2018年爱尔眼科医院集团股份有限公司一季报

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2018年第一季度报告 2018年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈邦、主管会计工作负责人刘多元及会计机构负责人(会计主管人员)刘慧娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业总收入（元） 1,746,635,512.33 1,197,462,613.44 45.86% 归属于上市公司股东的净利润 216,567,965.05 155,627,709.46 39.16% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 208,785,121.58 150,917,717.69 38.34% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 294,833,290.93 159,027,657.84 85.40% （元） 基本每股收益（元/股） 0.1365 0.1026 33.04% 稀释每股收益（元/股） 0.1360 0.1023 32.94% 加权平均净资产收益率 4.07% 5.19% -1.12% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 9,341,749,670.73 9,312,830,201.58 0.31% 归属于上市公司股东的净资产 5,464,890,914.46 5,216,091,489.38 4.77% （元） 非经常性损益项目和金额 √适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -21,002.10 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 161,300.00 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 15,112,710.19 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,055,885.42 减：所得税影响额 -810,294.76 少数股东权益影响额（税后） -1,775,426.04 合计 7,782,843.47 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1）医疗风险 在临床医学上，由于存在着医学认知局限、患者个体差异、疾病情况不同、医生水平差异、医院条件限制等诸多因素的影响，各类诊疗行为客观上存在着程度不一的风险，医疗事故和差错无法完全杜绝。就眼科手术而言，尽管大多数手术操作是在显微镜下完成且手术切口极小，但由于眼球的结构精细，组织脆弱，并且眼科手术质量的好坏将受到医师水平差异、患者个体的身体和心理差异、诊疗设备、质量控制水平等多种因素的影响，因此眼科医疗机构不可避免地存在一定的医疗风险。 针对医疗风险，公司始终坚持“质量至上”的医疗服务与管理理念，严格执行国家和行业的诊疗指南、操作规范和护理规范，不断完善医疗质量控制体系，加强医师队伍的业务技能培训，提高医护人员的诊疗和护理水准，严格术前筛查，从严掌握适应症，严格规范病历书写，认真履行告知义务和必要手续，并配置各种尖端眼科诊疗设备以确保诊断的准确率和治疗的有效率。尽管如此，医疗风险仍然不可避免。 2）人力资源风险 作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对医疗机构的发展起着非常重要的作用，特别是伴随着公司医疗规模的快速扩张，公司的组织结构和管理体系也趋于复杂化，对公司诊疗水平、管控能力、服务质量等提出了更高要求，能否吸引、培养、用好高素质的技术人才和管理人才，是影响公司未来发展的关键性因素。虽然公司在前期已经为后续的发展进行了相应的人才储备，但如果公司不能持续吸引足够的技术人才和管理人才，且不能在人才培养和激励方面继续进行机制创新，公司仍将在发展过程中面临人才短缺风险。 针对以上风险，公司首先营造强化“理念聚人、平台引人、事业留人”的氛围，让“共创、 共享、共赢”的爱尔合伙人文化深入人心，从根本上打造追求卓越、医德高尚、责任感强的团队。随着员工数量的日渐壮大，公司的吸引力、凝聚力和战斗力持续提高，员工的认同感与归属感显着提升。其次，公司通过建立和完善世界级的科教研平台和高水平的管理学院不断吸引高层次专家的加盟，通过持续开展各类培训，加强医疗及管理人才的继续教育，大量培养高素质人才，成为各类人才力争上游的学习型组织；第三，公司充分利用上市公司优势，不断完善中长期激励机制，让员工的获得感持续增强。随着公司股票期权、限制性股票激励计划、“合伙人计划”、“省会合伙人计划”等系列激励机制的实施，广大员工获得了显着的激励效应，工作的积极性进一步提高。 3）管理风险 连锁经营有利于公司发挥资源充分共享、模式快速复制、规模迅速扩大的优势，但随着连锁医疗服务网络不断扩大，公司在管理方面将面临较大挑战。 针对以上情况，公司将持续完善组织架构和区域管理运行机制，加大区域化管理力度，合理界定集团总部、省区的管理层级和管理职能。在集团总部层面，公司动态完善各职能部门的指导、监督、统筹、考核功能，加强集团财务管控力度，明确各医院财务审批权限和职责，并坚持以内部控制审计为重点的审计职能导向，并结合公司移动医疗战略规划，加快信息系统的实施步伐，确保公司经营管理规范、科学、高效。 4）公共关系危机风险 公共关系危机是指危及企业形象的突发性、灾难性事故或事件,具有意外性、聚焦性、破 坏性、紧迫性等特点。