2020年利民控股集团股份有限公司三季报

利民控股集团股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李新生、主管会计工作负责人王娟及会计机构负责人(会计主管人员)侯立立声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,038,579,430.13 4,767,286,264.84 5.69% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,333,751,137.74 2,070,939,909.53 12.69% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 939,002,333.56 1.43% 3,594,714,290.48 78.55% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 69,006,185.11 -21.40% 373,916,723.77 30.52% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 57,065,426.89 -20. 11% 358,999,097.10 38. 11% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 71,682,667.09 -21.95% 234,762,255.02 145.50% 基本每股收益（元/股） 0.19 -20.83% 1.02 30.77% 稀释每股收益（元/股） 0.19 -20.83% 1.02 30.77% 加权平均净资产收益率 2.96% -1.50% 16.83% 2.21% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 35,005.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 18,651,977.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,892,566.07 减：所得税影响额 4,435,864.57 少数股东权益影响额（税后） 1,226,057.06 合计 14,917,626.67 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 21,743 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 李明 境内自然人 19.79% 73,734,050 0 质押 25,530,000 李新生 境内自然人 12.01% 44,737,620 33,553,214 质押 26,650,000 #付小铜 境内自然人 2.88% 10,725,890 0 孙敬权 境内自然人 2.02% 7,519,696 6,086,778 张清华 境内自然人 1.89% 7,046,704 0 #周国义 境内自然人 1.79% 6,649,588 0 南通丰盈投资合 伙企业（有限合 其他 1.21% 4,508,088 0 伙） 宁波亿华合众投 资管理合伙企业 其他 1.10% 4,107,649 0 （有限合伙） 九江志元胜泰投 资管理中心（有 其他 1.10% 4,097,318 0 限合伙） 招商银行股份有 限公司－富国科 创主题 3 年封闭 其他 运作灵活配置混 1.00% 3,729,377 0 合型证券投资基 金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 李明 73,734,050 人民币普通股 73,734,050 李新生 11,184,406 人民币普通股 11,184,406 #付小铜 10,725,890 人民币普通股 10,725,890 张清华 7,046,704 人民币普通股 7,046,704 #周国义 6,649,588 人民币普通股 6,649,588 南通丰盈投资合伙企业（有限合 4,508,088 人民币普通股 伙） 4,508,088 宁波亿华合众投资管理合伙企业 4,107,649 人民币普通股 （有限合伙） 4,107,649 九江志元胜泰投资管理中心（有限 4,097,318 人民币普通股 合伙） 4,097,318 招商银行股份有限公司－富国科 创主题 3年封闭运作灵活配置混合 3,729,377 人民币普通股 3,729,377 型证券投资基金 胡海鹏 3,666,413 人民币普通股 3,666,413 上述股东中李明先生和李新生先生为公司控股股东、实际控制人及一致行动人，李新生 先生为公司董事长，李明先生和李新生先生为父子关系。孙敬权先生为公司董事、总经 上述股东关联关系或一致行动的 理，南通丰盈投资合伙企业（有限合伙）、宁波亿华合众投资管理合伙企业（有限合伙） 说明 及九江志元胜泰投资管理中心（有限合伙）为公司非公开发行认购方，除此之外，公司 未知上述股东之间与其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 上述股东中#付小铜为中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，融资融券数 况说明（如有） 量为 10,725,890 股；#周国义为中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户， 融资融券数量为 1,668,910 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 较期初增减 原因 货币资金 75.09% 主要原因是销售回款和银行承兑汇票保证金的增加。 应收账款 75.58% 主要原因是本期确认的应收账款未到结算期。 应收款项融资 -32.63% 主要原因是报告期末持有的银行承兑汇票的减少。 