2016年重庆太极实业(集团)股份有限公司三季报

公司代码：600129 公司简称：太极集团 重庆太极实业（集团）股份有限公司 2016 年第三季度报告 二 0 一六年十月 目录 一、 重要提示......3 二、 公司主要财务数据和股东变化......3 三、 重要事项......8 四、 附录......9 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人白礼西、主管会计工作袁永红及会计机构负责人（会计主管人员）张忠喜保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 9,766,336,697.79 10,029,960,804.59 -2.63 归属于上市公司 1,592,278,526.43 1,017,552,316.50 56.48 股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9月） （1-9月） 经营活动产生的 -21,116,349.57 39,153,076.74 -153.93 现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9月） （1-9月） （%） 营业收入 5,717,991,970.49 5,401,889,210.98 5.85 归属于上市公司 930,108,866.03 202,727,076.07 358.80 股东的净利润 归属于上市公司 -263,839,621.85 -233,759,031.54 -12.87 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 58.41 16.19 增加 42.22 收益率（%） 个百分点 基本每股收益 2.1788 0.4749 358.79 （元/股） 稀释每股收益 2.1788 0.4749 358.79 （元/股） 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 （7－9月） （1-9月） 非流动资产处置损益 22,805,196.39 1,002,204,803.76 越权审批，或无正式批准 文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补 14,373.21 18,469,267.38 助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政 府补助除外 计入当期损益的对非金 融企业收取的资金占用 费 企业取得子公司、联营企 业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收 益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资 产的损益 因不可抗力因素，如遭受 自然灾害而计提的各项 资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职 工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交 易产生的超过公允价值 部分的损益 同一控制下企业合并产 生的子公司期初至合并 日的当期净损益 与公司正常经营业务无 关的或有事项产生的损 益 除同公司正常经营业务 相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应 收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损 益 采用公允价值模式进行 后续计量的投资性房地 产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、 法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期 损益的影响 受托经营取得的托管费 收入 除上述各项之外的其他 755,722.76 141,253.52 营业外收入和支出 其他符合非经常性损益 182,141,555.59 定义的损益项目 所得税影响额 -3,048,640.32 -9,013,156.18 少数股东权益影响额（税 -15,311.30 4,763.82 后） 合计 20,511,340.74 1,193,948,487.89 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 53,839 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 量 条件股份数 股份状态 数量 量 太极集团有限 165,690,20 38.81 0 质押 81,800,000 国有法人 公司 3 重庆市涪陵区 11,895,294 2.79 0 5,900,000 国有法人 希兰生物科技 质押 有限公司 重庆市涪陵城 5,856,839 1.37 0 0 国有法人 市建设投资集 无 团有限公司 华夏证券有限 5,036,220 1.18 0 质押 5,036,200 未知 公司 博时资本－工 4,982,629 1.17 0 0 未知 商银行－博时 资本－铂诚4 无 号专项资产管 理计划 博时资本－工 3,387,071 0.79 0 0 未知 商银行－博时 资本－铂诚1 无 号专项资产管 理计划 中信银行股份 2,397,000 0.56 0 0 未知 有限公司－浦 银安盛医疗健 无 康灵活配置混 合型证券投资 基金 中国工商银行 2,277,919 0.53 0 0 未知 股份有限公司 －汇添富医药 无 保健混合型证 券投资基金 中国对外经济 2,137,092 0.50 0 0 未知 贸易信托有限 无 公司－淡水泉 精选1期 魁北克储蓄投 2,081,938 0.49 0 无 0 未知 资集团 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 