2016年爱尔眼科医院集团股份有限公司一季报

爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈邦、主管会计工作负责人刘多元及会计机构负责人(会计主管人员)刘祥腾声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期比上年同期 本报告期 上年同期 增减 营业总收入（元） 915,094,225.02 651,965,444.15 40.36% 归属于上市公司股东的净利润 118,643,331.06 87,753,394.27 35.20% （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 120,461,136.68 90,208,387.29 33.54% 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 136,004,171.00 121,609,046.22 11.84% （元） 基本每股收益（元/股） 0.12 0.09 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.09 33.33% 加权平均净资产收益率 4.79% 4.15% 0.64% 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减 总资产（元） 3,387,587,567.10 3,256,625,248.10 4.02% 归属于上市公司股东的净资产 2,521,519,213.02 2,395,407,231.57 5.26% （元） 非经常性损益项目和金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -40,835.25 销部分） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 4,012,324.12 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,347,648.95 减：所得税影响额 365,492.78 少数股东权益影响额（税后） -923,847.24 合计 -1,817,805.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、医疗风险 在临床医学上，由于存在着医学认知局限、患者个体差异、疾病情况不同、医生水平差异、医院条件限制等诸多因素的影响，各类诊疗行为客观上存在着程度不一的风险，医疗事故和差错无法完全杜绝。就眼科手术而言，尽管大多数手术操作是在显微镜下完成且手术切口极小，但由于眼球的结构精细，组织脆弱，并且眼科手术质量的好坏将受到医师水平差异、患者个体的身体和心理差异、诊疗设备、质量控制水平等多种因素的影响，因此眼科医疗机构不可避免地存在一定的医疗风险。 针对医疗风险，公司始终坚持“质量至上”的医疗服务与管理理念，严格执行国家和行业的诊疗指南、操作规范和护理规范，不断完善医疗质量控制体系，加强医师队伍的业务技能培训，提高医护人员的诊疗和护理水准，严格术前筛查，从严掌握适应症，严格规范病历书写，认真履行告知义务和必要手续，并配置各种尖端眼科诊疗设备以确保诊断的准确率和治疗的有效率。尽管如此，医疗风险仍然不可避免。 2、人力资源风险 作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对医疗机构的发展起着非常重要的作用，特别是伴随着公司医疗规模的快速扩张，公司的组织结构和管理体系也趋于复杂化，对公司诊疗水平、管控能力、服务质量等提出了更高要求，能否吸引、培养、用好高素质的技术人才和管理人才，是影响公司未来发展的关键性因素。虽然公司在前期已经为后续的发展进行了相应的人才储备，但如果公司不能持续吸引足够的技术人才和管理人才，且不能在人才培养和激励方面继续进行机制创新，公司仍将在发展过程中面临人才短缺风险。 针对以上风险，一方面，公司合作成立了眼科学院和眼视光学院，搭建了医疗教学科研平台，解决高层次专家的引进和高素质人才的培养问题；建立学习型组织，成立集团科教中心，通过持续开展各类培训，加强医疗及管理人才的继续教育，形成良好的学习风气；多元化拓展招聘渠道，持续引进公司所需的中高级人才。另一方面，公司充分利用上市公司优势，不断完善核心人才的中长期激励机制，提升员工的认同感与归属感。近年来，公司股票期权和首期限制性股票激励计划已进入分期行权和解锁阶段，大批核心骨干实现了较好的收益，获得了显着的激励效应。随着“合伙人计划”、“省会合伙人计划”以及2016年限制性股票激励计划的实施，核心人才的积极性将进一步提高，同时公司吸引优秀人才的优势将更加突出。报告期内，多位国内着名眼科专家陆续加盟爱尔，进一步表明爱尔眼科得到了社会和眼科行业的高度认可，人才队伍建设已具备可持续发展的坚实基础。 3、管理风险 连锁经营有利于公司发挥资源充分共享、模式快速复制、规模迅速扩大的优势，但随着连锁医疗服务网络不断扩大，公司在管理方面将面临较大挑战。 针对以上情况，公司将持续完善组织架构和区域管理运行机制，加大区域化管理力度，合理界定集团总部、省区的管理层级和管理职能。在集团总部层面，公司动态完善各职能部门的指导、监督、统筹、考核功能，加强集团财务管控力度，明确各医院财务审批权限和职责，并坚持以内部控制审计为重点的审计职能导向，并结合公司移动医疗战略规划，加快信息系统的实施步伐，确保公司经营管理规范、科学、高效。 