公共关系危机可能给企业带来较大损失，严重破坏企业形象，甚至使企业陷入困境。在互联网、微博、微信等新媒体高度发达的今天，某些个体事件可能会被迅速放大或演化为行业性事件，公司可能因此而受到波及或影响。 针对以上风险，公司采取多种举措进行防范和化解。一是落实全程、全员规范运作和质量管理，从根本上降低公司危机事件发生的可能性；二是持续塑造专业、权威、可靠的品牌形象，与竞争者形成鲜明的品牌区隔；三是制订并执行《危机公关管理办法》、《公共关系危机处理预案》等制度，加强危机预警预防及处理机制的建设，并进行明确分工、职责到人；四是建立完善的公共关系体系，塑造和谐友好的外部环境。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 35,907股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 爱尔医疗投资境内非国有法 39.10% 621,371,044 质押 137,121,350 集团有限公司人 陈邦 境内自然人 17.06% 271,135,338 206,467,937质押 157,765,000 李力 境内自然人 4.06% 64,471,590 48,452,791质押 14,750,000 郭宏伟 境内自然人 3.18% 50,513,494 37,885,120 香港中央结算境外法人 2.49% 39,599,584 有限公司 高瓴资本管理 有限公司－ 境外法人 2.34% 37,181,771 37,181,771 HCM中国基 金 招商银行股份 有限公司－汇 添富医疗服务其他 1.17% 18,601,815 灵活配置混合 型证券投资基 金 中国建设银行 股份有限公司 －易方达新丝其他 0.82% 13,013,973 路灵活配置混 合型证券投资 基金 奥博医疗顾问 有限公司－客境外法人 0.75% 11,893,404 户资金 交通银行股份 有限公司－易其他 0.71% 11,300,000 方达科讯混合 型证券投资基 金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 爱尔医疗投资集团有限公司 621,371,044人民币普通股 621,371,044 陈邦 64,667,401人民币普通股 64,667,401 香港中央结算有限公司 39,599,584人民币普通股 39,599,584 招商银行股份有限公司－汇 添富医疗服务灵活配置混合 18,601,815人民币普通股 18,601,815 型证券投资基金 李力 16,018,799人民币普通股 16,018,799 中国建设银行股份有限公司 －易方达新丝路灵活配置混 13,013,973人民币普通股 13,013,973 合型证券投资基金 郭宏伟 12,628,374人民币普通股 12,628,374 奥博医疗顾问有限公司－客 11,893,404人民币普通股 11,893,404 户资金 交通银行股份有限公司－易 方达科讯混合型证券投资基 11,300,000人民币普通股 11,300,000 金 中国银行股份有限公司－华 夏稳盛灵活配置混合型证券 10,964,816人民币普通股 10,964,816 投资基金 1、前10名股东中，爱尔投资是上市公司的控股股东，关联属性为控股母 公司，陈邦是上市公司的实际控制人，其中陈邦持有爱尔投资80%的股份， 上述股东关联关系或一致行 李力持有爱尔投资20%的股份；2、陈邦与郭宏伟为连襟关系；3、公司前 动的说明 10名中的其余无限售流通股股东与上市公司控股股东不存在关联关系，也 不属于《上市公司股东持有变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；4、 未知其余流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股东情况 公司股东爱尔医疗投资集团有限公司除通过普通证券账户持有384,768,748 说明（如有） 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 236,602,296股，实际合计持有621,371,044股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 3、限售股份变动情况 √适用□ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数本期解除限售本期增加限售 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 股数 股数 所持限售股每年 年初按上年末持 高管锁定及非股数的25%解除 陈邦 194,002,204 12,465,733 206,467,937公开发行认购限售。所持非公 股票 开发行认购股票 2021年1月8日 解除限售。 所持限售股每年 年初按上年末持 高管锁定及限股数的25%解除 李力 48,452,791 0 48,452,791制性股票 限售。所持限制 性股票按限制性 股票激励计划解 锁。 所持限售股每年 郭宏伟 37,367,618 517,502 37,885,120高管锁定 年初按上年末持 股数的25%解除 限售。 高瓴资本管理 有限公司－ 0 37,181,771 非公开发行认2019年1月8日 37,181,771购股票 HCM中国基 解除限售。 金 信诚基金－中 信证券－上海 临港东方君和 非公开发行认2019年1月8日 科创产业股权 0 10,869,565 10,869,565购股票 解除限售。 投资基金合伙 企业（有限合 伙） 高管锁定及限所持限售股每年 万伟 4,208,611 129,376 4,337,987制性股票 年初按上年末持 股数的25%解除 限售。所持限制