其他应收款 175.33% 主要原因是应收股利的增加。 存货 -34.10% 主要原因是部分产品销售需求增加，使得存货金额减少。 其他流动资产 -78.24% 主要原因是增值税留抵税额的减少。 长期应收款 -100.00% 主要原因是融资租赁款项已归还，冲回确认的长期应收款。 投资性房地产 30.08% 主要原因是公司一处自用房地产本期出租，使得投资性房地产金额增大。 递延所得税资产 56.32% 主要原因是本期全资子公司利民化学有限责任公司所得税税率变动，按照 新的税率确认了对应的递延所得税资产。 应付票据 268.86% 主要原因是本期开立的银行承兑汇票金额增加。 应交税费 214.58% 主要原因是本期应纳税所得额增加，使得期末应交企业所得税增加。 长期应付款 -100.00% 主要原因是本期归还融资租赁款项。 预计负债 847.92% 主要原因是本期计提的合同预计损失增加。 股本 30.00% 主要原因是本期以资本公积转增股本。 利润表项目 较上期增减 原因 营业收入 78.55% 主要原因是本期销售量的提升以及威远资产组纳入合并范围。 营业成本 75.22% 主要原因是随着营业收入的增加成本增加。 销售费用 69.18% 主要原因是本期威远资产组的销售费用全部纳入合并范围。 研发费用 89.64% 主要原因是本期威远资产组的研发费用全部纳入合并范围。 财务费用 164.41% 主要原因是银行借款的增加以及本期威远资产组的财务费用全部纳入合并 范围。 投资收益 -50.87% 主要原因是公司参股的江苏新河农用化工有限公司实现净利润下降，使得 权益法下确认的投资收益减少。 其他收益 82.14% 主要原因是本期威远资产组的其他收益全部纳入合并范围。 公允价值变动收 65.56% 主要原因是本期汇率变动较大，使得公允价值变动损益增加。 益 归属于母公司股 30.52% 主要原因是威远资产组纳入合并范围，公司多种产品市场需求旺盛，经营 东的净利润 业绩增加。 现金流量表项目 较上期增减 原因 经营活动产生的 145.50% 主要原因是威远资产组产生的现金流量本期全部纳入合并范围和本年实现 现金流量净额 的净利润增加。 筹资活动产生的 -52.28% 主要原因是本期偿还银行借款较上期增加。 现金流量净额 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公开发行可转换公司债券 2020年7月30日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》等。2020年9月，公司的申请获得中国证监会受理，并收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。公司已对反馈意见的具体事项进行了逐项落实，并按照反馈意见的要求完成了书面说明和回复。2020年10月29日，公司已收到证监会出具《关于请做好公司发行可转债申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”），公司及相关中介机构正根据告知函中提出的问题进行认真研究和逐项核查， 将及时作出书面说明和解释。 2、重大在建工程进展情况 报告期内，公司大型项目建设持续推进。利民化学有限责任公司年产500吨苯醚甲环唑项目、河北双吉化工有限公司年产10000吨代森系列DF项目、内蒙古新威远生物化工有限公司年产500吨甲氨基阿维菌素苯甲酸盐项目，以及参股公司江苏新河农用化工有限公司第四条百菌清生产线都将于四季度建设完成，具备开车条件，进行试生产。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 河北双吉化工有限公司其 2020 年 08 月 01 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-055） 他股东完成业绩补偿 2020 年 07 月 31 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-051、052） 收购威远资产组少数股东 2020 年 08 月 04 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-056、057） 股权及合伙企业份额 2020 年 08 月 14 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-063） 2020 年 09 月 01 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-069） 2020 年 07 月 31 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-048、049） 2020 年 09 月 03 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-070） 公开发行可转换公司债券 2020 年 09 月 16 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-072） 2020 年 10 月 10 日 中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（公告编号：2020-074） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 募投项目之一 ——“高效农药项目”中的年产500吨苯醚甲环唑项目建设工作在报告期内得到持续推进，预计将于4季度建设完成，具备开车条件，进行试生产。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：利民控股集团股份有限公司 单位：元 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 782,285,897.27 446,794,325.45 结算备付金 拆出资金