2018年北京博晖创新生物技术集团股份有限公司一季报

北京博晖创新光电技术股份有限公司 2018年第一季度报告 定2018-03 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人卢信群、主管会计工作负责人牛树荟及会计机构负责人(会计主管人员)李娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 128,637,899.74 83,520,656.10 54.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,530,601.21 1,394,918.33 439.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 7,251,785.49 1,115,578.70 550.05% 经营活动产生的现金流量净额（元） -36,828,618.07 -35,235,722.45 -4.52% 基本每股收益（元/股） 0.0092 0.0017 441.18% 稀释每股收益（元/股） 0.0092 0.0017 441.18% 加权平均净资产收益率 0.51% 0.10% 0.41% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,415,168,439.23 2,737,468,431.65 -11.77% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,096,933,736.16 1,474,242,334.41 -25.59% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,086.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 637,954.71 委托他人投资或管理资产的损益 18,134.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,957.10 减：所得税影响额 1,937.75 少数股东权益影响额（税后） 251,291.94 合计 278,815.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、产品安全性导致的潜在风险 药品质量直接关系到患者的生命安全，因此质量控制是医药企业生产和管理中的重中之重。公司经营产品为生物制品，主要风险为产品安全性引致的行业风险。血液制品的原料是健康人血浆，由于其原材料的特殊性，使得该类制品可能因产品安全问题导致重大医疗事故。同时，由于受科学技术及人类认知水平的限制，仍有许多病毒尚未被人类发现，存在因未知病毒导致血源性疾病传播的潜在风险； 应对措施：公司根据法律法规的要求建立了完善的质量管理体系，按照《药品生产和质量管理规范》的要求进行生产 和质量管理，所有的产品必须经过国家食品药品监督管理总局指定的药品检定机构检验合格后方可上市销售；建立一系列 的售后跟踪制度，采取多项措施降低和防范行业风险。 2、单采血浆站监管风险 单采血浆站持续规范运营对血液制品企业的整体经营至关重要。尽管公司对各下属单采血浆站在浆源拓展、血浆采集及浆站管理等方面均建立了一整套规范管理制度，积累了丰富的管理经验，但未来仍然存在因管理疏忽而面临处罚的风险。 应对措施：加强对单采血浆站的管理，公司相应职能部门分别对浆站各项业务进行实时管控：加大对血浆站信息化投入，从原料血浆采集的全过程以及血浆到公司投料的各个环节均实现信息化控制，做到产品的全程可追溯。 3、申请新设浆站风险 公司血液制品两家子公司基本符合《单采血浆站管理办法》、《关于单采血浆站管理有关事项的通知》等关于“申请设置新的单采血浆站”的规定，公司正在全力开展新设浆站的申请工作。但由于国家政策、各区域环境的不同，导致公司申请新设浆站存在很高的不确定性。 应对措施：公司将加大产品研发投入，加快研发进度为浆站申请增加有利保障，同时大力整合资源积极申请设立新的单采血浆站，尽快增加公司浆站数量。 4、医疗器械产品研发风险 医疗器械行业作为技术密集型行业，涵盖微电子、计算机技术、数字化技术、医学成像及处理技术、精密机械制造技术、化学分析技术、生物医学技术等，跨医学、生物学、材料学、电子学、机械学、物理学等诸多学科，对技术创新和产品研发能力要求较高、技术难度较大、研发周期较长，从研发初始投入到产品注册成功，一般需要3~5年甚至更长时间。在新产品研发过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发投入成本过高、研发进展缓慢而导致研发失败的风险。作为科技创新型企业，公司依靠突出的研发能力和不断的技术创新，目前已基本形成以原子吸收法为基础的人体元素检测平台、以微流体控制技术为基础的分子诊断平台，正在形成多种产品系列。为继续保持公司在医学检验领域的技术领先性，公司需不断研发新技术及新产品，若公司未来不能很好解决新产品研发中存在的风险，则将对公司新产品的研发进程造成影响，甚至将导致新产品研发的失败。 应对措施：加强研发项目管理，引入先进管理方法和管理工具提高研发项目的成功率。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 23,679东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 杜江涛 境内自然人 38.81% 318,811,388 155,447,600质押 26,000,000 郝虹 境内自然人 12.52% 102,809,951 0 杨奇 境内自然人 9.43% 77,450,747 58,088,060 杜江虹 境外自然人 2.98% 24,478,560 18,358,920 梅迎军 境内自然人 1.90% 15,592,341 0 卢信群 境内自然人 1.58% 12,974,169 9,730,627 胡嘉敏 境内自然人 1.09% 8,971,905 0 何晓雨 境内自然人 0.86% 7,059,818 0 中央汇金资产管国有法人 理有限责任公司 0.79% 6,507,695 0 刘合普 境内自然人 0.44% 3,611,145 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 杜江涛 163,363,788人民币普通股 163,363,788 郝虹 102,809,951人民币普通股 102,809,951 杨奇 19,362,687人民币普通股 19,362,687 梅迎军 1,559,234人民币普通股 1,559,234 胡嘉敏 8,971,905人民币普通股 8,971,905 何晓雨 