2021年北京天智航医疗科技股份有限公司三季报

证券代码：688277 证券简称：天智航 北京天智航医疗科技股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本报告期 年初至报告期 项目 本报告期 比上年同 年初至报告期末 末比上年同期 期增减变 增减变动幅度 动幅度(%) (%) 营业收入 28,400,541.21 -1.00 104,797,152.65 37.09 归属于上市公司股东的 -25,057,757.08 不适用 -63,764,563.64 不适用 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 -31,967,218.99 不适用 -79,833,795.56 不适用 利润 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 -82,650,277.44 不适用 量净额 基本每股收益（元/ -0.06 不适用 -0.15 不适用 股） 稀释每股收益（元/ -0.06 不适用 -0.15 不适用 股） 加权平均净资产收益率 -2.62 不适用 -6.57 不适用 （%） 研发投入合计 23,187,664.24 100.44 69,879,548.32 63.91 研发投入占营业收入的 81.65 增加 41.32 66.68 增加 10.91 个 比例（%） 个百分点 百分点 本报告期末比 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,144,637,865.76 1,119,280,166.10 2.27 归属于上市公司股东的 945,467,212.20 996,031,484.25 -5.08 所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 说明 金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产 -64,102.57 -112,152.48 减值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 10,049,173.83 22,062,365.95 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 1,062,220.35 2,692,854.73 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 168,652.17 762,739.20 少数股东权益影响额（税后） 3,969,177.53 7,811,097.08 合计 6,909,461.91 16,069,231.92 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 上年同期受新冠疫情的影响，公司主要产品骨科手 术导航定位机器人销量及销售额均有所下降； 营业收入_年初至报告期末 37.09 年初至报告期末疫情得到较好控制，公司骨科手术 导航定位机器人的采购招标、装机、市场推广活动 逐渐恢复，骨科手术导航定位机器人销量及销售额 亦有所增长。 归属于上市公司股东的净 不适用 主要系本报告期内公司研发费用较上年同期增加 利润_本报告期 1,161.94 万元，同比增长 100.44%。 基本每股收益_本报告期 不适用 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润亏损 较上年同期有所扩大所致。 稀释每股收益_本报告期 不适用 要系本报告期归属于上市公司股东的净利润亏损较 上年同期有所扩大所致。 报告期内公司加大研发力度，一方面，报告期内材 研发投入合计_年初至报告 料费、设计开发费较上年同期有较大幅度增长；另 期末 63.91 一方面，报告期内研发人员较上年同期有所增长， 研发人员平均薪酬有所提高，致使研发人员薪酬较 上年同期有较大幅度增长。 研发投入合计_本报告期 100.44 同年初至报告期末研发投入增长原因一致。 研发投入占营业收入的比 增加 41.32 主要系本报告期内研发投入较上年同期有较大幅度 例_本报告期 个百分点 增长所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总 报告期末表决权恢复的 数 15,668 优先股股东总数（如 0 有） 前 10 名股东持股情况 包含转 质押、标记 持有有 融通借 或冻结情况 股东名称 股东性 持股数量 持股比例 限售条 出股份 股 质 (%) 件股份 的限售 份 数量 股份数 状 数量 量 态 张送根 境内自 75,664,000 18.02 75,664 75,664 无 75,664 然人 ,000 ,000 ,000 北京智汇合创投资合伙 境内非 33,045 33,045 33,045 企业（有限合伙） 国有法 33,045,560 7.87 ,560 ,560 无 ,560 人 先进制造产业投资基金 境内非 25,523 （有限合伙） 国有法 25,523,412 6.08 无 ,412 人 京津冀产业协同发展投 境内非 25,523 资基金（有限合伙） 国有法 25,523,412 6.08 无 ,412 人 吴旗 境内自 12,508,400 2.98 冻 12,508 然人 结 ,400 蒋文军 境内自 11,550,000 2.75 无 11,550 然人 ,000 萍乡市玖兆月辰投资管 境内非 10,921 理合伙企业（有限合 国有法 10,921,848 2.60 无 ,848 伙） 人 北京润信鼎泰投资中心 境内非 10,500 （有限合伙） 国有法 10,500,700 2.50 无 ,700 人 李巧玲 境内自 9,221,200 2.20 无 9,221, 然人 200 智汇德创（天津）科技 境内非 9,200, 9,200, 9,200, 中心（有限合伙） 国有法 9,200,000 2.19 000 000 无 000 人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 股份种类 数量 先进制造产业投资基金 25,523,412 人民币普通股 