2020年睿智医药科技股份有限公司三季报

睿智医药科技股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曾宪维、主管会计工作负责人辜团力及会计机构负责人(会计主管人员)辜团力声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,223,948,068.93 3,767,716,601.98 12.11% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,364,795,162.49 2,291,888,764.28 3.18% 本报告期 本报告期比上年 年初至报告期末 年初至报告期末比 同期增减 上年同期增减 营业收入（元） 399,134,189.48 17.74% 1,069,362,339.50 12.08% 归属于上市公司股东的净利润（元） 42,417,705.30 32.80% 83,306,516.88 2.63% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 36,265,037.50 24.19% 67,152,987.48 -9.95% 经营活动产生的现金流量净额（元） 94,991,156.69 150.56% 210,247,510.40 155.75% 基本每股收益（元/股） 0.0849 32.86% 0.1667 2.65% 稀释每股收益（元/股） 0.0849 32.86% 0.1667 2.65% 加权平均净资产收益率 1.83% 0.39% 3.58% -0.08% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 550.31 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,138,230.37 委托他人投资或管理资产的损益 1,390,090.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -292,802.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -992,685.40 以公允价值计量的长期股权投资的投资收益 11,794,670.23 减：所得税影响额 863,503.65 少数股东权益影响额（税后） 21,020.84 合计 16,153,529.40 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 14,215 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 股份 数量 状态 云南八本健康产业有限公司 境内非国有法人 16.05% 80,199,000 0 质押 37,390,000 杭州磁晅量佳投资管理合伙企业（有 境内非国有法人 限合伙） 11.82% 59,094,000 0 上海睿昀企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 8.95% 44,708,829 44,708,829 质押 8,520,000 香港中央结算有限公司 境外法人 5.80% 28,993,814 0 曾宪经 境内自然人 4.91% 24,555,275 18,416,456 MEGASTAR CENTRE LIMITED 境外法人 4.54% 22,711,333 22,711,333 广州市宝桃食品有限公司 境内非国有法人 3.00% 15,000,000 0 中国工商银行股份有限公司－融通中 国风 1 号灵活配置混合型证券投资基 其他 2.72% 13,583,777 0 金 湖南嘉泉商务有限公司 境内非国有法人 2.44% 12,207,268 0 中国工商银行股份有限公司－融通健 其他 康产业灵活配置混合型证券投资基金 2.41% 12,027,454 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 云南八本健康产业有限公司 80,199,000 人民币普通股 80,199,000 杭州磁晅量佳投资管理合伙企业（有 人民币普通股 限合伙） 59,094,000 59,094,000 香港中央结算有限公司 28,993,814 人民币普通股 28,993,814 广州市宝桃食品有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 中国工商银行股份有限公司－融通中 国风 1 号灵活配置混合型证券投资基 13,583,777 人民币普通股 13,583,777 金 湖南嘉泉商务有限公司 12,207,268 人民币普通股 12,207,268 中国工商银行股份有限公司－融通健 12,027,454 人民币普通股 康产业灵活配置混合型证券投资基金 12,027,454 唐红军 7,700,000 人民币普通股 7,700,000 曾宪经 6,138,819 人民币普通股 6,138,819 中国建设银行股份有限公司－南方医 5,916,740 人民币普通股 药保健灵活配置混合型证券投资基金 5,916,740 上述股东中，曾宪经为云南八本健康产业有限公司的实际控制人。公司未知上述其 上述股东关联关系或一致行动的说明 他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人。 