2016年广西河池化工股份有限公司年报

广西河池化工股份有限公司 2016年年度报告 2017年02月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人施伟光、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主管人员)卢勇帐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 安楚玉 董事 因工作原因 施伟光 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险！《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义...... 2 第二节 公司简介和主要财务指标...... 5 第三节 公司业务概要...... 9 第四节 经营情况讨论与分析......11 第五节 重要事项...... 22 第六节 股份变动及股东情况...... 32 第七节 优先股相关情况...... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 37 第九节 公司治理...... 44 第十节 公司债券相关情况...... 49 第十一节 财务报告...... 50 第十二节 备查文件目录......117 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 广西河池化工股份有限公司 银亿控股 指 宁波银亿控股有限公司 河化集团 指 广西河池化学工业集团公司 河化公司 指 河池化工有限责任公司 河化贸易 指 广西河化贸易有限责任公司 维修公司 指 广西河化安装维修有限责任公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 河池化工 股票代码 000953 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广西河池化工股份有限公司 公司的中文简称 河池化工 公司的外文名称（如有） GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd 公司的法定代表人 施伟光 注册地址 广西河池市 注册地址的邮政编码 547007 办公地址 广西河池市 办公地址的邮政编码 547007 公司网址 http://www.hechihuagong.com.cn 电子信箱 hchg000953@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 覃丽芳 陈延芬 联系地址 广西河池市 广西河池市 电话 0778-2266832 0778-2266867 传真 0778-2266882 0778-2266867 电子信箱 qlifang75@163.com cybill@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 广西河池化工股份有限公司董事会秘书处 四、注册变更情况 组织机构代码 914512002008875580 公司上市以来主营业务的变化情况 无 1993年7月3日，广西河池化学工业集团公司作为独家发起人发起设立了本公司， 本公司控股股东为广西河池化学工业集团公司，实际控制人为河池市国有资产监 督管理委员会。2005年5月25日，河池市国有资产监督管理委员会将其持有的 广西河池化学工业集团公司全部国有产权无偿划转给中国化工集团公司旗下的中 国化工农化总公司；2005年11月30日，广西河池化学工业集团公司产权无偿划 转事项获得广西壮族自治区人民政府讨论同意及国务院国资委批复同意，本公司 历次控股股东的变更情况（如有） 控股股东为广西河池化学工业集团公司，本公司实际控制人变更为中国化工集团 公司。2016年3月15日，本公司实际控制人中国化工集团公司通过公开征集受 让方的方式协议转让控股股东广西河池化学工业集团公司持有的本公司8700万 股股份，占本公司总股本的29.59%；2016年4月6日，广西河池化学工业集团公 司确定股份转让征集受让方为宁波银亿控股有限公司；2016年7月12日，广西 河池化学工业集团公司完成股份转让过户登记手续，本公司控股股东变更为宁波 银亿控股有限公司，本公司实际控制人变更为熊续强先生。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市南京东路61号4楼 签字会计师姓名 林盛、祁春燕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 398,327,702.48 622,898,214.30 -36.05% 555,288,426.40 归属于上市公司股东的净利润（元） -141,760,644.77 -107,013,484.35 -32.47% 17,834,293.30 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -188,521,209.76 -111,377,164.82 -69.26% -351,283,240.26 经营活动产生的现金流量净额（元） 107,092,250.22 -70,612,968.22 251.66% -215,633,043.01 基本每股收益（元/股） -0.4821 -0.3639 -32.48% 0.0606 稀释每股收益（元/股） -0.4821 -0.3639 -32.48% 0.0606 加权平均净资产收益率 -379.54% -57.50% -322.04% 3.24% 2016年末 2015年末 本年末比上年末增减 2014年末 总资产（元） 785,176,290.54 1,409,691,989.86 -44.30% 1,593,601,321.16 归属于上市公司股东的净资产（元） -89,098,185.37 108,231,030.67 -182.32% 239,625,551.00 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 133,194,146.16 150,139,527.23 87,406,273.73 27,587,755.36 归属于上市公司股东的净利润 23,106,446.88 -65,723,155.48 -58,460,117.20 -40,683,818.97 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -29,408,570.27 -66,013,496.90 -57,232,851.15 -35,866,291.44 经营活动产生的现金流量净额 -13,270,013.74 -84,383,668.90 197,279,703.97 7,466,228.89 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015年金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,212,819.74 -15,834.72 -6,878,602.