2020年爱尔眼科医院集团股份有限公司三季报

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈邦、主管会计工作负责人刘多元及会计机构负责人(会计主管人员)刘慧娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 16,525,812,552.18 11,894,748,817.14 38.93% 归属于上市公司股东的净 9,500,029,550.19 6,594,041,531.33 44.07% 资产（元） 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末 同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 4,401,537,736.33 47.55% 8,565,499,836.12 10.78% 归属于上市公司股东的净 869,905,091.74 62.34% 1,546,035,447.78 25.60% 利润（元） 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 1,001,986,902.55 85.49% 1,580,997,036.05 27.99% （元） 经营活动产生的现金流量 1,883,235,047.12 120.07% 2,553,014,848.36 37.76% 净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.2130 59.31% 0.3809 23.87% 稀释每股收益（元/股） 0.2130 59.91% 0.3809 24.31% 加权平均净资产收益率 12.01% 3.53% 21.85% 1.71% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -747,104.48 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 43,203,222.61 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 100,672,206.86 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 项目 年初至报告期期末金额 说明 债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -197,064,011.84 减：所得税影响额 -14,276,373.89 少数股东权益影响额（税后） -4,697,724.69 合计 -34,961,588.27 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 108,760 报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 例 持股数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 爱尔医疗投资 境内非国有法人 35.48% 1,462,326,340 质押 38,200,000 集团有限公司 陈邦 境内自然人 16.00% 659,300,928 494,475,696 质押 86,580,000 香港中央结算 境外法人 7.70% 317,302,510 有限公司 李力 境内自然人 3.48% 143,238,505 107,428,878 质押 59,585,500 郭宏伟 境内自然人 2.18% 89,700,000 高瓴资本管理 有限公司－ 境外法人 1.54% 63,373,203 HCM 中国基 金 TEMASEK FULLERTON 境外法人 0.98% 40,261,000 ALPHAPTE LTD 中国银行股份 有限公司－易 方达蓝筹精选 其他 0.78% 32,000,005 混合型证券投 资基金 北京磐茂投资 管理有限公司 －磐茂（上海）境内非国有法人 0.73% 29,926,588 29,926,588 投资中心（有 限合伙） 北京磐茂投资 管理有限公司 －磐信（上海）境内非国有法人 0.73% 29,926,588 29,926,588 投资中心（有 限合伙） 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 爱尔医疗投资集团有限公司 1,462,326,340 人民币普通股 1,462,326,340 香港中央结算有限公司 317,302,510 人民币普通股 317,302,510 陈邦 164,825,232 人民币普通股 164,825,232 郭宏伟 89,700,000 人民币普通股 89,700,000 高瓴资本管理有限公司－HCM 中 63,373,203 人民币普通股 63,373,203 国基金 TEMASEK FULLERTON ALPHA 40,261,000 人民币普通股 40,261,000 PTE LTD 李力 35,809,627 人民币普通股 35,809,627 中国银行股份有限公司－易方达蓝 32,000,005 人民币普通股 32,000,005 筹精选混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－中欧 28,864,616 人民币普通股 28,864,616 医疗健康混合型证券投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 25,715,366 人民币普通股 25,715,366 上述股东关联关系或一致行动的说 1、前 10 名股东中，爱尔投资是上市公司的控股股东，关联属性为控 明 股母公司，陈邦是上市公司的实际控制人，其中陈邦持有爱尔投资 