2020年北京利德曼生化股份有限公司三季报

北京利德曼生化股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020-096 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 董事、监事、高级管理人员异议声明 姓名 职务 无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因 罗浩波 董事 无法保证三季度财报真实性 公司董事罗浩波已发表无法保证本报告内容真实、准确、完整的异议声明，理由为无法保证三季度财报真实性。请投资者特别关注。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王凯翔、主管会计工作负责人程洋及会计机构负责人(会计主管人员)程洋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,731,427,043.77 1,714,157,129.69 1.01% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,317,623,706.56 1,316,803,218.91 0.06% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 148,654,886.29 34.83% 324,788,378.35 -10.23% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,955,588.08 322.00% 4,997,941.78 -53.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 10,776,962.81 398.35% 7,324,930.41 -18.42% 经营活动产生的现金流量净额（元） 51,747,994.45 27.28% 87,760,462.53 -3.15% 基本每股收益（元/股） 0.0262 322.58% 0.0120 -53.85% 稀释每股收益（元/股） 0.0262 322.58% 0.0120 -53.85% 加权平均净资产收益率 0.83% 0.63% 0.38% -0.45% □ 是 √ 否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.026 0.0119 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,448,707.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,028,944.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,482,435.30 减：所得税影响额 -513,128.53 少数股东权益影响额（税后） -164,665.60 合计 -2,326,988.63 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 21,548 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 广州高新区科技控股集团有限公司 国有法人 29.91% 125,920,000 0 沈广仟 境内自然人 5.96% 25,111,200 0 成都力鼎银科股权投资基金中心 境内非国有法人 （有限合伙） 4.07% 17,117,002 0 上海赛领并购投资基金合伙企业 境内非国有法人 （有限合伙） 2.18% 9,189,213 0 陈琼真 境内自然人 1.98% 8,340,000 0 质押 7,500,000 玲珑集团有限公司 境内非国有法人 1.98% 8,323,000 0 庄文龙 境内自然人 1.68% 7,055,900 0 张金钢 境内自然人 1.20% 5,068,902 0 拉萨智度德诚创业投资合伙企业 境内非国有法人 （有限合伙） 0.97% 4,101,016 0 张海涛 境内自然人 0.65% 2,732,900 2,049,675 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 广州高新区科技控股集团有限公司 125,920,000 人民币普通股 125,920,000 沈广仟 25,111,200 人民币普通股 25,111,200 成都力鼎银科股权投资基金中心 人民币普通股 （有限合伙） 17,117,002 17,117,002 上海赛领并购投资基金合伙企业 9,189,213 人民币普通股 （有限合伙） 9,189,213 陈琼真 8,340,000 人民币普通股 8,340,000 玲珑集团有限公司 8,323,000 人民币普通股 8,323,000 庄文龙 7,055,900 人民币普通股 7,055,900 张金钢 5,068,902 人民币普通股 5,068,902 拉萨智度德诚创业投资合伙企业 4,101,016 人民币普通股 （有限合伙） 4,101,016 甄文江 2,555,200 人民币普通股 2,555,200 上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，公司未知股东之间是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上市 明 公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 庄文龙通过普通证券账户持有 0 股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户持有 7,055,900 股，实际合计持有 7,055,900 股；张金钢通过普通证券账户持有 前 10 名股东参与融资融券业务股东 3,889,000 股，通过红塔证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,179,902 情况说明（如有） 股，实际合计持有 5,068,902 股；甄文江通过普通证券账户持有 19,300 股，通过华泰 证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,535,900 股，实际合计持有 2,555,200 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 本期解除限售 本期增加限 期末限售股 限售原因 拟解除限售日期 数 股数 售股数 数 张海涛 2,049,675 0 0 2,049,675 高管锁定 高管锁定股每年初解锁 25% 赵曼君 监事离任满 6 个月但 2022 年 1 月 12 日 300,000 0 0 300,000 处于原定任期内限售 张雅丽 监事离任满 6 个月但 2022 年 1 月 12 日 1,088,250 0 0 1,088,250 处于原定任期内限售 合计 3,437,925 0 0 3,437,925 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）资产负债表项目 （1）预付款项较年初增长33.00%，主要由于预付的商品采购款增加。 （2）长期股权投资较年初增长48.25%，主要由于投资广州黄埔生物医药产业投资基金管理有限公司所致。 （3）长期待摊费用较年初增长113.27%，主要由于本期内公司与仪器设备类相关的待摊费用增加。 （4）应付票据较年初增长128.29%，主要由于应付商品款用票据结算情况增加。 （5）应付账款较年初减少30.49%，主要由于应付商品款减少，用票据结算情况、预付商品采购款增加。 （6）应付职工薪酬较年初减少81.59%，主要由于上年计提的奖金本年发放。 （7）应交税费较年初增加78.99%，主要由于销售商品销项税增加。 （8）长期应付款较年初增加43.85%，主要由于取得3,000万元长期借款融资所致。 （二）利润表项目 （1）年初至报告期末，财务费用同比下降102.26%，主要由于本期产生的融资费用较上年同期减少所致。 （2）年初至报告期末，其他收益同比下降54.38%，主要由于本期收到的政府补助较上年同期减少所致。 （3）年初至报告期末，投资收益同比上涨364.03%，主要由于本期处置原全资子公司北京阿匹斯生物技术有限公司100%股权以及公司收到股权转让过渡期产生的收益所致。 （4）年初至报告期末，营业外支出同比上涨10,821.56%，主要由于本期公司为抗击疫情对外捐赠以及支付补偿款所致。 （三）现金流量表项目 （1）年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额同比减少3.15%，主要因今年受新冠疫情影响，公司整体营业收入和成本较上年同期均有所减少，导致总体经营活动产生的现金流仍比上年同期减少。 （2）年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额同比增加100.31%，主要因本期公司收到处置原子公司北京阿匹斯生物技术有限公司100%股权转让款以及受本期较上年同期投资活动现金支出减少共同影响所致。 （3）年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额同比增加38.32%，主要因本期偿还借款较上年同期减少所致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、根据公司长期战略发展规划需要，结合体外诊断行业的发展趋势，为充分调动各方资源、实现协同共享，进一步完善公司业务经营战略布局，公司以自有资金出资人民币10,000万元设立全资子公司广州利德曼医疗科技有限公司，并于2020年9月取得营业执照。本报告期末，该公司尚未实际开展经营业务。 2、为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，激发公司无形资产的融资功能，公司以三项专利权许可给广州凯得融资租赁有限公司（以下简称“凯得租赁”）进行融资。2020年9月，公司拥有的葡萄糖-6-磷酸脱氢酶及其核苷酸序列、重组载体、重组宿主细胞和试剂盒（专利号：CN200910092373.5）、匀相溶胶颗粒型胱抑素C测定试剂盒及其制备方法（专利号： CN200910090689.0）、同型半胱氨酸甲基转移酶及其核苷酸序列、重组载体、重组宿主细胞及制法和试剂盒（专利号：CN201110343641.3）三项专利已完成专利权质押登记，并收到了凯得租赁支付的许可使用费人民币3,000万元。 3、经公司第四届董事会第二十次会议审议批准，同意公司配合广州黄埔生物医药产业投资基金管理有限公司（以下简称“广州黄埔”）引进新投资者，公司对广州黄埔的持股比例将由15%变为7.5%。2020年9月，公司分别与百济神州（广州）生物科技有限公司（以下简称“百济神州”）、广州国聚创业投资有限公司（以下简称“广州国聚”）签署《股权转让协议》， 约定公司将2.6154%的股权转让给百济神州、将2%的股权转让给广州国聚，公司对广州黄埔的持股比例减少至10.3846%。新投资者对广州黄埔进行了增资，同时公司放弃了优先认购权。目前，公司对广州黄埔的持股比例减少至7.5%。 4、为把握行业发展机遇，落实公司发展战略，优化资本结构，增强公司核心竞争力和盈利能力，董事会经慎重决策于2020年6月启动了向特定对象发行股票事宜，本次发行股票募集资金将全部用于补充公司流动资金，发行的股票由公司控股股东高新科控全额认购。目前，本次向特定对象发行股票申请已获得深圳证券交易所受理。公司将严格按照相关政策要求，积极推动融资项目的实施，为公司未来发展提供资金保障。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 向特定对象发行股票获得股东大会审议通过 2020 年 07 月 08 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/《2020 年第二次临 时股东大会决议公告》（公告编号：2020-058） 公司原董事长（林霖先生）辞职 2020 年 08 月 12 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/《关于董事长辞职 的公告》（公告编号：2020-065） 持有公司 5%以上股份的股东累计减持股份达 2020 年 08 月 20 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/《关于披露简式权 到 5% 益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2020-075） 选举董事长、战略委员会委员及召集人 2020 年 08 月 28 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/《关于选举董事长、 战略委员会委员及召集人的公告》（公告编号：2020-079） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用