太极集团有限公司 165,690,203 人民币普通股 165,690,203 重庆市涪陵区希兰生物科 11,895,294 人民币普通股 11,895,294 技有限公司 重庆市涪陵城市建设投资 5,856,839 人民币普通股 5,856,839 集团有限公司 华夏证券有限公司 5,036,220 人民币普通股 5,036,220 博时资本－工商银行－博 4,982,629 4,982,629 时资本－铂诚4号专项资产 人民币普通股 管理计划 博时资本－工商银行－博 3,387,071 3,387,071 时资本－铂诚1号专项资产 人民币普通股 管理计划 中信银行股份有限公司－ 2,397,000 2,397,000 浦银安盛医疗健康灵活配 人民币普通股 置混合型证券投资基金 中国工商银行股份有限公 2,277,919 2,277,919 司－汇添富医药保健混合 人民币普通股 型证券投资基金 中国对外经济贸易信托有 2,137,092 人民币普通股 2,137,092 限公司－淡水泉精选1期 魁北克储蓄投资集团 2,081,938 人民币普通股 2,081,938 上述股东关联关系或一致 上述股东中，太极集团有限公司为重庆市涪陵区希兰生物科技有限 行动的说明 公司实际控制人，属于一致行动人，未与其他股东存在关联关系； 未知其他股东存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东无 及持股数量的说明 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 增减幅度变动较大的项目： 单位：元 项目 期末数或本期数 期初数或同期数 差异变动金额 变动幅度 注 （%） 货币资金 1,507,329,704.04 2,356,664,277.03 -849,334,572.99 -36.04 注1 预付账款 346,722,982.09 264,283,361.81 82,439,620.28 31.19 注2 划分为持有待售的 注3 资产 14,323,244.82 107,821,409.59 -93,498,164.77 -86.72 应付利息 26,803,944.43 -26,803,944.43 -100.00 注4 一年内到期的非流 注5 动负债 69,342,241.39 279,764,656.36 -210,422,414.97 -75.21 长期借款 628,206,368.00 98,206,368.00 530,000,000.00 539.68 注6 投资收益 1,143,400,251.14 439,728,452.12 703,671,799.02 160.02 注7 处置固定资产、无 形资产和其他长期 注8 资产收回的现金净 40,575,139.00 26,535,338.38 14,039,800.62 52.91 额 发行债券收到的现 注9 金 398,400,000.00 -398,400,000.00 -100.00 注1：货币资金项目期末较期初减少36.04%(绝对额减少84,933.46万元），主要系公司本部及控股 子公司太极集团重庆涪陵制药厂有限公司减少所致。 注2：预付账款项目期末较期初增加31.19%(绝对额增加8,243.96万元），主要系全资子公司太极 集团涪陵制药厂有限公司增加所致。 注3：划分为持有待售的资产项目期末较期初减少86.72%(绝对额减少9,349.82万元），主要系公 司处置桐君阁股权所致。 注4：应付利息项目期末较期初减少100%(绝对额减少2,680.39万元），主要系本期偿还非债务融 资工具减少利息支出所致。 注5：一年内到期的非流动负债项目期末较期初减少75.21%(绝对额减少21,042.24万元），主要系 报告期内公司一年内到期的非流动负债到期偿还所致。 注6：长期借款项目期末较期初增加539.68%(绝对额增加53,000万元），主要系公司本部及全资 子公司西南药业股份有限公司贷款增加所致。 注7：投资收益项目期末较期初增加160.02%(绝对额增加70,367.18万元），主要系本期处置桐君 阁股权收益所致。 注8：处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额项目期末较期初增加52.91%(绝对额 增加1,403.98万元），主要系公司处置固定资产所致。 注9：发行债券收到的现金项目期末较期初减少100%(绝对额减少39,840万元），主要系本期偿 还非债务融资工具所致。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 经公司第八届董事会第十一次会议和2016年度第一次临时股东大会审议通过，公司拟向包括 公司控股股东太极集团有限公司在内的不超过10名特定对象发行股份，该非公开发行股票方案已 上报证监会待批。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用√不适用 公司名称 重庆太极实业（集团）股份 有限公司 法定代表人 白礼西 日期 2016年10月29日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2016年9月30日 编制单位:重庆太极实业（集团）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,507,329,704.04 2,356,664,277.03 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 260,683,687.13 214,080,518.93 应收账款 938,925,613.46 837,755,551.94 预付款项 346,722,982.09 264,283,361.81 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 6,767,933.13 应收股利 其他应收款 272,971,059.96 212,114,515.45 买入返售金融资产 存货