2021年北京博晖创新生物技术集团股份有限公司三季报

证券代码：300318 证券简称：博晖创新 公告编号：临 2021-076 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同 增减 期增减 营业收入（元） 183,324,389.65 -19.58% 532,011,776.18 6.67% 归属于上市公司股东的净利润（元） -12,079,885.78 -155.81% -28,206,884.66 -595.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常 -12,419,578.55 -161.51% -37,514,947.37 -1,240.71% 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— -3,284,164.08 -104.74% 基本每股收益（元/股） -0.0148 -155.85% -0.0345 -592.86% 稀释每股收益（元/股） -0.0148 -155.85% -0.0345 -592.86% 加权平均净资产收益率 -0.95% -2.63% -2.19% -2.74% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,940,276,505.70 3,715,242,196.65 6.06% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,269,486,470.15 1,299,959,538.30 -2.34% （元） (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 -9,602.14 -105,570.57 的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 598,387.87 10,221,356.26 额或定量持续享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 9,496.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -90,935.70 -117,648.27 减：所得税影响额 18,283.97 178,413.90 少数股东权益影响额（税后） 139,873.29 521,156.86 合计 339,692.77 9,308,062.71 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、 资产负债表变动情况及分析 （1）应收款项融资期末余额251.53万元，较年初减少76.30%，系报告期公司使用银行承兑汇票对外支付款项所致。 （2）其他流动资产期末余额5,758.41万元，较年初增加76.16%，主要系报告期云南基地建设待抵扣进项税增加所致。 （3）投资性房地产期末余额10,168.81万元，较年初增加117.01%，系报告期公司对外出租房产增加所致。 （4）在建工程期末余额52,211.73万元，较年初增加89.94%，主要系报告期云南基地建设产生的工程投入增加所致。 （5）递延所得税资产期末余额293.44万元，较年初减少33.36%，系报告期以前年度未实现损益转回导致递延所得税资产减少所致。 （6）应付票据期末余额较年初增加2,761.14万元，系报告期子公司河北大安开具银行承兑汇票所致。 （7）预收款项期末余额782.24万元，较年初增加50.96%，系报告期预收房租款增加所致。 （8）合同负债期末余额1,445.66万元，较年初增加48.87%，系报告期公司预收货款增加所致。 （9）一年内到期的非流动负债期末余额2,491.73万元，较年初增加530.29%，主要系报告期末公司一年内到期的长期借款增加所致； （10）其他流动负债期末余额36.12万元，较年初增加78.37%，主要系报告期预收货款增加导致对应待转销项税额增加所致。 （11）长期应付款期末余额9.73万元，较年初减少69.98%，主要系报告期子公司支付融资租赁款所致。 （12）其他非流动负债期末余额136.63万元，较年初减少32.53%，主要系报告期子公司长期服务合同结转收益所致。 2、利润表变动情况及分析 （1）年初到报告期末管理费用12,963.21万元，较上年同期增加76.70%，主要系报告期中科生物因维修改造而停工产生的停工损失以及存货报废损失增加，以及公司自2020年7月起合并中科生物，本报告期较上年同期增加了中科生物1-6月的发生额所致。 （2）年初到报告期末研发费用4,979.29万元，较上年同期增加51.16%，主要系报告期河北大安研发项目费用化支出增加，以及公司自2020年7月起合并中科生物，11月起合并领航量子，本报告期较上年同期增加了中科生物1-6月以及领航量子1-9月的研发支出所致。 （3）年初到报告期末其他收益1,028.49万元，较上年同期增加177.54%，主要系报告期确认的政府补助同比增加所致。 （4）年初到报告期末投资收益461.90万元，较上年同期增加120.20%，主要系报告期收到华盖信诚医疗基金分配的项目收益增加所致。 （5）年初到报告期末资产处置收益-4.28万元，较上年同期减少111.75%，主要系处置固定资产收益减少所致。 （6）年初到报告期末营业外收入13.91万元，较上年同期减少65.43%，主要系报告期公司取得厂家赠送辅料减少所致。 （7）年初到报告期末营业外支出31.96万元，较上年同期减少89.57%，主要系报告期捐赠支出减少所致。 （8）年初到报告期末所得税费用737.25万元，较上年同期增加46.70%，主要系报告期子公司支付的企业所得税增加所致。3、现金流量表变动情况及分析 （1）年初至报告期末收到其他与经营活动有关的现金2,250.84万元，较上年同期减少42.55%，主要系报告期云南基地建设项目收到相关保证金以及政府补助减少所致。 （2）年初至报告期末购买商品、接受劳务支付的现金24,819.89万元，较上年同期增加39.76%，主要系去年同期公司因新冠肺炎疫情影响血浆采购支出下降，本期恢复正常采购所致。 （3）年初至报告期末支付给职工以及为职工支付的现金19,702.22万元，较上年同期增加34.96%，主要系①报告期公司支付的薪酬及社保公积金增加；②公司自2020年7月起合并中科生物，11月起合并领航量子，本报告期较上年同期增加了中科生物1-6月以及领航量子1-9月的薪酬支出所致。 （4）年初至报告期末支付的各项税费3,208.02万元，较上年同期增加52.89%，主要系报告期公司支付的增值税及企业所得税增加所致。 （5）年初至报告期末收回投资收到的现金319.28万元，系报告期收到华盖医疗基金的投资款，上年同期无此发生额。 （6）年初至报告期末处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额27.84万元，较上年同期增加1833.33%，主要系报告期公司处置固定资产增加所致。 （7）年初至报告期末收到其他与投资活动有关的现金1,861.90万元，较上年同期减少97.35%，主要系报告期收回理财投资款减少所致。 （8）年初至报告期末购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金29,797.12万元，较上年同期增加221.48%，主要系云南基地建设支付的工程款增加所致。 （9）年初至报告期末支付其他与投资活动有关的现金3,402.00万元，较上年同期减少95.78%，主要系报告期支付理财投资款减少所致。 （10）年初至报告期末取得借款收到的现金49,899.99万元，较上年同期减少34.98%，系报告期公司收到银行借款同比减少所致。 （11）年初至报告期末收到其他与筹资活动有关的现金77,478.16万元，较上年同期减少49.88%，系收到的关联方往来款减少所致。 （12）年初至报告期末偿还债务支付的现金53,798.30万元，较上年同期减少33.36%，系报告期公司偿还银行借款同比减少所致。 （13）年初至报告期末支付其他与筹资活动有关的现金39,950.00万元，较上年同期减少67.72%，系支付的关联方往来款减少所致。 （14）年初至报告期末汇率变动对现金及现金等价物的影响-15.96万元，较上年同期增加74.90%，主要系外币报表折算所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 54,539 先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押、标记或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 杜江涛 境内自然人 39.03% 318,811,388 0 质押 12,000,000 郝虹 境内自然人 12.59% 102,809,951 0 0 杨奇 境内自然人 5.48% 44,802,254 0 0 杜江虹 境内自然人 3.00% 24,478,560 18,358,920 0 梅迎军 境内自然人 1.49% 12,153,741 0 0 何晓雨 境内自然人 0.85% 6,959,818 0 0 刘彩玲 境内自然人 0.48% 3,930,000 0 0 刘合普 境内自然人 0.35% 2,836,245 0 0 香港中央结算有限公 境外法人 0.29% 2,373,037 0 0 司 华润深国投信托有限 公司－泽熙 1 期单一 其他 0.26% 2,127,390 0 0 资金信托 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 杜江涛 318,811,388 人民币普通股 318,811,388 郝虹 102,809,951 人民币普通股 102,809,951 杨奇 44,802,254 人民币普通股 44,802,254 杜江虹 6,119,640 人民币普通股 6,119,640 梅迎军 12,153,741 人民币普通股 12,153,741 何晓雨 6,959,818 人民币普通股 6,959,818 刘彩玲 3,930,000 人民币普通股 3,930,000 刘合普 2,836,245 人民币普通股 2,836,245 香港中央结算有限公司 2,373,037 人民币普通股 2,373,037 华润深国投信托有限公司－泽熙 1 期单 2,127,390 人民币普通股 2,127,390 一资金信托 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，杜江涛与杜江虹为姐弟关系，其他 股东未知是否有关联关系。 