2018年北京博晖创新生物技术集团股份有限公司三季报

北京博晖创新生物技术股份有限公司 2018年第三季度报告 定2018-06 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人卢信群、主管会计工作负责人牛树荟及会计机构负责人(会计主管人员)李娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,531,023,016.65 2,737,468,431.65 -7.54% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,113,852,920.84 1,474,242,334.41 -24.45% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 160,242,944.16 39.15% 435,630,123.00 41.96% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 6,190,765.50 5.33% 23,142,730.30 7.86% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 5,932,252.78 1.20% 20,394,521.27 94.70% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -- -- -79,104,019.69 10.61% 基本每股收益（元/股） 0.0076 5.56% 0.0283 7.60% 稀释每股收益（元/股） 0.0076 5.56% 0.0282 7.63% 加权平均净资产收益率 0.56% 0.15% 1.56% 0.06% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 20,376.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,515,752.21 委托他人投资或管理资产的损益 104,619.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -761,057.60 减：所得税影响额 368,527.17 少数股东权益影响额（税后） 762,954.99 合计 2,748,209.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 23,428股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 杜江涛 境内自然人 38.91% 318,811,388 0质押 32,000,000 郝虹 境内自然人 12.55% 102,809,951 0质押 85,600,000 杨奇 境内自然人 9.45% 77,450,747 58,088,060 杜江虹 境内自然人 2.99% 24,478,560 18,358,920 梅迎军 境内自然人 1.90% 15,592,341 0 卢信群 境内自然人 1.55% 12,703,406 9,449,864 胡嘉敏 境内自然人 1.09% 8,971,905 0 何晓雨 境内自然人 0.85% 6,959,818 0 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 0.79% 6,507,695 0 刘合普 境内自然人 0.44% 3,611,145 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 杜江涛 318,811,388人民币普通股 318,811,388 郝虹 102,809,951人民币普通股 102,809,951 杨奇 19,362,687人民币普通股 19,362,687 梅迎军 15,592,341人民币普通股 15,592,341 胡嘉敏 8,971,905人民币普通股 8,971,905 何晓雨 6,959,818人民币普通股 6,959,818 中央汇金资产管理有限责任公司 6,507,695人民币普通股 6,507,695 杜江虹 6,119,640人民币普通股 6,119,640 刘合普 3,611,145人民币普通股 3,611,145 卢信群 3,253,542人民币普通股 3,253,542 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，杜江涛与杜江虹为姐弟关系，其 他股东未知是否有关联关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除限 本期增加期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 数 售股数 限售股数 数 首发后个人 股份限售承诺 解除限售股份可上市流通时间为2018年 类限售股 162,206,192 162,206,192 0 0 7月12日 第一个解锁期：自授予日起12个月后的 首个交易日起至授予日起24个月内的最 后一个交易日当日止；第二个解锁期： 股权激励限 2,529,930限制性股票 自授予日起24个月后的首个交易日起至 售股 4,509,649 1,979,719 0 授予日起36个月内的最后一个交易日当 日止；第三个解锁期：自授予日起36 个月后的首个交易日起至授予日起48个 月内的最后一个交易日当日止 "每年第一个交易日解锁持股总数的 高管锁定股 84,426,600 06,758,592 91,185,192高管锁定股 25%；董事、监事及高管自离任6个月后， 解锁其所持公司全部股份。" 合计 251,142,441 164,185,9116,758,592 93,715,122 -- -- 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 2018年1月5日，河北大安完成工商变更备案，公司收到29.72%的大安股权赔付，从而增加对河北大安的持股比例，同时，公司将或有对价的公允价值变动收益转入投资收益。 （一）资产负债表变动情况及分析 1、衍生金融资产报告期末余额为0，年初余额为35,218.20万元，主要系2017年底公司确认河北大安股权赔付或有对价，于2018年1月公司收到赔付股权，母公司确认相应股权的长期股权投资从而冲减衍生金融资产所致。 2、应收账款较年初增加38.10%，主要系报告期营业收入同比明显增加，导致应收货款增加。 3、其他应收款较年初增加54.19%，主要系报告期公司差旅业务增加备用金借款所致。 