2019年北京博晖创新生物技术集团股份有限公司三季报

北京博晖创新生物技术股份有限公司 2019 年第三季度报告 定 2019-06 2019 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人卢信群、主管会计工作负责人牛树荟及会计机构负责人(会计主管人员)李娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,648,914,362.58 2,712,341,755.90 -2.34% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,019,953,617.76 1,173,270,705.96 -13.07% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 167,780,231.32 4.70% 461,741,318.15 5.99% 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,267,994.90 -47.21% 4,791,373.38 -79.30% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 3,746,707.94 -36.84% 3,473,563.35 -82.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -43,150,496.29 -30.56% 基本每股收益（元/股） 0.0040 -47.37% 0.0059 -79.15% 稀释每股收益（元/股） 0.0040 -47.37% 0.0059 -79.08% 加权平均净资产收益率 0.32% -0.24% 0.41% -1.15% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -340,357.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或 定量享受的政府补助除外） 3,271,571.55 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 -141,360.82 和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -940,169.62 减：所得税影响额 298,755.66 少数股东权益影响额（税后） 233,118.39 合计 1,317,810.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 18,987 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 杜江涛 境内自然人 39.03% 318,811,388 0 质押 222,000,000 郝虹 境内自然人 12.59% 102,809,951 0 质押 99,600,000 杨奇 境内自然人 9.29% 75,912,547 58,088,060 杜江虹 境内自然人 3.00% 24,478,560 18,358,920 梅迎军 境内自然人 1.74% 14,244,841 0 卢信群 境内自然人 1.50% 12,289,055 9,113,203 胡嘉敏 境内自然人 1.10% 8,971,905 0 何晓雨 境内自然人 0.85% 6,959,818 0 中央汇金资产管 国有法人 理有限责任公司 0.80% 6,507,695 0 谢汉奇 境内自然人 0.71% 5,833,799 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 杜江涛 318,811,388 人民币普通股 318,811,388 郝虹 102,809,951 人民币普通股 102,809,951 杨奇 17,824,487 人民币普通股 17,824,487 梅迎军 14,244,841 人民币普通股 14,244,841 胡嘉敏 8,971,905 人民币普通股 8,971,905 何晓雨 6,959,818 人民币普通股 6,959,818 中央汇金资产管理有限责任公司 6,507,695 人民币普通股 6,507,695 杜江虹 6,119,640 人民币普通股 6,119,640 谢汉奇 5,833,799 人民币普通股 5,833,799 刘德 5,159,597 人民币普通股 5,159,597 上述股东关联关系或一致行动的 公司前十名股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，杜江涛与杜江虹为姐弟关系，其他股东 说明 未知是否有关联关系。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 数 售股数 售股数 数 第一个解锁期：自授予日起 12 个月后的 首个交易日起至授予日起 24 个月内的最 后一个交易日当日止；第二个解锁期 ： 股权激励限 0 限制性股票 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至 售股 2,529,930 2,529,930 0 授予日起 36 个月内的最后一个交易日当 日止；第三个解锁期 ：自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个 月内的最后一个交易日当日止。 高管锁定股 91,505,666 0 858,682 92,364,348 高管锁定股 每年第一个交易日解锁持股总数的 25%； 任职期内执行董监高限售规定。 合计 94,035,596 2,529,930 858,682 92,364,348 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表变动情况及分析 1. 货币资金较年初减少75.10%，主要系公司可用于周转的资金减少。 2. 