7,059,818人民币普通股 7,059,818 中央汇金资产管理有限责任公司 6,507,695人民币普通股 6,507,695 杜江虹 6,119,640人民币普通股 6,119,640 刘合普 3,611,145人民币普通股 3,611,145 卢信群 3,243,542人民币普通股 3,243,542 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，杜江涛与杜江虹为姐弟关系， 其他股东未知是否有关联关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股本期解除 本期增加期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 数 限售股数 限售股数 数 首发后个人 0162,206,192股份限售承诺 股份限售承诺：自股份上市之日起36个月内 类限售股 162,206,192 0 不得转让 每年第一个交易日解锁持股总数的25%；董 高管锁定股 84,401,839 5,239 0 84,396,600高管锁定股 事、监事及高管自离任6个月后，解锁其所持 公司全部股份。 第一个解锁期：自2016年5月16日起12个 月后的首个交易日起至2016年5月16日起24 个月内的最后一个交易日当日止，解锁30%； 股权激励限 股权激励限制 第二个解锁期：自2016年5月16日起24个 制股 4,509,649 0 0 4,509,649股 月后的首个交易日起至2016年5月16日起36 个月内的最后一个交易日当日止，解锁30%； 第三个解锁期：自2016年5月16日起36个 月后的首个交易日起至2016年5月16日起48 个月内的最后一个交易日当日止，解锁40%。 合计 251,117,680 5,239 0251,112,441 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √适用□不适用 公司2017年度确认收购河北大安相关的或有对价公允价值变动损益35,218.20万元，对应应获得河北大安29.72%股权赔付，2018年1月5日，河北大安完成工商变更备案，公司收到29.72%的股权赔付，从而增加对河北大安的持股比例，同时，公司将或有对价的公允价值变动损益转入投资收益。 （一）资产负债表变动情况及分析 1、衍生金融资产报告期末余额为0，年初余额为35,218.20万元，主要系2017年底公司确认河北大安股份赔付或有对价，于2018年1月公司收到赔付股份，确认相应股份的长期股权投资从而冲减衍生金融资产所致； 2、应收票据较年初增加68.41%，主要系报告期收到银行承兑汇票所致； 3、其他应收款较年初增加33.43%，主要系报告期新增备用金借款所致； 4、应付账款较年初增加119.65%，主要系报告期公司确认收到赔付的股份，按照协议约定同时确认了应支付杜江涛先生此部分股份对应的增资成本所致； 5、应付职工薪酬较年初减少35.94%，主要系报告期发放年终奖金所致； 6、应交税费较年初增加45.57%，主要系河北大安以前年度可抵扣亏损余额全部用于弥补当期利润后，对未弥补亏损的利润计提所得税费用所致； 7、资本公积较年初减少99.91%，盈余公积报告期末为0、期初为4,898.61万元，主要系按照会计准则规定，公司将取得的河北大安29.72%股权的投资成本与按照新增持股比例计算应享有河北大安净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的部分，调整盈余公积与未分配利润所致； 8、其他综合收益较年初减少126.80%，主要系外币报表折算所致。 （二）利润表变动情况及分析 1、报告期营业收入为12,863.79万元，较去年同期增长54.02%，营业成本较去年同期增长61.33%，主要是因为：①血液制品业务销售量与营业收入较上年同期大幅增长；②公司基于微流控技术平台的新产品HPV检测仪器及试剂盒经过前期市场培育，装机量及试剂销售量稳步增长； 2、税金及附加较去年同期增加56.99万元，增幅104.02%，主要系报告期销售收入同比增加所致； 3、销售费用较去年同期增加672.08万元，增幅42.27%，主要系报告期公司持续加大新产品及血液制品市场拓展力度，导致各项费用增加所致； 4、财务费用较去年同期增加164.98万元，增幅80.89%，主要系报告期银行借款同比增加导致利息费用增加所致； 5、资产减值损失较去年同期增加104.86万元，增幅365.94%，主要系上年同期Advion,Inc.转回存货跌价准备、本期计提存货跌价准备所致； 6、报告期公允价值变动损益为-35,218.20万元、投资收益为35,220.01万元，去年同期均无发生额，主要系报告期公司确认收到赔付的河北大安股份，将公允价值变动损益转入投资收益所致； 7、报告期其它收益为16.36万元，去年同期无发生，系报告期公司根据《企业会计准则第16号——政府补助》规定，计入与日常活动有关的政府补助所致； 8、报告期营业外支出为38.28万元，较去年同期增加25.09万元，增幅190.34%，主要系报告期Advion,Inc.发生捐赠支出所致； 9、报告期所得税费用为222.56万元，较去年同期增加191.86万元，增幅624.93%，主要系河北大安以前年度可抵扣亏损余额全部用于弥补当期利润后，对未弥补亏损的利润计提所得税费用所致。 （三）现金流量表变动情况及分析 1、报告期收到的税费返还为14.17万元，较去年同期增加250.93%，系报告期公司收到的软件退税同比增加所致； 2、收到其他与经营活动有关的现金较去年同期减少54.69%，主要系报告期收到的政府专项拨款同比减少所致； 3、支付其他与经营活动有关的现金较去年同期增加45.97%，主要系支付各项费用及备用金借款同比增加所致； 4、报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为0.45万元，主要系报告期处置固定资产所致，上年同期无发生额； 5、报告期收到其他与投资活动有关的现金529.09万元，主要系报告期公司赎回理财资金，上年同期未发生此类业务所致；6、报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增加105.00%，主要系报告期公司缴纳土地出让金以及工程支出与设备支出同比增加所致； 7、报告期取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为0，上年同期为4,852.05万元，主要系上年同期对原联营企业进一步股权收购对其实现控股而支付购买股权尾款，报告期未发生此类业务所致； 8、报告期收到其他与筹资活动有关的现金10,500万元，较去年同期减少30.92%，主要系报告期收到控股股东的借款同比减少所致； 9、报告