2017年重庆博腾制药科技股份有限公司年报

第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）陶荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 1、业绩波动风险 近三年，公司75%以上的营业收入来自商业化阶段创新药的定制研发生产 服务，商业化阶段产品具有单个项目收入大的特点，因此，若发生公司服务的创新药被大规模召回、药品终端市场需求下滑或不达预期、客户采购策略调整等重大变化，公司相应产品的销售将出现大幅下滑，公司业绩将存在波动的风险。 2、固定资产投资风险 最近三年，公司固定资产账面价值分别为93,059.73万元、139,862.38万元、 147,494.59万元。2017年，公司固定资产折旧12,979.17万元，同比增加73.08%。 若发生因国家宏观政策、市场、技术等因素导致固定资产项目所依赖的条件发生变化，项目建设管理不善导致项目不能如期实施或实现预期收益，则公司存在因固定资产折旧大幅增加而导致利润下滑的风险。 3、环保安全风险 药品研发和生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响。同时，公司部分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，对生产操作的要求较高，如果在装卸、搬运、贮存及使用过程中操作不当或维护措施不到位，可能会导致发生安全事故。一旦发生重大环保、安全事故，不仅客户可能中止与公司的合作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而严重影响公司的生产经营状况。 4、并购风险 自2014年上市以来，公司先后实施了对浙江博腾65%股权、江西东邦100% 股权、以及美国 J-STAR100%股权收购。为实施并购以及并购后的整合，公司 已投入大量人力、资金，存在并购带来的资金风险。由于并购企业可能在管理、文化、法律法规政策等方面存在差异，如果公司对并购的企业不能进行有效的整合，不能充分发挥并购的协同效应，并购项目的收益没有达到预期水平，可能存在商誉减值、海外运营等风险，进而对公司的经营业绩产生不利影响。 5、汇率波动风险 公司的产品主要是出口，且销售的产品主要以美元等外币定价和结算，但在编制合并财务报表时会统一折算为人民币。如果人民币对美元等外币持续升值，即使公司产品的外币销售价格不变，也会导致折算的人民币销售收入下降；反之亦然。因此，汇率波动也会导致公司的业绩波动，影响公司的成长性。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以424,457,373股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节重要提示、目录和释义......9 第二节公司简介和主要财务指标......13 第三节公司业务概要......16 第四节经营情况讨论与分析......30 第五节重要事项......57 第六节股份变动及股东情况......64 第七节优先股相关情况......64 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况......65 第九节公司治理......74 第十节公司债券相关情况......80 第十一节财务报告......81 第十二节备查文件目录......169 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、博腾股份、母公司、本企业指 重庆博腾制药科技股份有限公司 海腾进出口 指 重庆海腾化工进出口有限公司，本公司之全资子公司 成都博腾 指 成都博腾药业有限公司，公司之全资子公司 江西东邦、东邦药业 指 江西东邦药业有限公司，公司之全资子公司 飞腾科技 指 上海飞腾化工科技有限公司，公司之全资子公司 海凯技术 指 HichemTechnologiesLimited，海凯技术有限责任公司，公司在香港设 立之全资子公司 博腾欧洲 指 PortonEuropeNV，博腾欧洲股份有限公司，公司在比利时设立之控 股子公司 博腾美研 指 PortonUSA,L.L.C.，博腾美研有限公司，公司在美国新泽西设立之全 资子公司 J-STAR 指 J-STARResearch,Inc.，博腾美研在美国新泽西收购的全资子公司，公 司之全资二级子公司 博腾美国 指 PortonAmericas,Inc.，博腾美国有限公司，公司在美国设立之全资子 公司 博腾瑞士 指 PortonPharmaceuticalChemicalsGmbH，博腾瑞士有限公司，公司在 瑞士设立之全资子公司 浙江博腾 指 浙江博腾药业有限公司，公司之控股子公司 重庆聚心 指 重庆聚心投资有限公司 主动医疗 指 主动医疗管理有限公司 天博环保 指 重庆天博环保有限公司，公司之参股公司 重庆润生 指 重庆润生科技有限公司 美诺华 指 宁波美诺华药业股份有限公司，持有浙江博腾35%股权 报告期 指 2017年1月1日-2017年12月31日 元/万元 指 人民币元/万元 原料药合成工艺过程中的中间物质，属于医药精细化学品，生产不需 医药中间体 指 要药品生产许可证，根据对最终原料药质量的影响程度，可分为非 GMP中间体和GMP中间体 InnovatorDrug、NewDrug，经过药物发现、临床前研究、临床试验 创新药 指 等全部或者部分研发过程得到的药品，该药品一般在研发阶段即申请 化合物、适应症等专利，在通过新药申请获得批准则可上市销售 释义项 指 释义内容 强生 指 Johnson&Johnson，总部位于美国的跨国制药公司，Janssen PharmaceuticaNV（杨森）是它的子公司 吉利德 指 GileadSciences,Inc.，总部位于美国的生物制药公司 葛兰素史克（GSK） 指 GlaxoSmithKlinePLC，总部位于英国的跨国制药公司 辉瑞 指 PfizerInc.，总部位于美国的跨国制药公司 罗氏 指 F.Hoffmann-LaRocheLtd.