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,326,624.46 3,318,019.22 3,009,842.91 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 本期出售国 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 海证券股票 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 51,902,255.08 206,130.78 372,900,359.86 资产取得的投资收益 取得收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 100,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,255,494.81 755,365.19 85,933.01 合计 46,760,564.99 4,363,680.47 369,117,533.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要业务及经营模式 1、业务范围 本报告期，公司主要经营范围仍为尿素、液体二氧化碳、液氨、甲醇等产品的生产与销售。报告期内，尿素产品实现的营业收入占公司营业收入总额的80％左右，液体二氧化碳、液氨、甲醇等产品实现的营业收入占公司营业收入总额的20％左右。 2、经营模式 公司生产、采购和销售体系独立、完整，公司根据生产能力、市场需求，独立自主开展生产经营活动。 生产模式：公司是以煤为生产原料的化肥生产企业，由于化肥化工生产工艺复杂，生产过程多是高温高压、低温负压并连续性强，所以公司生产须保持连续稳定长周期运行。 采购模式：公司生产原料主要为煤，采用订货点采购模式，即根据煤炭需求量建立库存检查机制，达到订购点时发出订货，采用以需求分析为依据，以填充库存为目的，兼顾满足需求和库存成本控制。 销售模式：公司产品销售模式则主要采取经销和直销两种模式，一是通过有实力并有一定渠道的经销商占领市场，二是向有条件的厂家和终端客户直接销售，获取部份终端市场份额。 3、主要业绩驱动因素 报告期内，公司业绩主要来源于化肥业务，经营利润主要源于尿素产品产销量的增加及生产成本和其他管理成本的控制。2016年，受产能扩张过快、煤价及粮价下跌以及国际低成本尿素产能投放等因素综合影响，尿素产品价格持续低迷，造成公司生产经营性亏损突出。 （二）行业情况 化肥是重要的农业生产资料，是农业生产发展和国家粮食安全的重要保障，尽管化肥在国家战略高度具有重要作用，但近年来化肥整体产能严重过剩，造成行业亏损不断加剧，企业间竞争激烈，盈利能力大幅下降。 公司是以尿素为主的化肥生产企业，尿素产能为34万吨/年，生产的“群山”牌尿素在广西、广东等地区具有较好的市场认知度和忠诚度，并占有较高的市场份额，但年度内受化肥市场低迷影响，尿素产品产量减少，亏损严重。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 可供出售金融资产减少8939.33万元，减幅100%，主要原因是公司出售所持国海证券股票所致。 固定资产 未发生重大变化。 无形资产 未发生重大变化。 在建工程 未发生重大变化。 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、品牌优势。公司主导产品生产能力为合成氨21万吨/年，尿素34万吨/年，尿素产品占广西年产量的60%左右，主导产品“群山”牌尿素连续20被评为“广西名牌产品”，在广西乃至附近多年省区表现出了较强的品牌效应，深受广大用户欢迎和信赖。 2、生产技术管理优势：公司从事化工行业20多年，拥有化工生产技术管理人才，对化工装置有较高的管控能力。公司长期不懈的安全生产管理和优良的生产技术骨干队伍确保了装置长周期低成本运行。 3、运输优势。公司毗邻黔贵铁路及重庆至湛江、南宁方向的出海大通道，与西南地区大多数地区相比，交通运输较为便利。同时厂区内有铁路专运线直接连接到黔桂铁路，并拥有较大的富余运力，对于运输物料大进大出的化工生产来说，是难得的有利条件。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，受产能扩张过快、煤价及粮价下跌以及国际低成本尿素产能投放等因素综合影响，尿素产品价格持续低迷，造成公司生产经营性亏损突出。报告期内，公司有效生产时间为1-8月，9月开始公司根据化工企业生产工艺和生产装置的要求，对全套生产装置进行停车检修，结合化肥市场需求，公司生产装置至11月底开始按计划逐步恢复生产，公司合成氨产量同比下降45.35%，尿素产量同比下降45.06%，甲醇产量同比下降47.40%。 回顾一年来，公司主要做了以下几方面工作： 1、生产方面。加强生产统筹管理，围绕“稳产、高产、安全、优质、低耗”目标，认真抓好工艺、设备、安全、质量等管理工作，确保生产装置的安稳长满优运行，同时通过工艺优化、对标管理和持续改进等措施，进一步推进降本增效工作。全面落实安全生产责任制，加强环保和安全的监察力度，强化环保、安全生产管理工作，全年无重大安全环保职业卫生事故发生。严格质量标准，认真贯彻ISO9000质量体系标准，全面完成了各项质量目标，产品出厂检验合格率达100%，产品发出无差错率达100%，顾客满意度达到98%以上。 2、营销方面。采购方面继续加强对原料源头的控制，逐步增强公司在原料采购上的话语权和主导地位，从而控制原料采购成本和质量；加强物资管理，坚持实行物资招标采购，严格控制物资采购价格。销售方面继续强化销售管理，保持公司产品在广西市场的占有率及价格优势；全年以开发直销用户和经销商二头并进为目标，进一步增加了产品销售效益，同时通过直销用户的开发更加及时准确获取了市场信息反馈，对精准实施销售决策起到了积极作用。 3、管理方面。公司从生产经营管理实际出发，进一步完善了治理结构，系统组织修订和完善了各项内部控制管理制度，保证了公司经营活动的有序开展。在财务管理方面，加强财务监督管理职能，统筹资金来源，审核控制好各项开支，提高资金利用率。在内审方面，如期完成了内部各项审计工作，进一步强化了公司内部规章制度的执行。后勤管理方面，通过优化管理流程，加强对各岗位、各责任人的考核，积极发挥综合协调职能，有效降低了管理成本。 4、业务方面。公司对现有资产业务进行了梳理，为进一步完善及优化现有经营业务结构，实现业务板块化管理，公司新建设立了三家子公司河池化工有限责任公司、广西河化贸易有限责任公司、广西河化安装维修有限责任公司，并将母公司相关资产、负债划转至河池化工有限责任公司，通过业务板块化管理进一步促进产业链的完善、延伸，提升企业核心竞争力。 5、人力资源管理方面。公司严格按照国家相关规定，不断完善用工制度，改善劳动关系，发挥绩效考核激励机制，增强员工的荣誉感和凝聚力；通过加强员工培训工作，提高员工队伍综合素质；完善了考勤、员工档案及劳动纪律管理并多渠道招聘公司发展所需人才。 6、资本运作方面。为谋求扭亏脱困、转型发展，公司于4月开展了重大资产重组工作，拟通过发行股份方式，向宁波银亿控股有限公司或其关联方购买全球排名靠前的某传感器制造商100%股权，并募集配套资金。在