2020年桂林莱茵生物科技股份有限公司三季报

桂林莱茵生物科技股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人秦本军、主管会计工作负责人郑辉及会计机构负责人(会计主管人员)张为鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,679,415,663.64 2,599,695,710.03 3.07% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,786,842,398.95 1,758,262,222.41 1.63% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 162,940,941.80 26.39% 443,593,351.17 13.55% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,216,459.78 -26.53% 66,056,882.47 -12.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 7,423,191.66 -56.23% 38,188,838.83 -31.92% 经营活动产生的现金流量净额（元） 112,588,524.30 1,603.40% 238,987,217.42 406.46% 基本每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.12 -20.00% 稀释每股收益（元/股） 0.02 -33.33% 0.12 -20.00% 加权平均净资产收益率 0.68% -0.08% 3.72% -1.30% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 14,799,210.61 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 18,154,266.33 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -125,003.26 减：所得税影响额 4,960,430.04 合计 27,868,043.64 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 73,771 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 秦本军 境内自然人 18.74% 105,919,507 79,439,630 质押 54,600,000 姚新德 境内自然人 6.08% 34,363,460 33,502,602 质押 34,363,460 梁定志 境内自然人 4.80% 27,136,781 质押 21,320,000 蒋安明 境内自然人 3.45% 19,500,000 质押 19,500,000 蒋小三 境内自然人 3.45% 19,500,000 质押 19,500,000 蒋俊 境内自然人 3.45% 19,500,000 质押 19,500,000 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.45% 19,491,584 易红石 境内自然人 1.85% 10,471,280 蒋新荣 境内自然人 0.84% 4,757,570 陈兴华 境内自然人 0.77% 4,330,000 质押 4,330,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 梁定志 27,136,781 人民币普通股 27,136,781 秦本军 26,479,877 人民币普通股 26,479,877 蒋安明 19,500,000 人民币普通股 19,500,000 蒋小三 19,500,000 人民币普通股 19,500,000 蒋俊 19,500,000 人民币普通股 19,500,000 中央汇金资产管理有限责任公司 19,491,584 人民币普通股 19,491,584 易红石 10,471,280 人民币普通股 10,471,280 蒋新荣 4,757,570 人民币普通股 4,757,570 陈兴华 4,330,000 人民币普通股 4,330,000 王米红 4,297,000 人民币普通股 4,297,000 上述股东关联关系或一致行动的 1、公司股东秦本军与蒋安明、蒋小三、蒋俊为兄弟关系，属于一致行动人； 说明 2、姚新德系公司董事，与秦本军、蒋安明、蒋小三、蒋俊均不存在一致行动关系； 3、其他股东之间关系不详。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债表项目变动幅度在30%以上的情况说明： 项目 期末余额 期初余额 增减比例 变动原因 货币资金 250,440,957.13 169,097,537.04 48.10% 主要系报告期销售回款及新增银行贷款增加所致 应收账款 116,206,964.00 175,413,242.99 -33.75% 主要系报告期销售回款大幅增加所致 预付款项 14,575,282.66 34,330,006.66 -57.54% 主要系上期预付材料款报告期已到货所致 存货 主要系报告期由建造合同形成的未结算资产重分类到 519,698,540.54 1,211,962,702.63 -57.12%合同资产所致 其他应收款 18,881,726.64 12,465,512.57 51.47% 系报告期支付投资保证金增加所致 合同资产 主要系报告期由建造合同形成的未结算资产重分类到 558,779,575.57 100.00%合同资产所致 其他流动资产 12,054,658.28 35,295,349.30 -65.85% 系报告期留底增值税进项减少所致 在建工程 206,756,949.86 14,749,482.93 