2016年广西河池化工股份有限公司三季报

广西河池化工股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人熊续强、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主管人员)卢勇帐声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 900,392,439.84 1,409,691,989.86 -36.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） -48,800,572.84 108,231,030.67 -145.09% 本报告期 本报告期比上年同 年初至报告期末 年初至报告期末比上 期增减 年同期增减 营业收入（元） 87,406,273.73 -51.91% 370,739,947.12 -24.87% 归属于上市公司股东的净利润（元） -58,460,117.20 -72.40% -101,076,825.80 -60.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -57,232,851.15 -65.34% -152,654,918.32 -135.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 99,626,021.33 223.48% 基本每股收益（元/股） -0.1988 -72.42% -0.3437 -60.16% 稀释每股收益（元/股） -0.1988 -72.42% -0.3437 -60.16% 加权平均净资产收益率 -74.00% -15.23% -175.20% -30.32% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -915,148.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 712,750.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 出售国海证券股票取得 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 51,902,255.08收益 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -121,763.58 合计 51,578,092.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的 33,922优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 宁波银亿控股有限公司 境内非国有法人 29.59% 87,000,000 0 质押 87,000,000 广西河池化学工业集团公司 国家 12.75% 37,493,589 0 张利群 境内自然人 1.46% 4,280,300 0 交通银行股份有限公司－长信量 其他 化先锋混合型证券投资基金 1.45% 4,249,800 0 王春明 境内自然人 0.61% 1,799,849 0 深圳市丽人文化传播有限公司 境内非国有法人 0.43% 1,265,100 0 章瑗 境内自然人 0.43% 1,258,000 0 阮克荣 境内自然人 0.40% 1,185,286 0 徐竹林 境内自然人 0.38% 1,105,800 0 北京领优资本投资管理有限公司 境内非国有法人 0.34% 1,000,100 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份 股份种类 股东名称 数量 股份种类 数量 宁波银亿控股有限公司 87,000,000 人民币普通股 87,000,000 广西河池化学工业集团公司 37,493,589 人民币普通股 37,493,589 张利群 4,280,300 人民币普通股 4,280,300 交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金 4,249,800 人民币普通股 4,249,800 王春明 1,799,849 人民币普通股 1,799,849 深圳市丽人文化传播有限公司 1,265,100 人民币普通股 1,265,100 章瑗 1,258,000 人民币普通股 1,258,000 阮克荣 1,185,286 人民币普通股 1,185,286 徐竹林 1,105,800 人民币普通股 1,105,800 北京领优资本投资管理有限公司 1,000,100 人民币普通股 1,000,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中第一大股东宁波银亿控股有限公司、第二大股东 广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人； 公司未知其他法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是 否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人。 截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“张利群”通过普通 证券账户持有300股，通过“国都证券有限责任公司客户信用交易担 保证券账户”持有4,280,000股，合计持有4,280,300股；股东“王春明” 通过“中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）1,799,849股，合计持有1,799,849股；股东“章瑗”通过普通证券账户 持有830,000股，通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户”持有428,000股，合计持有1,258,000股；股东“徐竹林”通过 普通证券账户持有674,000股，通过“恒泰证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户”持有431,800股，合计持有1,105,800股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1. 货币资金较期初减少5,241.42万，下降20.17%，主要原因是偿还到期债务所致。 2. 应收账款较期初减少14,325.45万，下降82.64%，主要原因是收回赊销款所致。 3. 预付账款较期初减少7,713.44万，下降94.11%，主要原因是结算预付材料款所致。 4. 存货较期初减少12,319.47万，下降69.14%，主要原因是9月公司生产线停车检修所致。 5. 可供出售金融较期初减少8924.33万，下降99.83%，主要原因是出售了国海证券股票。 6. 长期待摊费用较期初增加256.57万，增长894.82%，主要原因是增加使用催化剂。 7. 