股东“云南八本健康产业有限公司”通过“广发证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户”持有 16,000,000 股，通过普通证券账户持有 64,199,000 股，合计持有 前 10 名股东参与融资融券业务股东 80,199,000 股；股东“杭州磁晅量佳投资管理合伙企业（有限合伙）”通过“平安证券 情况说明（如有） 股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 41,000,000 股，通过普通证券账户持 有 18,094,000 股，合计持有 59,094,000 股；股东“湖南嘉泉商务有限公司”通过“中国 银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 8,145,345 股，通过普通证 券账户持有 4,061,923 股，合计持有 12,207,268 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （1）资产负债表项目重大变动情况 单位：元 项目 2020-9-30 2019-12-31 变动比例 重大变动说明 其他应收款 18,086,765.78 7,089,298.91 155.13% 主要是增加应收海关保证金。 主要是江苏启东创新生物药一站式 在建工程 391,459,248.54 42,363,134.35 824.06% 研发生产服务平台一期项目的投入 增加。 主要是江苏启东创新生物药一站式 其他应付款 441,277,205.21 226,689,569.56 94.66% 研发生产服务平台项目的应付工程 设备款的增加。 一年内到期的 411,195,002.97 274,571,885.29 49.76% 主要是一年内需要归还的长期贷款 非流动负债 本息增加。 长期应付款 4,443,721.09 8,771,225.25 -49.34% 主要是融资租赁资产摊销所致。 递延收益 9,659,866.42 5,216,432.88 85.18% 主要是本期政府补助增加所致。 其他综合收益 -653,293.00 8,674,494.66 -107.53% 主要是美元汇率下滑导致外币报表 折算差异波动。 （2）利润表项目重大变动情况 单位：元 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 重大变动说明 主要是对ShangPharma CapitalLP（医 投资收益 14,684,185.89 2,237,427.96 556.30% 药创新产业投资基金）的投资收益增 加所致。 （3）现金流量表项目重大变动情况 单位：元 项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 重大变动说明 经营活动产生的 210,247,510.40 82,209,783.00 155.75% 主要是收入增加及加强收款。 现金流量净额 主要是本报告期ShangPharma Capital 投资活动产生的 LP（医药创新产业投资基金）的投资 现金流量净额 -308,190,992.18 -131,763,321.06 133.90% 以及江苏启东创新生物药一站式研 发生产服务平台一期项目的投入增 加。 筹资活动产生的 137,800,028.00 19,458,301.81 608.18% 主要是本报告期新增项目建设长期 现金流量净额 借款所致。 （4）业绩情况说明 2020年第三季度，公司实现营业总收入39,913.42万元，同比增长17.74%，其中医药研发及生产服务业务第三季度实现营业收入32,681.79万元，较去年同期增长19.18%，主要由于在国内有力的疫情防控环境下上海睿智业务开展得以进一步恢复；微生态营养与医疗业务第三季度实现营业收入6,721.60万元，较去年同期增长6.61%，主要是进一步加大市场开发力度及疫情推动国民健康意识提升，下游保健品行业回暖等因素影响。 2020年第三季度，归属于公司普通股东的净利润为4,241.77万元，较去年同期增长32.80%。其中：1、医药研发与生产服务业务第三季度实现归属于母公司净利润5,888.78万元（将收购上海睿智时以资产基础法确定各项资产公允值与账面值之间的差额在第三季度摊销至医药研发与生产服务业务后的调整2020年三季度净利润为5,378.32万元），较去年同期增长54.73%，主要是营业收入增长、汇兑损失（-298.36万元）及上年同期上海张江新实验搬迁影响对比期业务等因素综合的结果。2、微生态营养与医疗业务第三季度实现归属于母公司的净利润为1,360.15万元，较去年同期增加了2.29%，主要是营业收入增长。3、总部及产业基金第三季度实现归属于母公司的亏损为2,450.85万元，较去年同期增加76.01%，增加部分主要为拟发行H股产生的相关费用（1,016.08万元）、新增租赁了上海办公与研发场地、推广费等。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、HUI MICHAELXIN（惠欣）先生及其家族控制的企业超出合理账期的业务款 截止 2020 年 9 月 30 日，公司董事长 HUI MICHAELXIN （惠欣）先生及其家族控制的企业截止 2020 年 6 月 30 日超出合理账期应付公司子公司款项已以还款及提供履约保证金的形式全部清偿。 2、广州再极医药科技有限公司（简称“广州再极”）超出合理账期的业务款 截止 2020 年 9 月 30 日，广州再极到期应付未付款项合计人民币 21,594,147.12 元。 （1）截至 2019 年 11 月 30 日广州再极到期应付上海睿智款项合计人民币 18,147,555.95 元（利息自 2019 年 12 月 31 日起算，6%/年单利），根据广州再极与上海睿智 2019 年 12 月的约定，广州再极须于 2020 年 7 月 31 日前偿还本金及利息，截至 2020 年 9 月 30 日，广州再极尚未偿还； （2）2019 年 12 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日期间，广州再极新增到期应付未付款项人民币 1,931,802.12 元（利息自 2020 年 6 月 30 日起算，6%/年单利）。 （3）为了保障公司权益，经与广州再极协商，补充约定如下：1）对于上述两项合计金额人民币 20,079,358.07 元，广州再极须于 2020 年 12 月 31 日或 C 轮融资首笔投资款到账后 5 日（以较早者为准） 前向上海睿智支付 50%，即人民币 10,039,679.04 元及其对应的利息；须在 2