2020年重庆博腾制药科技股份有限公司一季报

QUARTERLY 第一季度报告 建立全球领先的制药服务平台，让新药更快惠及更多患者 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)孙敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 390,571,812.66 252,485,046.49 54.69% 归属于上市公司股东的净利润（元） 48,164,934.36 16,511,266.28 191.71% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 48,336,440.22 10,410,134.09 364.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） 100,608,444.60 10,737,154.69 837.01% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.03 200.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.03 200.00% 加权平均净资产收益率 1.56% 0.56% 增加 1.00 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,031,014,908.89 3,955,481,924.55 1.91% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,120,964,821.93 3,066,684,114.86 1.77% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -161,668.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 959,695.98 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 453,300.00 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,137,902.06 主要系本期捐赠抗疫物资所致 减：所得税影响额 286,300.31 少数股东权益影响额（税后） -1,369.00 合计 -171,505.86 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的 39,806 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 重庆两江新区产业发展 国有法人 集团有限公司 15.76% 85,552,865 居年丰 境内自然人 12.40% 67,306,783 50,480,087 质押 64,380,772 陶荣 境内自然人 10.26% 55,662,506 41,746,879 质押 55,451,997 张和兵 境内自然人 9.27% 50,319,282 质押 49,313,980 重庆慧林股权投资基金 境内非国有法人 合伙企业（有限合伙） 5.07% 27,500,000 华泰瑞联基金管理有限 公司－南京华泰瑞联并 其他 4.86% 26,392,251 购基金二号（有限合伙） 中国工商银行－广发聚 其他 丰混合型证券投资基金 2.80% 15,200,000 华泰瑞联基金管理有限 公司－南京华泰瑞联并 其他 1.48% 8,054,884 购基金三号（有限合伙） 重庆博腾制药科技股份 有限公司回购专用证券 境内非国有法人 1.20% 6,515,013 账户 中央汇金资产管理有限 国有法人 责任公司 1.18% 6,413,250 前 10 名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份 股份种类 股东名称 数量 股份种类 数量 重庆两江新区产业发展集团有限公司 85,552,865 人民币普通股 85,552,865 张和兵 50,319,282 人民币普通股 50,319,282 重庆慧林股权投资基金合伙企业（有限合伙） 27,500,000 人民币普通股 27,500,000 华泰瑞联基金管理有限公司－南京华泰瑞联并购基 26,392,251 人民币普通股 金二号（有限合伙） 26,392,251 居年丰 16,826,696 人民币普通股 16,826,696 中国工商银行－广发聚丰混合型证券投资基金 15,200,000 人民币普通股 15,200,000 陶荣 13,915,627 人民币普通股 13,915,627 华泰瑞联基金管理有限公司－南京华泰瑞联并购基 8,054,884 人民币普通股 金三号（有限合伙） 8,054,884 重庆博腾制药科技股份有限公司回购专用证券账户 6,515,013 人民币普通股 6,515,013 中央汇金资产管理有限责任公司 6,413,250 人民币普通股 6,413,250 （1）股东华泰瑞联基金管理有限公司－南京华泰瑞联并购基金二号（有限合伙）、华泰 上述股东关联关系或一致行 瑞联基金管理有限公司－南京华泰瑞联并购基金三号（有限合伙）同为华泰瑞联基金管 动的说明 理有限公司管理的股权投资基金，存在关联关系； （2）股东居年丰、张和兵、陶荣于公司上市前已签署《共同控制协议》，为一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业 不适用 务股东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 本期增加限 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 售股数 售股数 居年丰 高管锁定 任职期间每年可转让股份数按 50,480,087 50,480,087 照上年末持股总数的 25%计算 陶荣 高管锁定 任职期间每年可转让股份数按 41,746,879 41,746,879 照上年末持股总数的 25%计算 喻咏梅 高管锁定 任职期间每年可转让股份数按 561,525 561,525 照上年末持股总数的 25%计算 50 名限制性股票 自首次授予日起 12 个月、24 个 激励对象 1,910,000 1,910,000 股权激励限售 月、36 个月后，按照股权激励 计划规定的比例解锁 合计 94,698,491 94,698,491 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、资产负债表项目 单位：元 科目名称 2020年3月31日 2019年12月31日 变动额 变动率 变动原因说明 余额 余额 应收款项融资 主要系本期应收票据背书转让支付 6,071,883.91 13,273,616.23 -7,201,732.32 -54.26%供应商货款所致 其他流动资产 主要系本期进项税额增加，重分类到 11,454,616.97 8,717,482.96 2,737,134.01 31.40%其他流动资产所致 应付票据 154,531,855.14 206,989,438.22 -52,457,583.08 -25.34%主要系银行承兑汇票到期承兑所致 应付职工薪酬 25,482,688.70 49,496,241.20 -24,013,552.50 -48.52%主要系本期发放上年年终奖所致 一年内到期的非 -37.80%主要系本期归还到期银行借款所致 流动负债 65,702,614.92 105,633,447.03 -39,930,832.11 2、利润表项目 单位：元 科目名称 2020年1-3月 2019年1-3月 变动额 变动率 变动原因说明 发生额 发生额 营业收入 主要系本期销售订单增加，交付能力提升 390,571,812.66 252,485,046.49 138,086,766.17 54.69%所致 营业成本 主要系本期销售规模增大，销售成本同步 242,391,021.17 172,337,997.52 70,053,023.65 40.65%增加所致 销售费用 主要系本期市场营销投入增加以及销售业 21,387,525.10 7,916,555.41 13,470,969.69 170.16%务增长，年终奖及销售提成增加所致 主要系本期员工人数和员工薪酬增加，以 管理费用 46,118,418.38 27,542,035.84 18,576,382.54 67.45% 及本期新增股权激励费用，制剂CDMO、 生物CDMO两大新业务板块并表所致 研发费用 主要系本期加大研发投入，研发人员、实 33,158,224.10 24,756,562.50 8,401,661.60 33.94%验室数量和研发相关设备均增加所致 财务费用 主要系本期银行借款减少，利息支出减少 -6,733,128.55 12,183,413.56 -18,916,542.11 -155.26%以及人民币贬值导致汇兑收益增加所致 投资收益 主要系上年同期使用闲置募集资金进行现 1,791,299.21 5,527,211.14 -3,735,911.93 -67.59%金管理产生收益所致 信用减值损失 2,061,696.07 8,792,698.39 -6,731,002.32 -76.55% 主要系上年同期应收款项收回较多导致 所得税费用 主要系本期利润总额增加，所得税费用增 8,123,163.73 5,048,926.58 3,074,237.15 60.89%加所致 3、现金流量表项目 单位：元 科目名称 2020年1-3月 2019年1-3月 变动额 变动率 变动原因说明 发生额 发生额 销售商品、提供 主要系本期销售增加及应收 劳务收到的现金 414,708,479.95 260,601,791.57 154,106,688.38 59.13% 账款回款较好所致 收到的税收返还 主要系本期出口退税增加所 23,564,385.02 10,778,646.21 12,785,738.81 118.62% 致 收到其他与经营 主要系本期收回承兑汇票保 活动有关的现金 52,935,257.89 16,298,687.98 36,636,569.91 224.78% 证金增加所致 购买商品、接受