短期借款较期初减少18,020.00万，下降35.04%，主要原因是归还到期借款所致。 8. 应付票据较期初减少14,645.00万，下降36.94%，主要原因是票据结算业务减少所致。 9. 应付账款较期初增加4,285.83万，增长31.14%，主要原因是应付材料采购款增加所致。 10.预收账款较期初增加682.74万，增长22.99%，主要原因是预收货款增加。 11.其他应付款较期初减少3,980.04万，下降25.30%，主要原因是归还关联方借款所致。 12.长期应付款较期初减少1,611.24万，下降100%，主要原因是支付到期融资租赁款所致。 13.递延所得税负债较期初减少1,897.67万，下降100%，主要原因是出售国海证券股票所致。 14.其他综合收益较期初减少5,693.01万，下降100%，主要原因是出售国海证券股票所致。 15.营业收入较上年同期减少12,270.08万，下降24.87%，主要原因是报告期内尿素销售价格下降。 16.营业成本较上年同期减少6,040.39万，下降12.09%，主要原因是本期尿素生产成本较上期降低所致。 17.管理费用较上年同期增加2,182.99万，增长138.25%，主要原因是9月公司生产线停车检修，停工损失增 加所致。 18.资产减值损失较上年同期增加866.69万，增长1794.27%，主要原因是本期计提了存货跌价准备。 19.投资收益上年同期增加5,065.44万，增长4059.23%，主要原因是出售国海证券股票取得投资收益。 20.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加18,031万元，增长223.48%，主要原因是收回赊销货款所 致。 21.投资活动产生的现金流量净额上年同期增加7,186万元，增长346.60%，主要原因是出售国海证券股票 取得投资收益所致。 22.筹资活动产生的现金流量净额减少11,519.00万元，下降1277.15%，主要原因是本期取得的借款较上年 同期减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司出售国海证券股票情况 2015年7月21日，公司召开临时董事会会议，审议通过了《关于出售国海证券股票的议案》。公司将根据经营及资金需求情况，继续通过大宗交易、二级市场竞价或两者相结合的方式择机出售国海证券694.5万股股票，该事项已经公司2015年8月7日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过。2016年1月，公司通过大宗交易及二级市场竞价的方式出售国海证券股票694.5万股，累计成交总额6828.92万元，累计获得投资收益5190.02万元。截至本报告期末，公司持有国海证券股票0股。 股票出售具体情况详见2016年1月16日、2016年1月21日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于出售国海证券股份有限公司部分股票的公告》（公告编号：2016-001）、《关于将所持国海证券股票解除质押式回购交易并出售的公告》（公告编号：2016-002）。 2、控股股东协议转让所持部分河池化工股票情况 2015年11月8日，公司实际控制人中国化工集团公司拟通过公开征集受让方的方式协议转让公司控股股东河化集团持有的本公司8,700万股股份（占公司总股本的29.59%）；2016年3月15日，河化集团发布了公开征集受让方的公告；2016年4月6日，河化集团确定了股份转让受让方为宁波银亿控股有限公司，并与其签署了股份转让协议；2016年6月1日，股份转让事项获得了国务院国有资产监督管理委员批复同意；2016年7月12日，股份转让过户登记手续办理完毕。 报告期末，宁波银亿控股有限公司为公司第一大股东，持有公司29.59%的股份，河化集团为公司第二大股东，持有公司12.75%的股份，熊续强先生为公司实际控制人。 股份转让具体情况详见2015年11月8日、2016年3月16日、2016年4月7日、2016年6月8日、2016年7月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东拟转让公司部分股权的提示性公告》（公告编号：2015-048）、《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方的公告》（2016-006）、《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方结果暨签署股份转让协议的公告》（公告编号：2016-009）、《关于控股股东协议转让公司部分股份事项获得国务院国资委批复的提示性公告》（公告编号：2016-034）、《关于控股股东协议转让公司部分股份已完成过户登记的公告》（公告编号：2016-051）。 3、公司重大资产重组情况 2016年4月9日，公司发布了《关于筹划重大事项的停牌公告》，公司股票于4月11日开市起停牌；2016年5月10日，公司确定筹划的重大事项为通过发行股份方式，向宁波银亿控股有限公司或其关联方购买全球排名靠前的某传感器制造商100%股权，并募集配套资金。后期公司积极推进重大资产重组相关工作，安排了中介机构进行尽职调查、审计、评估等工作，但受证券市场环境、监管政策等客观变化的影响，原重组方案已不适应新环境、新政策的要求，公司需对重组标的及资产范围进行调整；在调整重组议案的论证过程中，经审慎商讨、研究与分析，公司与相关方认为继续推进重大资产重组工作条件不够成熟，2016年7月11日，公司发布了《关于终止筹划重大资产重组事项的公告》。 重大资产重组具体情况详见刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的相关公告。 4、设立全资子公司情况 2016年8月29日，公司召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于设立全资子公司的议案》。 经对公司现有生产经营业务进行梳理，为优化组织架构和适应未来业务发展的需要，进一步完善及优化公司现有经营业务结构，实现业务板块化管理，公司决定设立三家全资子公司。 有关子公司设立具体情况详见2016年8月31日、2016年9月19日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于设立全资子公司的公告》（公告编号：2016-059）、《关于全资子公司完成工商登记注册的公告》（公告编号：2016-061）。 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变宁波银亿控同业竞争、1、承诺人目前所从事的业务或控股、年月 该承诺事项 股有限公 实际控制的其他企业与河池化工不存2016 04 长期 动报告书中所作承诺司、熊续强关联交易 08日 持续履行中 在同业竞争问题；2、承诺人及控股、 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 实际控制的其他企业将来不会以任何 形式直接或间接地从事与河池化工主 营业务构成实质性竞争的业务。3、除 非承诺人不再是河池化工控股股东或 熊续强先生不再是河池化工的实际控