，总部位于瑞士的跨国制药公司 诺华 指 NovartisAG，总部位于瑞士的跨国制药公司 勃林格殷格翰 指 BoehringerIngelheimGmbH，总部位于德国的跨国制药公司 艾尔健 指 Allerganplc，总部位于爱尔兰都柏林的全球制药公司 API 指 ActivePharmaceuticalIngredient，药物活性成分，也称原料药 Custom Manufacturing Organization/ Contract Development and CMO/CDMO 指 ManufacturingOrganization，医药定制研发生产企业，主要为跨国制 药公司和生物制药公司提供药学研究、药品生产等定制研发生产服务 指 ContractResearchOrganization，合同研发服务，主要为制药企业在药 CRO 物研发过程中提供专业化服务 指 Full-TimeEquivalent，全时当量服务，主要采取时间计量并按固定费 FTE 率收费的形式进行，为定制研发服务模式的一种 Chemistry,Manufacturing,andControls，化学成分生产和控制，主要指 CMC 指 新药研发过程中生产工艺、杂质研究、质量研究、稳定性研究等药学 研究资料的收集及控制工作 MarketingAuthorizationHolder，是国际较为通行的药品上市、审批制 度，是将上市许可与生产许可分离的管理模式。这种机制下，上市许 MAH 指 可和生产许可相互独立，上市许可持有人可以将产品委托给不同的生 产商生产，药品的安全性、有效性和质量可控性均由上市许可人对公 众负责。 GMP 指 GoodManufacturingPractice，药品生产质量管理规范 EHS 指 Environment,HealthandSafety，环境、健康和安全 PCT 指 PatentCooperationTreaty，专利合作条约，是有关专利的国际条约 临床前研究 指 临床试验以前的一个研究阶段，在此期间，重要的安全性评价等数据 将被收集 临床一期 指 初步的临床药理学及人体安全性评价试验。观察人体对于新药的耐受 程度和药代动力学，为制定给药方案提供依据 治疗作用初步评价阶段。其目的是初步评价药物对目标适应症患者的 临床二期 指 治疗作用和安全性，也包括为Ⅲ期临床试验研究设计和给药剂量方案 的确定提供依据。此阶段的研究设计可以根据具体的研究目的，采用 多种形式，包括随机盲法对照临床试验 释义项 指 释义内容 治疗作用确证阶段。其目的是进一步验证药物对目标适应症患者的治 临床三期 指 疗作用和安全性，评价利益与风险关系，最终为药物注册申请的审查 提供充分的依据。试验一般应为具有足够样本量的随机盲法对照试验 NDA 指 NewDrugApplication，新药申请 商业化阶段 指 与新药临床阶段相对应的，药物正式获批上市后的阶段 临床阶段 指 与商业化阶段相对应，新药获批前的研究开发阶段 FDA 指 FoodandDrugAdministration，美国食品药品监督管理局 CFDA 指 ChinaFoodandDrugAdministration，中国食品药品监督管理局 指 PharmaceuticalsandMedicalDevicesAgency，日本独立行政法人医药 PMDA 品医疗器械综合机构 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn，中国证监会指定信息披露网站 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 博腾股份 股票代码 300363 公司的中文名称 重庆博腾制药科技股份有限公司 公司的中文简称 博腾股份 公司的外文名称（如有） PortonPharmaSolutionsLtd. 公司的外文名称缩写（如有）Porton 公司的法定代表人 居年丰 注册地址 重庆市（长寿）化工园区精细化工一区 注册地址的邮政编码 401221 办公地址 重庆市北碚区水土园区方正大道重庆博腾制药科技股份有限公司新药外包服务基地研发中心 办公地址的邮政编码 400714 公司国际互联网网址 http://www.porton.cn 电子信箱 porton.db@porton.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陶荣 皮薇 联系地址 重庆市北碚区水土园区方正大道重庆博腾制药重庆市北碚区水土园区方正大道重庆博腾制药科 科技股份有限公司新药外包服务基地研发中心 技股份有限公司新药外包服务基地研发中心 电话 023-65936900 023-65936900 传真 023-65936901 023-65936901 电子信箱 porton.db@porton.cn porton.db@porton.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 签字会计师姓名 黄巧梅、罗艺 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信证券股份有限公司 北京市朝阳区亮马桥路48号中信 程杰、罗耸 2016年10月21日起至2017 证券大厦 年12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2017年 2016年 本年比上年增减 2015年 营业收入（元） 1,184,088,767.29 1,326,634,032.04 -10.74% 1,021,209,221.41 归属于上市公司股东的净利润（元） 107,449,932.43 171,189,670.04 -37.23% 110,394,837.60 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 90,031,610.18 173,680,392.83 -48.16% 107,789,198.80 经营活动产生的现金流量净额（元） 289,458,495.84 285,331,010.32 1.45% 112,313,252.11 基本每股收益（元/股） 0.25 0.41 -39.02% 0.27 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.40 -37.50% 0.27 加权平均净资产收益率 8.12% 14.30% 减少6.18个百分点 11.95% 2017年末 2016年末 本年末比上年末增减 2015年末 资产总额（元） 2,848,065,907.57 2,871,450,074.70 -0.81% 2