25,523,412 （有限合伙） 京津冀产业协同发展投 25,523,412 人民币普通股 25,523,412 资基金（有限合伙） 吴旗 12,508,400 人民币普通股 12,508,400 蒋文军 11,550,000 11,550,000 萍乡市玖兆月辰投资管 理合伙企业（有限合 10,921,848 人民币普通股 10,921,848 伙） 北京润信鼎泰投资中心 10,500,700 人民币普通股 10,500,700 （有限合伙） 李巧玲 9,221,200 人民币普通股 9,221,200 萍乡市玖兆安元股权投 资合伙企业（有限合 7,831,158 人民币普通股 7,831,158 伙） 王飞 6,965,200 人民币普通股 6,965,200 北京金科汇鑫创业投资 4,574,957 人民币普通股 4,574,957 中心（有限合伙） 上述股东关联关系或一 张送根与北京智汇合创投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。致行动的说明 前 10 名股东及前 10 名 无限售股东参与融资融 不适用 券及转融通业务情况说 明（如有） 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、报告期内，公司与北京积水潭医院和北京水木天蓬医疗技术有限公司联合研制的手术机器人融合超声骨刀系统进入临床前研究与验证，该系统实现了三维影像规划下，机器人控制超声骨刀实现复杂形状的精准主动截骨。手术机器人融合超声骨刀系统已成功辅助完成了三例胸椎黄韧带骨化灶切除的手术，手术的成功实施突破了骨科手术机器人原有的导航定位功能的局限。目前该手术机器人融合超声骨刀系统尚处于预研阶段，尚未形成商业价值，请广大投资者注意投资风险。2、2021 年 2 月，公司“天玑 2.0”骨科手术机器人获批上市，公司产品序列呈现增长态势，关节机器人也处于临床试验阶段。公司紧紧围绕以骨科手术导航定位机器人为核心的主营业务、迎合市场需求、顺应公司发展战略，推出了《2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案》，拟募集不超过134,000 万元（含本数）资金，用于建立一个与“天玑”、“天玑 2.0”以及关节机器人等产品序列相匹配且面向未来的研发体系、销售体系和运维体系，形成以骨科手术机器人平台为核心的生态体系，以适应行业和公司产品的快速发展，提升公司的市场竞争力，扩大公司生产经营规模，提升 公司盈利能力。2021 年 7 月 9 日召开的 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》等议案。截止本报告披露日，公司已完成了《关于北京天智航医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》、《关于北京天智航医疗科技股份公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》的回复，并根据募投项目投资安排，与北京金隅创新科技孵化器有限公司签订意向书、支付 1.5 亿元意向金，用于购买 位于中关村西三旗（金隅）科技园的研发设计楼。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 10 日和 2021 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于北京天智航医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》、《关于北京天智航医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复》。 3、根据北京市医疗保障局网站于 2021 年 8 月 30 日发布的《北京市医疗保障局北京市卫生健康委 员会 北京市人力资源和社会保障局关于规范调整物理治疗类等医疗服务价格项目的通知》（京医保发〔2021〕23 号，以下简称“《通知》”），“机器人辅助骨科手术”作为辅助操作获得政府定价，并与“一次性机器人专用器械”共同纳入北京医保支付目录。据此《通知》，北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）研发的天玑®骨科手术机器人所支持的手术和一次性骨科手术机器人配套耗材（以下简称“一次性配套耗材”）首次纳入北京医保支付范畴。相关医保支付标准自 2021 年 10 月 23 日起执行。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 1 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于自愿披露公司骨科手术机器人所支持的手术及一次性骨科手术机器人配套耗材纳入北京市医保的公告》。此次，北京市医疗服务价格项目调整以及医保支付增加的“机器人辅助骨科手术”和“一次性机器人专用器械”预计会对公司产品的推广和骨科机器人手术量的提升产生积极作用，但在短期内不会对公司的业绩产生重大影响，请广大投资者注意投资风险。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:北京天智航医疗科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 416,628,498.93 468,402,017.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 22,544,216.29 252,250,859.45 衍生金融资产 应收票据 应收账款 33,873,216.34 15,915,481.94 应收款项融资 预付款项 17,320,193.85 7,210,500.44 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 10,025,544.19 6,146,355.84 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 39,868,367.66 34,766,901.54 合同资产 4,033,064.16 3,980,509.15 持