衍生金融资产期初余额15,651.60万元，系上年末公司确认收购河北大安或有对价（股份赔付）的公允价值变动所产生， 报告期公司获得赔付的股份，确认了对河北大安相应股权比例的长期股权投资，冲减衍生金融资产，衍生金融资产期末 余额为0。 3. 应收款项融资较年初减少84.52%，主要系报告期银行承兑汇票用于背书及贴现较多所致。 4. 预付款项较年初增加91.87%，主要系尚未结算的预付费用增加所致。 5. 其他应收款较年初增加86.85%，主要系支付的备用金借款、保证金及押金增加所致。 6. 在建工程较年初增加86.48%，主要系报告期研发基地二期工程建设投入增加以及增加浆站建设投入所致。 7. 其他非流动资产较年初增加314.67%，主要系预付工程建设款及土地款增加所致。 8. 短期借款较年初增加71.14%，主要系母公司银行短期借款增加所致。 9. 交易性金融负债期末余额14.14万元，期初余额为0，系公司为锁定外币贷款汇率而购买的远期结售汇及风险期权组合合 约产生公允价值变动所致。 10. 预收账款较年初增加93.09%，主要系预收货款及房租款增加所致。 11. 应交税费较年初增加60.80%， 主要系报告期按照税务规定计提的当季度应交所得税及未交增值税较年初增加。 12. 长期借款较年初增加105.04%，主要系母公司银行长期借款增加所致。 13. 长期应付款期末余额为152.95万元，期初余额为0，系子公司融资租赁产生。 14. 递延收益较年初增加48.67%，主要系报告期博晖收到政府项目补助所致。 15. 库存股较年初减少100%，期末余额为0，主要系报告期公司回购剩余未解锁限制性股票所致。 16. 其他综合收益较年初增加307.25%，主要系外币报表折算所致。 17. 盈余公积较年初减少100%，期末余额为0，未分配利润较年初减少42.57%，主要系报告期公司收到赔付的河北大安14.28% 股权，参照购买少数股权处理，将新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司净资产份额之间的差额， 依次冲减了资本公积、盈余公积与未分配利润。 （二）利润表变动情况及分析 1. 年初到报告期末财务费用较上年同期增加430万元，增幅31.13%，主要系报告期公司借款较上年同期增加导致利息费用 增加所致。 2. 年初到报告期末投资收益为15,651.6万元，系上年度公司确认了收购河北大安或有对价（股权赔付）的公允价值变动收 益15,651.6万元，报告期公司获得了赔付的14.28%股份，冲减了公允价值变动收益，确认了等额投资收益，相应的上年 同期投资收益中35,218.20万元由于获得赔付29.72%股权所产生。 3. 公允价值变动收益的主要变化原因同“投资收益”。 4. 年初到报告期末资产处置收益为0，上年同期为2.33万元，主要系上年同期公司处置固定资产，报告期未发生此项业务 所致。 5. 年初到报告期末营业外收入8.46万元，较上年同期减少88.75%，主要系上年同期广东卫伦收到科技专项资金及技术改造 补贴等66万元，报告期主要为少量补偿款。 6. 年初到报告期末营业外支出为137.10万元，较上年同期增加71.31%，主要系公司捐赠支出增加所致。 （三）现金流量表变动情况及分析 1. 年初至报告期末收到的税费返还为12.02万元，较上年同期减少87.07%，主要系上年同期广东卫伦收到退还增值税留抵 税额，报告期无此项现金流入。 2. 年初至报告期末收到其他与经营活动有关的现金为3,361.90万元，较上年同期增加156.61%，主要系①报告期公司收到 政府补助及收到待转拨的专项项目资金同比大幅增加；②公司收到保证金同比增加。 3. 年初至报告期末支付的各项税费为2,020.76万元，较上年同期减少45.32%，主要系报告期缴纳增值税、所得税同比减少 以及汇算清缴收到退回所得税导致支付的税费减少。 4. 年初至报告期末收回投资的现金为0，上年同期为20万元，主要系上年同期子公司广东卫伦收到处置子公司尾款，报告 期无此项业务发生。 5. 年初至报告期末处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额为0.07万元，同比减少98.61%，系报告期公 司处置固定资产现金流量减少所致。 6. 年初至报告期末收到其他与投资活动有关的现金为0，上年同期为3,712.35万元，主要系上年同期公司由于管理短期资金 而进行理财投资，发生赎回理财资金现金流入，报告期无此项业务发生。 7. 年初至报告期末购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为9,706万元，同比增加190.68%，主要因河北大安 小制品车间建设、母公司研发基地二期工程建设以及新浆站建设投入增加所致。 8. 年初至报告期末支付其他与投资活动有关的现金为1,000万元，较上年同期减少69.70%，报告期发生额为支付的获取股 权赔付对应应支付的增资款，上年同期发生额为购买理财投资。 9. 年初至报告期末取得借款收到的现金为50,218.69万元，同比增加161.85%，主要系报告期取得银行借款增加所致。 10. 年初至报告期末分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2,205.74万元，同比增加66.65%，主要系支付借款利息同比增 加所致。 11. 年初至报告末支付其他与筹资活动有关的现金为33,048.61万元，同比增加663.83%，主要系归还往来借款发生额较上年 同期增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司预计年初至下一报告期期末累计净利润与上年同期相比大幅下降，主要原因为： 1、上年度公司因股权赔付或有对价公允价值变动收益及商誉减值损失的综合影响导致归母净利润金额较大，本年度公司预计受此类业务影响的可能性较小。 2、公司因新产品市场开拓、研发投入、人才引进力度的加强以及融资费用的增加导致各项费用同比增加。 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京博晖创新生物技术股份有限公司 单位：元 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产：