4、在建工程较年初增加159.35%，主要系报告期研发基地二期工程建设增加投入所致。 5、开发支出较年初增加48.84%，主要系报告期资本化的研发项目持续投入所致。 6、递延所得税资产较年初增加677.17%，主要系报告期因子公司之间的内部交易未实现利润产生可抵扣暂时性差异，确认递延所得税资产所致。 7、应付票据及应付账款较年初增加131.04%，主要系公司确认收到赔付的股权，按照协议约定同时确认了应支付杜江涛先生此部分股权对应的增资成本10,610.04万元所致。 8、应交税费较年初增加66.67%，主要系河北大安以前年度可抵扣亏损余额全部用于弥补当期利润后，对未弥补亏损的利润计提所得税费用所致。 9、一年内到期的非流动负债较年初减少71.80%，主要系报告期归还一年内到期的长期借款所致。 10、预计负债较年初增加41.95%，主要系报告期子公司仪器的销售数量增加从而增加预提质量保证金所致。 11、资本公积和盈余公积报告期末余额为0，年初余额分别为32,335.45万元、4,898.61万元，主要系按照会计准则规定，公司将取得的河北大安29.72%股权的投资成本与按照新增持股比例计算应享有河北大安净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的部分，调整盈余公积与未分配利润所致。 12、库存股较年初减少43.85%，主要系报告期公司回购未解锁限制性股票，导致库存股减少所致。 13、其他综合收益较年初增加172.25%，主要系外币报表折算所致。 （二）利润表变动情况及分析 1、年初到报告期末营业收入为43,563.01万元，同比增加41.96%，营业成本较去年同期增加52.66%，主要原因为：①血液制品业务销售量与营业收入较上年同期大幅增长；②公司基于微流控技术平台的新产品出货量大幅增长。 2、年初到报告期末税金及附加较去年同期增加68.16%，主要原因为：①报告期销售收入同比增加从而城建税及附加税同比增加；②报告期房产税及土地使用税同比增加。 3、年初到报告期末销售费用较去年同期增加46.73%，主要系报告期公司持续加大新产品及血液制品市场拓展力度，导致各项费用增加所致。 4、年初到报告期末财务费用较去年同期增加466.97万元，增幅51.06%，主要系报告期银行借款同比增加导致利息费用增加以及期末确认外币汇兑损失所致。 5、年初到报告期末资产减值损失较去年同期增加85.17万元，增幅52.50%，系按账龄组合计提的应收账款及其他应收款的减值准备增加所致。 6、年初到报告期末其他收益397.73万元，增长2385.63%，主要系报告期公司国家专项项目的政府补助结转至收益的金额同比增加。 7、年初到报告期末投资收益较去年同期增加34,156.71万元、公允价值变动收益为-35,218.20万元，主要系报告期公司确认收到赔付的河北大安股权，将公允价值变动损益转入投资收益所致。 8、年初到报告期末资产处置收益为2.33万元，去年同期无发生额，主要系报告期公司处置固定资产、上年同期未发生此业务所致； 9、年初到报告期末营业外收入75.15万元，较去年同期减少56.12%，主要系上年同期国家专项项目的政府补助82.52万元计入至营业外收入，报告期此项目根据规定计入至其他收益。 10、年初到报告期末营业外支出较去年同期增加303.73%，主要系报告期子公司河北大安受到环保局行政处罚所致。 11、年初到报告期末所得税费用较去年同期增加166.52%，主要系河北大安以前年度可抵扣亏损余额全部用于弥补当期利润后，对未弥补亏损的利润计提所得税费用所致。 （三）现金流量表变动情况及分析 1、年初到报告期末收到的税费返还为92.95万元，同比增加480.87%，主要系报告期收到退还增值税留抵税额所致。 2、年初到报告期末收到其他与经营活动有关的现金为1,310.10万元，同比减少52.07%，主要系报告期收到及代收的政府专项拨款同比大幅减少所致。 3、年初到报告期末支付的各项税费为3,695.91万元，同比增加78.91%，主要原因为：①子公司河北大安报告期按季度预缴了所得税费用而上年同期所得利润全部由以前年度未弥补亏损弥补而未缴纳所得税费用；②报告期营业收入同比增加，导致增值税同比增加。 4、年初到报告期末收回投资的现金为20.00万元，上年同期无发生额，主要系子公司广东卫伦于2017年处置其子公司在报告期收到尾款。 5、年初到报告期末处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为5.05万元，同比增加25150.00%，主要系报告期公司处置固定资产所致。 6、年初到报告期末收到其他与投资活动有关的现金为3,712.35万元，同比增加214.61%，主要系公司由于管理短期资金而进行理财投资，报告期公司赎回的理财资金较上年同期增加所致。 7、年初到报告期末购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3,339.03万元，同比增加31.95%，主要系①报告期公司增加研发基地二期工程建设投入；②报告期其他工程支出与设备支出同比增加。 8、年初到报告期末投资支付的现金为0，上年同期为1,000.00万元，主要系上年同期公司作为有限合伙人参与投资设立华盖信诚医疗健康投资成都合伙企业（有限合伙），投资支付1,000.00万元。 9、年初到报告期末取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为0，上年同期为4,852.05万元，主要系上年同期对原联营企业进一步股权收购对其实现控股而支付购买股权尾款，报告期未发生此类业务所致。 10、年初到报告期末支付其他与投资活动有关的现金为3,300.00万元，同比减少34.00%，主要系公司由于管理短期资金而进行理财投资，报告期公司购买理财的资金同比减少所致。 11、年初到报告期末偿还债务支付的现金为21,059.78万元，同比增加245.98%，主要系报告期公司偿还银行借款同比增加所致。 12、年初到报告期末分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1,323.58万元，同比增加52.05%，主要系报告期偿付银行利息同比增加所致。 13、年初到报告期末支付其他与筹资活动有关的现金为4,326.67万元，同比减少73.01%，主要系报告期归还往来借款较上年同期减少所致。 14、年初到报告期末汇率变动对现金及现金等价物的影响为12.46万元，较去年同期增加54.60万元，增幅129.57%，主要系汇率变化影响外币报表折算所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □适用√不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 √适用□不适用 本年度仍处于云南沃森生物技术股份有限公司对