前 10 名股东参与融资融券业务股东情 无 况说明（如有） (二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东 期初限售股 本期解除 本期增加限 期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 名称 数 限售股数 售股数 数 "每年第一个交易日解锁持股总数的 25%；董事、监 高管 事及高管自离任后，其股份按照《深圳证券交易所 锁定 20,419,006 0 0 20,419,006 高管锁定股 创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司大股东、 股 董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》等相关法律、法规进行管理。" 合计 20,419,006 0 0 20,419,006 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2020年2月17日下午召开第六届董事会第二十九次会议，审议通过了拟向珠海奥森投资有限公司发行股份购买其拟设立的境内SPV 100%股权，并通过该境内SPV最终持有Adchim SAS 100%的股权，同时公司拟向珠海奥森投资有限公司非公开发行股份募集配套资金的事项。2020年11月6日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了公司向珠海奥森发行股份购买持有的上海博森100%股权，并通过上海博森最终持有Adchim SAS 100%的股权，同时公司拟向珠海奥森非公开发行股份募集配套资金的事项。2020年11月20日和2020年12月16日，公司先后收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板公司管理部下发《创业板许可类重组问询函〔2020〕第40号》和《创业板许可类重组问询函〔2020〕第45号》文件，根据两次问询函的要求，公司及相关中介机构对两次问询函的问题进行了逐项回复，并对本次交易报告书及其摘要等文件进行了修订，中介机构亦出具了相关核查意见。2020年12月24日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了本次交易相关事项。2020年12月31日，公司收到深交所出具的《关于受理公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的通知》。2021年1月1日，公司因申请文件中记载的财务资料过期收到深交所的中止审核通知，根据相关规定及公司实际情况，公司向深交所申请本次交易的审计报告财务资料有效期延长1个月，即有效期截止日由2020年12月31日申请延期至2021年1月31日，并申请恢复本次交易申请文件的审核。2021年1月7日，公司收到深交所的回复信息，同意对本次交易申请文件恢复审核。2021年1月22日，公司收到深交所上市审核中心出具的《审核函〔2021〕030002号》（以下简称“《审核问询函》”）。2021年2月1日，公司因申请文件中记载的财务资料过期收到深圳证券交易所的中止审核通知。2021年5月25日，公司已按相关规定完成了本次交易的加期审计工作，并向深交所申请恢复本次交易申请文件的审核。2021年5月27日，公司收到深交所的回复信息，同意对本次交易申请文件恢复审核。 2021年6月2日，公司及相关中介机构对《审核问询函》进行了逐项回复，并对本次交易报告书及其摘要等文件进行了修订，中介机构亦出具了相关核查意见。2021年6月17日，公司及相关中介机构对《审核问询函》回复的内容进行修订，并同时对本次交易报告书及其摘要等文件进行了修订，中介机构亦出具了相关核查意见。2021年6月25日，由于以2020年6月30日为估值基准日出具的估值报告即将超过一年有效期，公司委托评估机构以2020年12 月31日为估值基准日补充估值数据，根据补充估值情况及审核要求，公司对本次交易报告书进行了相应的修订、补充和完善。2021年7月1日，公司因申请文件中记载的财务资料过期收到深圳证券交易所的中止审核通知。2021年8月4日，公司已按相关规定完成了本次交易的加期审计及更新申请材料等工作，并向深交所申