2016年广西河池化工股份有限公司一季报

广西河池化工股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人安楚玉、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主管人员)卢勇帐声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 133,194,146.16 132,450,336.65 0.56% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,106,446.88 -17,219,519.81 234.19% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -29,408,570.27 -18,150,844.24 -62.02% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -13,270,013.74 -50,611,521.62 73.78% 基本每股收益（元/股） 0.0786 -0.0586 234.13% 稀释每股收益（元/股） 0.0786 -0.0586 234.13% 加权平均净资产收益率 19.29% -7.54% 26.83% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,321,357,154.75 1,409,691,989.86 -6.27% 归属于上市公司股东的净资产（元） 75,516,273.90 108,231,030.67 -30.23% 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,482.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 617,000.00 量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 51,902,255.08 融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 245.00 合计 52,515,017.15 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 21,474 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 广西河池化学工业集团公司 国家 42.34%124,493,589 0 张利群 境内自然人 1.48% 4,354,300 0 付小兵 境内自然人 1.00% 2,930,000 0 王春明 境内自然人 0.56% 1,659,349 0 北京邦达投资管理有限公司 境内非国有法人 0.50% 1,485,000 0 中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托 境内非国有法人 0.46% 1,350,000 0 锐进40期兆天证券投资集合资金信托计划 章瑗 境内自然人 0.43% 1,277,100 0 牛桂兰 境内自然人 0.41% 1,200,000 0 深圳丽人文化传播有限公司 境内非国有法人 0.39% 1,140,000 0 蒉剑萍 境内自然人 0.38% 1,115,228 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 广西河池化学工业集团公司 124,493,589 人民币普通股 124,493,589 张利群 4,354,300 人民币普通股 4,354,300 付小兵 2,930,000 人民币普通股 2,930,000 王春明 1,659,349 人民币普通股 1,659,349 北京邦达投资管理有限公司 1,485,000 人民币普通股 1,485,000 中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托锐进40期 1,350,000 人民币普通股 1,350,000 兆天证券投资集合资金信托计划 章瑗 1,277,100 人民币普通股 1,277,100 牛桂兰 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 深圳丽人文化传播有限公司 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 蒉剑萍 1,115,228 人民币普通股 1,115,228 上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存在关联关系， 说明 也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知 其他法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“张利群”通过普通证券账户持有300股，通过 “国都证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有4,354,000股，合计持有 前10名普通股股东参与融资融券 4,354,300股；股东“王春明”通过普通证券账户持有659,349股，通过“中国银河证券股份 业务情况说明（如有） 有限公司客户信用交易担保证券账户”持有1,000,000股，合计持有1,659,349股；股东“章 瑗”通过普通证券账户持有837,100股，通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户”持有440,000股，合计持有1,277,100股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用√ 不适用 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用□ 不适用 1、应收账款较期初增加2,344.65万元，增长13.53%，主要原因是化肥尿素市场持续低迷，为确保公司产品市场占有份额，提高客户的赊销额度。 2、存货较期初减少4,214.66万元，下降23.65%，主要原因是本期实现产品销售，库存产品和原材料数量减少。 3、可供出售金融资产较期初减少8,924.33万元，下降99.83%，主要原因是出售了国海证券股票。 4、短期借款较期初减少3,500.00万元，下降6.81%，主要原因是归还到期借款。 5、预收账款较期初减少707.58万元，下降23.83%，主要原因是本期实现了销售。 6、长期应付款较期初减少550.38万元，下降34.16%，主要原因是支付到期融资租赁款。 7、递延所得税负债较期初减少1,897.67万元，下降100%，主要原因是出售所持国海证券股票所致。 8、其他综合收益较期初减少5,693.01万元，下降100%，主要原因是出售国海证券股票所致。 9、未分配利润较期初增加2,310.64万元，增长7.16%，主要原因是出售国海证券股票投资收益增加所致。 10、投资收益较期初增加5,190.23万元，增长100%，主要原因是出售国海证券股票。 11、经营活动产生的现金流净额较上期增加3,734万元，增长73.78%，主要原因是原材料采购支出减少。 12、投资活动产生的现金流净额较上期增加6,707万元，增长855.40%，主要原因是出售国海证券股票取得投资收益。 13、筹资活动产生的现金流净额较上期减少4,062万元，下降362.81%，主要原因是偿还到期借款。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用□ 不适用 2015年11月，公司接到控股股东河化集团通知，公司实际控制人中国化工集团公司拟通过公开征集受让方的方式协议转让河化集团持有的本公司8,700万股股权（占本公司总股本的29.59%），如本次股权转让能实施，将可能导致本公司的控股股东及实际控制人发生变更，具体内容详见2015年11月8日刊登在巨潮资讯网上的《关于控股股东拟转让公司部分股权的提示性公告》（公告编号：2015-048）。 截止本报告披露日，股权转让事项公开征集到的受让方为宁波银亿控股有限公司，河化集团已与受让方签署了股份转让协议，本次股份转让事项须经国务院国有资产监督管理委员会审核批准后方可组织实施，能否获得批准尚存在不确定性。事项具体内容详见2016年4月7日刊登在《中国证券报》、《 证券时报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方结果暨签署股份转让协议的公告》（公告编号：2016-009）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 《关于控股股东拟转让公司部分股权的提示性公告》 2015年11月08日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受 2016年04月07日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 让方结果暨签署股份转让协议的公告》 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用□ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 广西河池化 现在以及今后在其为公司最大持股人 首次公开发行或再融 1999年12月 该承诺事项 学工业集团 同业竞争 期间，将不从事与公司有竞争关系的 长期 资时所作承诺 02日 持续履行中 公司 业务 股权激励承诺 严格按照《公司法》等法律法规以及 河池化工公司章程的有关规定行使股 东权利；在股东大会对有关涉及我公 司事项的关联交易进行表决时，履行 回避表决的义务；我方承诺杜绝一切 非法占用上市公司的资金、资产的行 广西河池化 为；在任何情况下，不要求河池化工 2006年09月 该承诺事项 学工业集团 关联交易 向我方提供任何形式的担保；在双方 长期 26日 持续履行中 公司 的关联交易上，严格遵循市场原则， 其他对公司中小股东 所作承诺 尽量避免不必要的关联交易发生，对 无法避免或者有合理原因而发生的关 联交易，将遵循市场公正、公平、公 开的原则，以双方协议规定的方式进 行处理，避免损害广大中小股东权益 的情况发生。 广西河池化 自2015年07月09日起6个月内，不2015年07月2016年01月该承诺事项 学工业集团 其他 通过二级市场减持河池化工股份。 09日 08日 履行完毕 公司 承诺是否按时履行是 四、对2016年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用√ 不适用 五、证券投资情况 √ 适用□ 不适用 最初投资成本 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损益 会计核算 证券品种 证券代码 证券简称 股份来源 （元） 数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） （元） 科目 可供出售 股票 000750 国海证券 13,336,398.73 6,945,000 0.30% 0 0.00% 0.0051,902,255.08 原始购入 金融资产 期末持有的其他证券投资 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 合计 13,336,398.73 6,945,000 -- 0 -- 0.0051,902,255.08 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 2015年07月22日 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 2015年08月08日 六、衍生品投资情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用□ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 公司通过投资者关系互动平台回复投资者提问38条，主要 2016年03月3