79.99%的股份，李力持有爱尔投资 20.01%的股份；2、陈邦与郭宏伟 为连襟关系；3、公司前 10 名中的其余无限售流通股股东与上市公司 控股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持有变动信息披 露管理办法》规定的一致行动人；4、未知其余流通股股东之间是否 存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东 公司股东爱尔医疗投资集团有限公司除通过普通证券账户持有 情况说明（如有） 1,197,418,064 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有 264,908,276 股，实际合计持有 1,462,326,340 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除 本期增加限 期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 限售股数 售股数 数 所持高管锁定股每年 高管锁定及 年初按上年末持股数 陈邦 494,475,696 494,475,696 非公开发行 的 25%解除限售。所 认购股票 持非公开发行认购股 票 2021 年 1 月 8 日解 除限售。 所持高管锁定股每年 李力 107,428,878 107,428,878 高管锁定 年初按上年末持股数 的 25%解除限售。 北京磐茂投资 管理有限公司 发行股份购 所持发行股份购买资 －磐茂（上海） 0 29,926,588 29,926,588 买资产新增 产新增股份 2023 年 7 投资中心（有 股份 月 9 日解除限售。 限合伙） 北京磐茂投资 管理有限公司 发行股份购 所持发行股份购买资 －磐信（上海） 0 29,926,588 29,926,588 买资产新增 产新增股份 2023 年 7 投资中心（有 股份 月 9 日解除限售。 限合伙） 发行股份购 所持发行股份购买资 李马号 0 8,870,640 8,870,640 买资产新增 产新增股份 2023 年 7 股份 月 9 日解除限售。 高华－汇丰－ 发行股份募 所持发行股份募集配 GOLDMAN, 0 4,871,254 4,871,254 集配套资金 套资金新增股份 2021 SACHS & 新增股份 年 1 月 9 日解除限售。 CO.LLC 广东众生药业 发行股份购 所持发行股份购买资 股份有限公司 0 4,376,471 4,376,471 买资产新增 产新增股份 2021 年 7 股份 月 9 日解除限售。 所持高管锁定股每年 韩忠 3,849,690 3,849,690 高管锁定 年初按上年末持股数 的 25%解除限售。 瑞士信贷（香 发行股份募 所持发行股份募集配 港）有限公司 0 3,354,594 3,354,594 集配套资金 套资金新增股份 2021 新增股份 年 1 月 9 日解除限售。 发行股份购 所持发行股份购买资 尚雅丽 0 3,137,374 3,137,374 买资产新增 产新增股份 2023 年 7 股份 月 9 日解除限售。 所持高管锁定股每年 年初按上年末持股数 高管锁定、发 的 25%解除限售。所 行股份购买 持发行股份购买资产 其它 4,874,550 9,900,986 14,775,536 资产及募集 新增股份 2023 年 7 月 配套资金新 9 日解除限售。所持发 增股份 行股份募集配套资金 新增股份 2021 年 1 月 9 日解除限售。 合计 610,628,814 0 94,364,495 704,993,309 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 (一) 资产负债表项目变动幅度较大的情况与原因说明： 1、货币资金期末余额较年初增长112.99%，主要系公司报告期经营规模增长以及合并范围增加所致。 2、应收账款期末余额较年初增长19.46%，主要系公司报告期合并范围增加、以及经营规模扩大等导致期末应收款相应增加。 3、预付账款期末余额较年初增长76.50%，主要系公司预付供应商采购款及合并范围增加所致。 4、存货期末余额较年初增长37.19%，主要是公司报告期合并范围增加以及经营周期性备货增长所致。 5、其他债权投资期末余额较年初增长380.85%，主要系报告期内欧洲子公司购买金融资产所致。 6、其他权益工具投资期末余额较年初减少59.24%，主要系报告期内公司追加对项目的股权投资达到控制，相应减少其他权益工具投资。 7、在建工程期末余额较年初增长39.33%，主要系报告期内总部大楼项目工程以及医院装修工程投入增加所致。 8、商誉期末余额较年初增长56.41%，主要系报告期内公司发行股份及支付现金收购天津中视信、奥理德视光、宣城眼科、万州爱瑞、开州爱瑞等股权，商誉相应增加。 9、短期借款期末余额较年初增长39.97%，主要系公司本报告期内为应对疫情补充流动资金增加借款所致。 10、应付账款期末余额较年初增长65.15%，主要是公司报告期内合并范围增加及医用材料、设备及药品等采购额增长，期末应付账款相应增加所致。 11、应交税费期末余额较年初增长182.75%，主要是公司本报告期内利润总额增长、合并范围增加导致企业所得税增长以及限制性股票解锁个人所得税增加所致。 12、其他应付款期末余额较年初增长40.08%，主要是公司报告期内合并范围增加、期末 应付股权收购款增加所致。 (二) 利润表项目变动幅度较大的情况与原因说明： 1、2020年1-9月营业收入856,549.98万元，上年同期773,193.86万元，较上年同期增长 10.78%，主要系公司经营规模扩大、医疗消费升级导致收入规模增长。 2、2020 年 1-9 月营业成本 448,424.31 万元，上年同期为 398,858.82 万元，较上年同期增 长 12.43%，主要系经营规模扩大、收入结构变化引起成本额相应增加。 3、