4、公共关系危机风险 公共关系危机是指危及企业形象的突发性、灾难性事故或事件, 具有意外性、聚焦性、 破坏性、紧迫性等特点。公共关系危机可能给企业带来较大损失，严重破坏企业形象，甚至使企业陷入困境。在互联网、微博、微信等新媒体高度发达的今天，某些个体事件可能会被迅速放大或演化为行业性事件，公司可能因此而受到波及或影响。 针对以上风险，公司采取多种举措进行防范和化解。一是落实全程、全员规范运作和质量管理，从根本上降低公司危机事件发生的可能性；二是持续塑造专业、权威、可靠的品牌形象，与竞争者形成鲜明的品牌区隔；三是制订并执行《危机公关管理办法》、《公共关系危机处理预案》等制度，加强危机预警预防及处理机制的建设，并进行明确分工、职责到人；四是建立覆盖行业和公司的监测体系，维护公司的合法权益。总部通过网络信息监测系统随时搜集相关信息，各医院建立了对当地各类媒体的监测机制。同时，公司注重与各类媒体的 动态沟通，提前做好隐患化解工作，把潜在的影响降到最低程度。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的 报告期末普通股股东总数 20,427 0 优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 西藏爱尔医疗境内非国有法 41.98% 413,938,651 质押 125,982,972 投资有限公司人 陈邦 境内自然人 17.45% 172,071,644 129,053,733质押 52,770,206 李力 境内自然人 4.53% 44,643,456 33,482,592质押 19,297,973 郭宏伟 境内自然人 4.44% 43,822,326 32,866,744 招商银行股份 有限公司－汇 添富医疗服务境内非国有法 1.13% 11,146,796 灵活配置混合人 型证券投资基 金 全国社保基金境内非国有法 1.13% 11,144,309 一零九组合人 奥博医疗顾问 有限公司－客境外法人 0.96% 9,493,882 户资金 光大证券股份境内非国有法 0.86% 8,501,065 有限公司 人 中国民生银行 股份有限公司境内非国有法 －东方精选混 0.71% 7,000,000 人 合型开放式证 券投资基金 中央汇金资产境内非国有法 管理有限责任 0.69% 6,763,000 人 公司 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 西藏爱尔医疗投资有限公司 413,938,651人民币普通股 413,938,651 陈邦 43,017,911人民币普通股 43,017,911 李力 11,160,864人民币普通股 11,160,864 招商银行股份有限公司－汇 添富医疗服务灵活配置混合 11,146,796人民币普通股 11,146,796 型证券投资基金 全国社保基金一零九组合 11,144,309人民币普通股 11,144,309 郭宏伟 10,955,582人民币普通股 10,955,582 奥博医疗顾问有限公司－客 9,493,882人民币普通股 9,493,882 户资金 光大证券股份有限公司 8,501,065人民币普通股 8,501,065 中国民生银行股份有限公司 －东方精选混合型开放式证 7,000,000人民币普通股 7,000,000 券投资基金 中央汇金资产管理有限责任 6,763,000人民币普通股 6,763,000 公司 1、前10名股东中，西藏爱尔投资是上市公司的控股股东，关联属性为控 股母公司，陈邦是上市公司的实际控制人，其中陈邦持有西藏爱尔投资 80%的股份，李力持有西藏爱尔投资20%的股份； 上述股东关联关系或一致行 2、陈邦与郭宏伟为连襟关系； 动的说明 3、公司前10名中的其余无限售流通股股东与上市公司控股股东不存在关 联关系，也不属于《上市公司股东持有变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人； 4、未知其余流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 公司股东西藏爱尔医疗投资有限公司除通过普通证券账户持有261,203,787 参与融资融券业务股东情况 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 说明（如有） 152,734,864股，实际合计持有413,938,651股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限售本期增加限售 拟解除限售日 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 股数 股数 期 所持限售股每 年年初按上年 陈邦 129,053,733 129,053,733高管锁定 末持股数的 25%解除限 售。 所持限售股每 年年初按上年 末持股数的 高管锁定及限25%解除限 李力 33,482,592 33,482,592制性股票 售。所持限制 性股票于2016 年4月8日解 锁。 所持限售股每 年年初按上年 郭宏伟 32,866,744 32,866,744高管锁定 末持股数的 25%解除限 售。 所持限售股每 年年初按上年 末持股数的 高管锁定及限25%解除限 万伟 3,155,140 3,155,140制性股票 售。所持限制 性股票于2016 年4月8日解 锁。 所持限售股每 年年初按上年 末持股数的