1301.79% 主要系报告期新建美国工厂建设支出增加所致 其他非流动资产 41,270,325.85 15,708,815.87 162.72% 系报告期支付设备款增加所致 短期借款 407,200,000.00 270,000,000.00 50.81% 系报告期短期银行贷款增加所致 预收款项 1,728,153.12 -100.00% 主要系报告期由预收款项重分类到合同负债 合同负债 2,987,919.79 100.00% 主要系报告期由预收款项重分类到合同负债 应付职工薪酬 2,718,747.95 9,207,451.11 -70.47% 主要系报告期发放上年计提的绩效工资及奖金所致 应交税费 4,875,163.41 8,235,397.32 -40.80% 系报告期缴纳计提的税金所致 其他综合收益 -3,191,340.20 6,024,628.73 -152.97% 系报告期外币报表折算差额所致 2、利润变动表项目金额变动幅度在30%以上的情况： 项目 本年发生额 上年发生额 增减比例 变动原因 税金及附加 1,842,733.40 1,018,179.44 80.98%主要系报告期收入增加税金及附加相应增加所致 管理费用 49,143,013.23 40,295,037.21 21.96%主要系报告期新建美国工厂费用增加所致 其他收益 12,858,710.61 8,015,561.11 60.42%主要系报告期政府补助增加所致 投资收益 系报告期桂林银行分红较上年同期减少导致投资收益 1,462,670.60 9,300,218.80 -84.27%减少所致 信用减值损失 -988,840.79 -323,410.44 -205.75%主要系报告期销售回款增加冲回多计提坏账准备所致 资产减值损失 1,251,963.56 100.00%主要系报告期计提在建工程减值准备所致 营业外支出 163,071.94 47,354.60 244.36%主要系报告期对外捐赠增加所致 3、流量表项目金额变动幅度在30%以上的情况： 项目 本年发生额 上年发生额 增减比例 变动原因 经营活动现金流量净额 主要系报告期植提业务销售回款大幅增加，以及 238,987,217.42 -77,983,697.68 406.46%比上年同期支付原辅料款减少所致 投资活动现金流量净额 -257,181,034.45 -18,297,622.91 -1305.54%主要系报告期新建美国工厂建设支出增加所致 筹资活动现金流量净额 主要系报告期银行贷款增加，以及上年同期收到 98,296,408.34 440,155,092.71 -77.67%配股募集资金投资款所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、BT项目合同 2011年8月30日，公司披露了《关于全资子公司桂林莱茵投资有限公司签订BT项目合同的公告》。莱茵投资与湖南省建筑工程集团总公司、湖南省建工园林工程有限公司组成的联合体与桂林市临桂新区管理委员会、桂林市临桂新区城市建设投资有限公司、桂林市大禹水利基础设施建设投资有限公司签订了《桂林市临桂新区防洪排涝及湖塘水系工程投资、建设与移交合同书》，BT项目总投资估算约为人民币16.2亿元，建安总投资不低于人民币13.2亿元，其余3亿元为工程建设其他费用（综合费用）。 截至2020年9月30日，根据桂林莱茵投资有限公司估算，BT项目已累计完成工程产值约19.50亿元，累计收到回购款15.184亿元。 目前临桂新区水系工程已建成并实现全线贯通，核心区水系河道总长为21公里，水系占地面积214公顷，其中水域面积115公顷，园林景观面积99公顷。河道最宽达334米，最窄32米，总蓄水能力达150万立方米，水质达到地表水Ⅲ类以上标准。环城水系构筑起临桂新区旅游景观新轴线，使得临桂新区山、水、城一体的绿色生态城市格局得到进一步完善，城市生态环境和人居环境将得到极大改善，对优化城市功能、彰显城市魅力、提升桂林国际旅游胜地的城市品位发挥着不可替代的作用。 2、非公开发行股票事项 2020年8月3日，公司召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》等议案，公司拟向公司控股股东秦本军发行股票不超过123,822,341股（含本数），募集资金总额预计不超过92,000.00万元。扣除发行费用后募集资金将用于甜叶菊提取工厂建设以及补充流动资金。 2020年8月20日，公司召开2020年第一次临时股东大会审议通过上述议案，本事项需提交深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 BT 项目合同进展 2020 年 10 月 13 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《BT 项目合同实施进展公告》 （公告编号 2020-062）。 股东大会审议通过关于公司非公开发行 年 08 月 21 日 巨潮资讯网《二〇二〇年第一次临时股东大会决议公告》（公告 股票事项 2020 编号：2020-057） 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 1、美国工业大麻提取及应用工程建设项目 2019年公司充分发挥在植物提取行业具备的技术研发优势，抓住发展机遇，在美国印第安纳州开展工业大麻提取业务，利用募集资金及自有资金投资约4亿元建设“工业大麻提取及应用工程建设项目”，目前工业大麻提取工厂的总体建筑工程完成率达到90%，土建工程建设进度符合预期。在设备设施方面，公司联合供应商做了大量前期工作，但因新冠疫情、关税和人员签证受限等方面的影响，且本项目的设备大多采购自中国，设备的运输和安装调试等工程将导致整个项目工期延长至少3-6个月，因此公司预计整个工程建设项目将延期至2021年6月30日前竣工投产。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订立公司方名称 合同订立对方名称 合同标的 合同总金 合同履行的 本期及累计确认的销售收 应收账款回 额 进