2016年美康生物科技股份有限公司一季报

宁波美康生物科技股份有限公司 2016年第一季度报告 2016-037 2016年04月 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邹炳德、主管会计工作负责人叶辉及会计机构负责人(会计主管人员)卓红叶声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 171,906,996.77 146,758,726.36 17.14% 归属于上市公司股东的净利润（元） 38,878,525.01 33,085,167.82 17.51% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 35,290,375.65 32,936,065.12 7.15% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -61,822,924.48 -14,596,547.09 -323.54% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.13 -15.38% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.13 -15.38% 加权平均净资产收益率 2.88% 7.69% -4.81% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产（元） 1,685,110,820.12 1,446,791,561.47 16.47% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,324,966,461.84 1,287,936,675.98 2.88% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 331,790.18软件增值税退回 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 643,769.83 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 3,207,945.20募集资金理财收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,126.21 减：所得税影响额 570,210.75 少数股东权益影响额（税后） 3,018.89 合计 3,588,149.36 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、新产品研发和技术替代风险 由于体外诊断行业具有科技含量高、对人员素质要求高、研发及产品注册周期较长等特点，公司需要通过加大研发投入、培养和引进专业人才，提高自身科研能力，同时也通过与外部的技术交流，对新研发项目进行了充分的论证，以降低目前所掌握的专有技术可能被同行业更先进的技术所代替的风险，避免由此对公司业绩增长及良好盈利能力产生不利影响。 2、经销商管理风险 公司在产品销售环节采用了行业主流的“经销和直销相结合、经销为主”的模式。在经销的具体模式上，公司采取了不同于传统的省级经销商为主的方式，而是以地市级经销商为主。目前，公司已在全国30个省级地区发展了地市级经销商。随着经销商数量的持续增加，公司对经销商的培训管理、组织管理以及风险管理的难度也在加大。在合作过程中，公司将对经销商实行业务支持和监督管理并行政策，通过提供产品培训、技术支持、市场活动等服务给予经销商支持，建立互利互惠的双赢机制，培育其对公司的忠诚度，共同达到整体销售目标的实现，降低由于经销商出现自身管理混乱、违法违规等行为的风险。 3、核心技术人员流失的风险 作为专业的体外诊断产业上下游一体化公司，美康生物拥有一支稳定、高素质、覆盖诊断领域各个学科的研发人才队伍，这是公司保持竞争优势的关键因素。随着行业竞争格局的不断演化，对研发人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能造成公司的研发人才流失严重且无法吸引优秀人才加入，将对公司长期发展产生不利影响。 公司一直注重对研发人员的科学管理，将进一步完善薪酬、福利与绩效考核机制，利用有效的激励机制，把关键员工的利益与公司的成长挂钩，充分调动科技人才的创新积极性，保证公司拥有一支稳定、充满活力的研发人才队伍。 4、质量控制风险 体外诊断试剂和体外诊断仪器主要供医学诊断服务使用，直接关系到医学诊断的准确性，对产品质量有严格的要求。随着产量进一步扩大，质量控制问题仍然是公司未来重点关注的问题，公司在生产、运输等方面一旦维护或操作不当，将可能导致质量事故的发生，影响公司的正常生产和经营。 公司建立了基于ISO9001：2008及ISO13485：2003的质量管理体系，并通过第三方权威机构认证。公司在产品设计、原材料采购、产品生产、销售和售后服务等方面实行全方位的质量控制，针对各个环节制定了以《质量手册》为核心并以具体《设计和开发控制程序》、《采购控制程序》、《生产和服务提供的控制程序》等为支撑的完整体系，使产品从原材料进厂检验到售后服务的生产经营全过程均得到了有效控制。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 24,215 0 股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 邹炳德 境内自然人 51.80% 176,124,291 176,124,291质押 16,680,000 宁波美康盛德投 境内非国有法人 11.76% 39,988,209 39,988,209质押 33,300,000 资咨询有限公司 浙江优创创业投 境内非国有法人 3.71% 12,622,500 12,622,500质押 12,622,500 资有限公司 邹继华 境内自然人 3.37% 11,475,000 11,475,000 宁波创业加速器 境内非国有法人 2.25% 7,650,000 7,650,000 投资有限公司 上海展澎投资有 境内非国有法人 1.50% 5,100,000 5,100,000质押 2,400,000 限公司 邬烈军 境内自然人 0.53% 1,800,000 0 周英章 境内自然人 0.30% 1,020,000 1,020,000 叶辉 境内自然人 0.30% 1,020,000 1,020,000 中国建设银行股 份有限公司－易 方达新丝路灵活其他 0.29% 1,000,000 0 配置混合型证券 投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 邬烈军 1,800,000人民币普通股 1,800,000 中国建设银行股份有限公司－易 方达新丝路灵活配置混合型证券 1,000,000人民币普通股 1,000,000 投资基金 中国银行股份有限公司－长盛电 