2021年利民控股集团股份有限公司三季报

股票代码：002734 股票简称：利民股份 公告编号：2021-117 债券代码：128144 债券简称：利民转债 利民控股集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增 年初至报告期末 年初至报告期末比上年 减 同期增减 营业收入（元） 1,160,817,380.00 24.00% 3,701,281,699.85 2.96% 归属于上市公司股东的 8,690,507.28 -87.00% 269,950,448.87 -27.80% 净利润（元） 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 5,537,128.79 -90.30% 256,876,266.75 -32.00% 利润（元） 经营活动产生的现金流 —— —— -245,085,620.65 -204.40% 量净额（元） 基本每股收益（元/股） 0.06 -67.94% 0.72 -29.41% 稀释每股收益（元/股） 0.06 -67.94% 0.72 -29.41% 加权平均净资产收益率 0.90% -69.67% 10.18% -39.51% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,508,206,688.70 5,189,717,085.51 25.41% 归属于上市公司股东的 2,717,852,850.62 2,368,330,894.91 14.76% 所有者权益（元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金 说明 额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 8,191,674.96 16,575,536. 78 额或定量持续享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,714,014.16 -5,012,302.75 减：所得税影响额 -3,316,311.20 -1,543,698.21 少数股东权益影响额（税后） -743,156.80 32,750.12 合计 5,537,128.80 13,074,182. 12 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 较期初增减 原因 货币资金 32.28% 主要原因是可转换公司债券募集资金的增加。 应收账款 153.64% 主要原因是确认的应收账款未到结算期。 应收股利 -38.19% 主要原因是公司参股的江苏新河农用化工有限公司支付的现金股利减少。 其他流动资产 65.09% 主要原因是购买银行理财产品增加。 在建工程 177.78% 主要原因是在建项目的增加。 其他非流动资产 173.51% 主要原因是预付工程设备款的增加。 应付票据 338.73% 主要原因是本期开立的银行承兑汇票金额增加。 合同负债 -59.10% 主要原因是去年年末预收淡储款的增加。 应交税费 238.90% 主要原因是本期应纳税所得额增加，使得期末应交企业所得税增加。 长期借款 49.91% 主要原因是银行长期借款的增加。 利润表项目 较上期增减 原因 销售费用 -40.56% 主要原因是运输费用在主营业务成本中核算。 投资收益 -69.07% 主要原因是公司参股的江苏新河农用化工有限公司实现净利润下降，使得 权益法下确认的投资收益减少。 现金流量表项目 较上期增减 原因 经营活动产生的 -204.40% 主要原因是销售商品收回的现金减少。 现金流量净额 投资活动产生的 -171.96% 主要原因是购建固定资产支付的现金增加。 现金流量净额 筹资活动产生的 1183.61% 主要原因是可转换公司债券募集资金的增加。 现金流量净额 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,793 报告期末表决权恢复的优先 0 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 李明 境内自然人 19.79% 73,734,050 0 质押 22,000,000 李新生 境内自然人 12.01% 44,737,620 33,553,215 质押 27,300,000 中国银行股份有 限公司-易方达 供给改革灵活配 其他 3.85% 14,339,091 0 置混合型证券投 资基金 #付小铜 境内自然人 3.55% 13,208,347 0 孙敬权 境内自然人 2.02% 7,519,696 5,639,772 张清华 境内自然人 1.89% 7,046,704 0 #周国义 境内自然人 1.79% 6,649,588 0 胡海鹏 境内自然人 0.98% 3,666,413 0 周明明 境内自然人 0.81% 3,010,010 0 马长贵 境内自然人 0.79% 2,940,029 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李明 73,734,050 人民币普通股 73,734,050 中国银行股份有限公司-易方达供 给改革灵活配置混合型证券投资 14,339,091 人民币普通股 14,339,091 基金金 #付小铜 13,208,347 人民币普通股 13,208,347 李新生 11,184,405 人民币普通股 11,184,405 张清华 7,046,704 人民币普通股 7,046,704 #周国义 6,649,588 人民币普通股 6,649,588 胡海鹏 3,666,413 人民币普通股 3,666,413 周明明 3,010,010 人民币普通股 3,010,010 马长贵 2,940,029 人民币普通股 2,940,029 中国建设银行股份有限公司-易方 达新丝路灵活配置混合型证券投 2,836,450 人民币普通股 2,836,450 资基金 上述股东中李明先生和李新生先生为公司控股股东、实际控制人及一致行动人，李新生 上述股东关联关系或一致行动的 先生为公司董事长，李明先生和李新生先生为父子关系。孙敬权先生为公司董事、总工 说明 程师，除此之外，公司未知上述股东之间与其他股东是否存在关联关系，也未知是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务情 上述股东中#付小铜为中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户，融资融券数 况说明（如有） 量为 13,208,347 股；#周国义为中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户， 融资融券数量为 1,668,910 股。 (二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 □ 适用 √ 不适用 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：利民控股集团股份有限公司 2021 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 969,095,954.82 732,584,459.20 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 356,849.77 530,119.64 衍生金融资产 应收票据 应收账款 500,075,646.40 197,161,529.84 应收款项融资 254,925,787.83 261,798,382.37 预付款项 205,330,526.35 145,123,182.98 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 66,378,354.19 89,506,158.88 其中：应收利息 应收股利 53,643,447.85 86,791,574.55 买入返售金融资产 存货 753,849,742.88 658,943,271.43 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 155,080,590.92 93,937,846.91 流动资产合计 2,905,093,453.16 2,179,584,951.25 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 297,070,363.23 278,152,182.17 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 11,340,000.00 1,340,000.00 投资性房地产 9,748,557.19 10,154,965.51 固定资产 1,989,648,372.66 1,968,813,855.16 在建工程 337,611,562.09 121,538,813.45 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 371,895,659.91 383,275,487.02 开发支出 商誉 33,591,063.96 33,591,063.96 长期待摊费用 94,795.23 160,422.69 递延所得税资产 20,868,035.62 18,871,908.75 其他非流动资产 531,244,825.65 194,233,435.55 非流动资产合计 3,603,113,235.54 3,010,132,134.26 资产总计 6,508,206,688.70 5,189,717,085.51 流动负债： 短期借款 869,112,464.80 797,345,965.26 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 130,760.00 144,525.34 衍生金融负债 应付票据 371,709,789.90 84,725,000.00 应付账款 539,659,269.66 467,064,024.35 预收款项 83,750.00 合同负债 193,096,301.70 472,134,195.00 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