2020年天津利安隆新材料股份有限公司三季报

天津利安隆新材料股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-083 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李海平、主管会计工作负责人谢金桃及会计机构负责人(会计主管人员)谢金桃声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,503,945,533.35 3,150,143,864.34 11.23% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,081,642,646.02 1,909,774,401.73 9.00% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 598,225,998.39 5.22% 1,738,123,215.76 21.20% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 78,382,361.95 -16.11% 213,331,421.78 -2.58% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 74,675,194.79 -15.77% 210,275,675.44 4.37% 经营活动产生的现金流量净额 （元） -13,631,912.00 -129.21% 63,795,711.71 447.96% 基本每股收益（元/股） 0.3823 -19.53% 1.0406 -11.81% 稀释每股收益（元/股） 0.3823 -19.53% 1.0406 -11.81% 加权平均净资产收益率 3.83% -33.70% 10.65% -36.54% □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.3823 1.0406 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -996,949.26 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,962,665.02 委托他人投资或管理资产的损益 78.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,781,951.66 减：所得税影响额 952,554.24 少数股东权益影响额（税后） 175,541.52 合计 3,055,746.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 13,324 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 天津利安隆科技 境内非国有法人 质押 集团有限公司 15.83% 32,461,290 7,650,000 利安隆国际集团 境外法人 有限公司 12.22% 25,059,240 天津聚鑫隆股权 投资基金合伙企 境内非国有法人 9.54% 19,551,160 质押 500,000 业（有限合伙） 山南圣金隆股权 投资合伙企业 境内非国有法人 3.95% 8,100,000 （有限合伙） 韩伯睿 境内自然人 3.66% 7,503,126 7,503,126 韩厚义 境内自然人 3.05% 6,252,605 6,252,605 王志奎 境内自然人 2.97% 6,091,255 5,002,084 北京诚通金控投 国有法人 资有限公司 2.85% 5,839,668 梁玉生 境内自然人 2.38% 4,875,084 4,001,668 广州廷博创业投 境内非国有法人 资有限公司 2.12% 4,347,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 天津利安隆科技集团有限公司 32,461,290 人民币普通股 32,461,290 利安隆国际集团有限公司 25,059,240 人民币普通股 25,059,240 天津聚鑫隆股权投资基金合伙企 19,551,160 人民币普通股 业（有限合伙） 19,551,160 山南圣金隆股权投资合伙企业（有 8,100,000 人民币普通股 限合伙） 8,100,000 北京诚通金控投资有限公司 5,839,668 人民币普通股 5,839,668 广州廷博创业投资有限公司 4,347,000 人民币普通股 4,347,000 上海高毅资产管理合伙企业（有限 3,230,454 人民币普通股 合伙）－高毅晓峰 2 号致信基金 3,230,454 大家资产－民生银行－大家资产 2,199,136 人民币普通股 －盛世精选5号集合资产管理产品 2,199,136 国新投资有限公司 2,173,944 人民币普通股 2,173,944 广州诚信创业投资有限公司 2,151,950 人民币普通股 2,151,950 上述股东关联关系或一致行动的 广州诚信创业投资有限公司、广州廷博创业投资有限公司签署了《一致行动协议》，确 说明 认二者就所持公司之股份构成一致行动关系。 前 10 名股东参与融资融券业务股 不适用 东情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2019年度权益分派实施情况 报告期内，2020年4月14日召开的第三届董事会第十四次会议和2020年5月15日召开的2019年年度股东大会审议通过的2019年年度权益分派方案实施完毕，分派方案为：以总股本205,010,420股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.92元（含税），合计派发现金股利39,362,000.64元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。具体内容详见公司于2020年7月1日发布的《2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-050）。 2、第二期员工持股计划实施进展情况 2020年3月23日，公司召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，2020年5月15日，公司召开了2019年度股东大会审议通过了《关于<天津利安隆新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<天津利安隆新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》。报告期内，公司于2020年7月15日、2020年8月17日、2020年9月16日、2020年10月15日分别发布了《关于第二期员工持股计划实施进展的公告》（公告编号：2020-053、2020-056、2020-073、2020-080）。2020年10月23日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<天津利安隆新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》、《关于<天津利安隆新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法>（修订稿）的议案》，并发布了《关于第二期员工持股计划修订说明的公告》（公告编号：2020-086）。截至本报告披露日，公司第二期员工持股计划尚未购买公司股票。 3、非公开发行股份上市流通的进展情况 2019年5月31日，公司发行股份购买利安隆凯亚（河北）新材料有限公司（曾用公司名称：衡水凯亚化工有限公司，以下简称“利安隆凯亚”）100%股权获中国证监会核准，2019年7月23日股票发行上市。根据业绩承诺，2019年、2020年、2021年利安隆凯亚合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润分别不低于人民币5,000万元、6,000万元和 7,000万元。交易对方王志奎和梁玉生通过本次交易取得的上市公司股份，自股份上市之日起12个月内不得以任何方式转让，锁定期满后，在盈利承诺期内第一年相关《专项审核报告》出具后，且交易对方履行完毕当年补偿义务之日起，王志奎和梁玉生可转让本次交易获得股份总数的 20%。致同会计师对利安隆凯亚2019年度财务报表进行了审计，并出具了致同专字（2020）第110ZA4139号审计报告，利安隆凯亚2019年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为11,761.49万元，完成2019年业绩承诺。2020年7月23日，王志奎、梁玉生解除限售的股份2,250,937股，占公司总股本的1.098%，可上市流通的股份数量为2,250,937股，占公司总股本的1.098%。具体内容详见公司于2020年7月21日发布的《关于非公开发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2020-055）。 4、向特定对象发行股票并在创业板上市进展情况 2020年8月24日，公司召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，2020年9月9日，公司召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票并在创业板上市条件的议案》、《关于公司本次向特定对象发行股票并在创业板上市方案的议案》、《关于公司本次向特定对象发行股票并在创业板上市预案的议案》、《关于公司本次向特定对象发行股票并在创业板上市募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司本次向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告的议案》、《关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公司向 特定对象发行股票相关事宜的议案》。本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 100,000.00万元（含），发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过61,503,126股（含），未超过本次发行前公司总股本的 30%。分别投资于年产12.5万吨高分子材料抗老化助剂项目一期工程 、5,000吨HALS（受阻胺类光稳定剂）产品扩建项目（该项目分三期建设，其中本次发行募集资金拟投资建设第三期项目）、补充流动资金。具体内容详见公司于2020年8月25日发布的系列公告和2020年9月9日发布的《2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-072）。 2020年9月24日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理天津利安隆新材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2020〕583 号）。深交所对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。具体内容详见公司于2020年9月25日发布的《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告》（公告编号：2020-076）。 2020年9月30日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于天津利安隆新材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2020〕020247 号）。深交所上市审核中心对公司提交的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。具体内容详见公司于2020年10月9日发布的《关于向特定对象发行股票申请收到深圳证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2020-079）。 2020年10月21日，公司回复了深圳证券交易所出具的问询函，具体内容详见公司于2020年10月21日发布的《关于公司申请向特定对象发行股票审核问询函的回复公告》（公告编号：2020-081）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用 五、报告期内现金分红政策的执行情况 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：天津利安隆新材料股份有限公司 2020 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 220,996,794.50 294,070,104.64 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,856,626.36 1,905,060.77 应收账款 394,297,097.88 358,723,685.15 应收款项融资 106,237,673.81