少46.05%，主要系报告期公司执行新租赁准则调整以及预付股权收购款转为长期股权投资所致。 4、其他应收款期末余额较上年年末增长76.99%，主要系报告期内购买长期资产支付保证金以及合并范围增加所致。 5、其他债权投资期末余额较上年年末增长46.74%，主要系报告期内境外子公司购买金融资产所致。 6、无形资产期末余额较上年年末增长40.45%，主要系报告期内子公司购买土地使用权所致。 7、短期借款期末余额较上年年末增长43.67%，主要系报告期内公司补充流动资金增加短期借款所致。 8、应交税费期末余额较上年年末增长35.96%，主要系报告期内公司利润总额增加，相应的应交企业所得税增加所致。 9、其他应付款期末余额较上年年末增长896.57%，主要系报告期内公司发行限制性股票，确认相应回购义务所致。 (二) 利润表项目变动幅度较大的情况与原因说明： 1、2021年1-9月营业收入1,159,630.99万元，上年同期856,549.98万元，较上年同期增长35.38%，主要系公司经营规模扩大、品牌影响力提高以及医疗消费升级，导致诊疗量、手术量增长所致。 其中，2021年7-9月，在去年同期基数较高的情况下，湖南、湖北、广东、四川、重庆、江苏、新疆等地先后出现疫情反复，对所在地医院的业务开展造成较大影响。 2、2021年1-9月营业成本553,074.41 万元，上年同期为448,424.31万元，较上年同期增长23.34%，主要系报告期内营业收入增加，引起成本额相应增加所致。 3、2021年1-9月销售费用110,699.90万元，较上年同期增长49.43%，主要系报告期内经营规模扩大推广活动增加以及市场人员薪酬支出增加所致。 4、2021年1-9月管理费用153,104.20万元，较上年同期增长54.62%，主要系报告期内公司 规模扩大，人员薪酬及股权激励费用增加所致。其中，股权激励费用增加7,226.08万元。 5、2021年1-9月财务费用9,226.26万元，较上年同期增长36.84%，主要系报告期内公司执行新租赁准则确认的利息支出增加所致。 6、2021年1-9月研发投入15,748.56 万元，较上年同期增长61.49%，主要系报告期内公司持续加大对眼科临床运用技术及数字化建设研究投入所致。 (三) 现金流量表项目变动幅度较大的情况与原因说明 1、2021年1-9月经营活动产生的现金流量净额为324,591.46万元，对比同期增长27.14%，主要系报告期内公司经营规模扩大所致。 2、2021年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-165,421.03 万元，对比同期减少458.82%，主要系报告期内支付股权收购款，以及购置长期资产增加所致。 3、2021年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为9,992.36万元，对比同期增长160.75%，主要系报告期内收到员工限制性股票出资款所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 270,797 报告期末表决权恢复的优 0 先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份 股份状 数量 数量 态 爱尔医疗投资集团 境内非国 35.06% 1,895,321,039 质押 77,830,502 有限公司 有法人 陈邦 境内自然 15.81% 854,835,474 641,126,605 质押 88,608,179 人 香港中央结算有限 境外法人 6.41% 346,409,018 公司 李力 境内自然 3.44% 185,949,084 139,519,088 质押 47,286,219 人 中国工商银行股份 有限公司－中欧医 其他 2.02% 109,180,559 疗健康混合型证券 投资基金 郭宏伟 境外自然 1.85% 100,000,000 人 TEMASEK FULLERTON 境外法人 0.98% 53,124,366 ALPHAPTE LTD 北京磐茂投资管理 有限公司－磐茂 其他 0.72% 38,802,174 38,802,174 （上海）投资中心 （有限合伙） 北京磐茂投资管理 有限公司－磐信 其他 0.72% 38,802,173 38,802,173 （上海）投资中心 （有限合伙） 中国银行股份有限 公司－广发医疗保 其他 0.43% 23,421,218 健股票型证券投资 基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种 数量 类 爱尔医疗投资集团有限公司 1,895,321,039 人民币 1,895,321,039 普通股 香港中央结算有限公司 346,409,018 人民币 346,409,018 普通股 陈邦 213,708,869 人民币 213,708,869 普通股 中国工商银行股份有限公司－ 人民币 中欧医疗健康混合型证券投资 109,180,559 普通股 109,180,559 基金 郭宏伟 100,000,000 人民币 100,000,000 普通股 TEMASEK FULLERTON 53,124,366 人民币 53,124,366 ALPHAPTE LTD 普通股 李力 46,429,996 人民币 46,429,996 普通股 中国银行股份有限公司－广发 23,421,218 人民币 23,421,218 医疗保健股票型证券投资基金 普通股 中国建设银行股份有限公司－ 人民币 工银瑞信前沿医疗股票型证券 22,010,711 普通股 22,010,711 投资基金 中国证券金融股份有限公司 21,584,283 人民币 21,584,283 普通股 上述股东关联关系或一致行动 1、前 10 名股东中，爱尔投资是上市公司的控股股东，关联属性为控 的说明 股母公司，陈邦是上市公司的实际控制人，其中陈邦持有爱尔投资 79.99%的股份，李力持有爱尔投资 20.01%的股份；2、陈邦与郭宏伟 为连襟关系；3、公司前 10 名中的其余无限售流通股股东与上市公司 控股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持有变动信息披 露管理办法》规定的一致行动人；4、未知其余流通股股东之间是否 存在关联关系或一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务 爱尔投资参与转融通证券出借业务，通过证券交易所平台出借 股东情况说明（如有） 700,000 股给中国证券金融股份有限公司，导致其对公司直接持股数 量减少，但该转融通证券出借股份所有权不会发生转移。 (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除 本期增加 期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 数 限售股数 限售股数 数 所持限售股每年年 陈邦 641,126,605 641,126,605 高管锁定 初按上年末持股数 的 25%解除限售。 所持限售股每年年 初按上年末持股数 李力 139,519,088 139,519,088 高管锁定及 的 25%解除限售。所 限制性股票 持限制性股票按限 制性股票激励计划 解锁。 北京磐茂投 发行股份及 所持发行股份及支 资管理有限 支付现金购 付现金购买资产并 公司－磐茂 38,802,174 38,802,174 买资产并募 募集配套资金认购 （上海）投 集配套资金 股票 2023 年 7 月 9 资中心（有 认购股票 日解除限售。 限合伙） 北京磐茂投 发行股份及 所持发行股份及支 资管理有限 支付现金购 付现金购买资产并 公司－磐信 38,802,173 38,802,173 买资产并募 募集配套资金认购 （上海）投 集配套资金 股票 2023 年 7 月 9 资中心（有 认购股票 日解除限售。 限合伙） 发行股份及 所持发行股份及支 支付现金购 付现金购买资产并 李马号 11,501,482 11,501,482 买资产并募 募集配套资金认购 集配套资金 股票 2023 年 7 月 9 认购股票 日解除限售。 高管锁定及 所持限售股每年年 韩忠 4,963,938 4,963,938 限制性股票 初按上年末持股数