2021年利民控股集团股份有限公司一季报

利民控股集团股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 年 04 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李新生、主管会计工作负责人王娟及会计机构负责人(会计主管人员)侯立立声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,278,419,638.94 1,325,240,428.99 -3.53% 归属于上市公司股东的净利润（元） 160,851,094.64 142,400,624.33 12.96% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 156,624,469.73 143,971,410.74 8.79% 经营活动产生的现金流量净额（元） -368,442,247.53 -47,562,155.78 -674.65% 基本每股收益（元/股） 0.43 0.50 -14.00% 稀释每股收益（元/股） 0.43 0.50 -14.00% 加权平均净资产收益率 6.57% 6.65% -0.08% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 6,061,291,065.44 5,189,717,085.51 16.79% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,753,887,027.71 2,368,330,894.91 16.28% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,732,504.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,553,568.82 减：所得税影响额 997,411.21 少数股东权益影响额（税后） 62,037.10 合计 4,226,624.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 22,777 东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 李明 境内自然人 19.79% 73,734,050 0 质押 22,000,000 李新生 境内自然人 12.01% 44,737,620 33,553,215 质押 21,800,000 中国银行股份有 限公司－易方达 供给改革灵活配 其他 3.85% 14,339,091 0 置混合型证券投 资基金 #付小铜 境内自然人 3.55% 13,208,347 0 孙敬权 境内自然人 2.02% 7,519,696 5,639,772 张清华 境内自然人 1.89% 7,046,704 0 #周国义 境内自然人 1.79% 6,649,588 0 胡海鹏 境内自然人 0.98% 3,666,413 0 中国建设银行股 份有限公司－摩 根士丹利华鑫进 其他 0.96% 3,591,782 0 取优选股票型证 券投资基金 周明明 境内自然人 0.81% 3,010,010 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 李明 73,734,050 人民币普通股 73,734,050 中国银行股份有限公司－易方达 供给改革灵活配置混合型证券投 14,339,091 人民币普通股 14,339,091 资基金 #付小铜 13,208,347 人民币普通股 13,208,347 李新生 11,184,405 人民币普通股 11,184,405 张清华 7,046,704 人民币普通股 7,046,704 #周国义 6,649,588 人民币普通股 6,649,588 胡海鹏 3,666,413 人民币普通股 3,666,413 中国建设银行股份有限公司－摩 根士丹利华鑫进取优选股票型证 3,591,782 人民币普通股 3,591,782 券投资基金 周明明 3,010,010 人民币普通股 3,010,010 马长贵 2,940,029 人民币普通股 2,940,029 上述股东中李明先生和李新生先生为公司控股股东、实际控制人及一致行动人，李新生 上述股东关联关系或一致行动的 先生为公司董事长，李明先生和李新生先生为父子关系。孙敬权先生为公司董事、总经 说明 理，除此之外，公司未知上述股东之间与其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 #付小铜通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份数量 前 10 名股东参与融资融券业务情 13,208,347 股；#周国义通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 况说明（如有） 有公司股份数量 1,668,910 股，另外普通证券账户持有数量 4,980,678 股，合计持有 6,649,588 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 较上年度期末增 变动原因 减 货币资金 52.86% 主要原因是本期公开发行可转换债券募集资金到账。 应收账款 117.30% 主要原因是本期销售旺季应收货款增加。 应收款项融资 -44.80% 主要原因是已背书未到期的银行承兑汇票本期到期。 预付款项 56.32% 主要原因是本期预付原材料采购款增加。 在建工程 115.07% 主要原因是本期可转债募投项目投入增加。 合同负债 -52.26% 主要原因是上年期末的预收款项，在本期发货确认收入。 应付职工薪酬 -39.82% 主要原因是上年期末计提的奖金本期发放。 应交税费 252.13% 主要原因是本期应缴的所得税增加。 利润表项目 较上年同期增减 变动原因 销售费用 -66.32% 主要原因是本期运输费用在营业成本中核算。 投资收益 -70.39% 主要原因是参股公司新河公司市场供求变化引起价格回调，利 润下降。 归属于母公司股东的 12.96% 主要原因是报告期公司持有威远资产组的股份比例为90%，高 净利润 于去年同期的80%，以及公司成本费用控制取得成效。 现金流量表项目 较上年同期增减 变动原因 经营活动产生的现金 -674.65% 主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金的增加。 流量净额 投资活动产生的现金 -758.09% 主要原因是本期可转债募投项目投入，购建固定资产支付的现 流量净额 金增加。 筹资活动产生的现金 1926.16% 主要原因是本期公开发行可转换债券募集资金到账，吸收投资 流量净额 收到的现金增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司9.8亿元可转换公司债券顺利发行和上市交易，募集资金足额到位，并及时投入到募投项目建设当中。 2、报告期内，利民化学年产 500 吨苯醚甲环唑项目、新威远年产 500 吨甲氨基阿维菌素苯甲酸盐项目及双吉公司年 产 10,000 吨代森系列产品项目处于试生产阶段，进展顺利。新威远新型绿色生物产品制造项目和利民化学年产 12,000 吨三乙膦酸铝原药技改项目已启动建设。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公开发行可转债公司债券 2021 年 03 月 23 日 《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯 网上披露的《公司公开发行可转换公司 债券上市公告书》（公告编号：2021-021） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 计提减 期末投 衍生品 衍生品 衍生品 报告期 报告期 值准备 资金额 报告期 投资操 关联关 是否关 投资类 投资初 起始日 终止日 期初投 内购入 内售出 金额 期末投 占公司 实际损 作方名 系 联交易 型 始投资 期 期 资金额 金额 金额 （如 资金额 报告期 益金额 称 金额 有） 末净资 产比例 中国银 远期结 2020 年 2021 年 行河北 无 否 3,157.3 09 月 21 12 月 13 1,377.2 1,780.0 1,301.5 1,855.8 售汇 8 9 9 7 0 1 0.64% 136.11 省分行 日 日 民生银 2021 年 2021 年 行河北 无 否 卖出期 01 月 11 05 月 25 省分行 权 235 0 235 0 0 235 0.08% -9.31 营业部 日 日 中信银 2020 年 2021 年 行石家 无 否 择期结 12 月 14 04 月 08 庄分行 汇 0 0 124.51 0 0 124.51 0.04% 0.02 营业部 日 日 农业银 无 否 择期结 2020 年 2021 年 行石家 汇 0 12 月 24 04 月 09 0 910.73 0 0 910.73 0.31% 10.58 庄东城 日 日 支行 交通银 外汇期 2021 年 2021 年 行徐州 无 否 权业务 0 01 月 07 08 月 30 0 900 500 0 400 0.14% 8.54 分行 日 日 合计 3,392.3 1,377.2 3,950.3 1,801.5 3,526.0 -- -- 0 1.21% 145.94 8 9 3 7 5 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日 期（如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有) 1、汇率波动风险，在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能低于公 司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定，造成汇兑损失。应对 措施：当汇率发生巨幅波动，如果远期结汇汇率已经远低于对客户报价汇率，公司会 提出要求积极与客户协商调整价格。 2、客户违约风险，客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成 远期结汇延期交割导致公司损失。