子信息主题灵活配置混合型证券 849,174人民币普通股 849,174 投资基金 俞黎明 548,630人民币普通股 548,630 郭江林 520,000人民币普通股 520,000 中国邮政储蓄银行股份有限公司 －易方达改革红利混合型证券投 500,000人民币普通股 500,000 资基金 缪建 497,000人民币普通股 497,000 吕献芬 427,200人民币普通股 427,200 中国工商银行股份有限公司－南 399,919人民币普通股 399,919 方国策动力股票型证券投资基金 罗鹰 353,475人民币普通股 353,475 邹炳德先生是宁波美康盛德投资咨询有限公司的控股股东和实际控制人；邹继华先 上述股东关联关系或一致行动的 生是邹炳德先生的胞弟；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 说明 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司股东邬烈军通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有1,800,000股，实际合 计持有1,800,000股。公司股东吕献芬除通过普通证券账户持有347,700股外，还通 参与融资融券业务股东情况说明 过证券公司客户信用交易担保证券账户持有79,500股，实际合计持有427,200股。 （如有） 公司股东罗鹰通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有353,475股，实际合计持 有353,475股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 3、限售股份变动情况 √适用□不适用 单位：股 本期解除限本期增加 期末限售股 股东名称 期初限售股数 限售原因 拟解除限售日期 售股数 限售股数 数 邹炳德 176,124,291 176,124,291首发后限售 2018年4月22日 宁波美康盛德投资咨询有限公司 39,988,209 39,988,209首发后限售 2018年4月22日 浙江优创创业投资有限公司 12,622,500 12,622,500首发后限售 2016年4月26日 邹继华 11,475,000 11,475,000首发后限售 2018年4月22日 宁波创业加速器投资有限公司 7,478,196 7,478,196首发后限售 2016年4月26日 宁波创业加速器投资有限公司 171,804 171,804首发后限售 2016年12月3日 上海展澎投资有限公司 5,100,000 5,100,000首发后限售 2016年4月26日 周英章 1,020,000 1,020,000首发后限售 2018年4月22日 叶辉 1,020,000 1,020,000首发后限售 2018年4月22日 合计 255,000,000 0 0 255,000,000 -- -- 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 一、资产负债表项目 1、货币资金 报告期末余额27,978.17万元，较年初减少20,850.10万元，减少42.70%，主要原因系：报告期内募集资 金购买理财产品增加所致。 2、预付款项 报告期末余额3,671.22万元，较年初增加1,746.10万元，增加90.70%，主要原因系;报告期内预付采购 款的增加所致。 3、其他应收款 报告期末余额1,429.47万元，较年初减少-813.62万元，减少36.27%，主要原因系:报告期内往来款 的减少所致。 4、其他流动资产 报告期末余额46,096.59万元，较年初增加16,879.48万元，增加57.77%，主要原因系:报告期内募 集资金理财的增加所致。 5、无形资产 报告期末余额9,096.06万元，较年初增加2,858.62万元，增加45.83%，主要原因系:报告期内购买土地 的增加所致。 6、其他非流动资产 报告期末余额11215.57万元，较年初增加6267.32万元，增加126.66%，主要原因系:报告期预付投 资款的增加所致。 7、短期借款 报告期末余额22,000.00万元，较年初增加22,000.00万元，主要原因系:报告期内银行贷款的增加所致。 8、预收账款 报告期末余额794.28万元，较年初减少663.02万元。主要原因系：报告期内预收客户额货款确认收入所 致。 9、应付职工薪酬 报告期末余额2,292.68万元，较年初减少1,846.54万元，主要原因系:报告期内2015年度奖金的支 付所致。 二、利润表项目 1、销售费用 报告期发生额2,798.28 万元，较上年同期增加775.10万元，增长38.31%，主要原因系:与上年同期相 比，报告期销售规模扩大，销售费用同比增长及新增投资项目合并范围增加所致。 2、管理费用 报告期发生额4,310.85万元，较上年同期增加1,368.14 万元，增长46.49%，主要原因系:与上年同期 相比，报告期销售规模扩大，管理费用同比增长及研发费用投入加大和新增投资项目合并范围增加所致。 3、财务费用 报告期发生额71.54万元，较上年同期较少108.84 万元，减少60.34%，主要原因系:与上年同期相比， 报告期内支付银行借款利息的减少和银行存款利息收入的增加所致。 4、营业外收入 报告期发生额123.80万元，较上年同期增加71.72万元，增加137.72%，主要原因系:与上年同期相比， 报告期内收到的政府补助和软件企业增值税返还的增加所致。 5、营业外支出 报告期发生额20.32万元，较上年同期减少34.48万元，减少62.92%，主要原因系:与上年同期相比， 报告期内捐赠支出的减少所致。 6、少数股东损益 报告期发生额-59.53万元，较上年同期增加-26.73万元，增加81.48%，主要原因系：与上年同期相 比，报告期合并非全资子公司所致。 三、现金流量表项目 1、报告期经营活动产生的现金流量净额为-6182.29万元，上年同期为-1459.65万元，较上年同期减少4722.64万元，主要原因系：报告期较上年同期支付给供应商的采购款增加、支付上年度计提的绩效奖金及新增投资项目各项经营性现金支出增加所致。 2、报告期投资活动产生的现金流量净额为-33,202.23万元，上年同期为2250.684万元。较上年同期减少35,452.92万元，主要原因系：报告期公司购买土地和投资浙江涌捷、美康基因、重庆和盛、美康并购基金等公司所致。 3、报告期筹资活动产生的现金流量净额为20,824.05万元，上年同期为-3,887.86万元，较上年同期增加24,711.91 万元，主要原因系：报告期公司取得银行借款所致。 4、报告期实现净利润3,887.85万元，经营活动产生的现金流量净额为-6182.29万元，经营活动现金净流量与年度实现净利润的差异为10,070.14万元，主要原因系：报告期支付上年度已计提年终绩效奖金以及采购预付款支付增加所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收