2018年桂林莱茵生物科技股份有限公司三季报

桂林莱茵生物科技股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人秦本军、主管会计工作负责人郑辉及会计机构负责人(会计主管人员)张为鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,396,978,803.64 2,896,950,513.93 -17.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,108,848,636.16 1,050,989,341.32 5.51% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 148,297,170.58 -10.91% 455,477,822.79 -16.40% 归属于上市公司股东的净利润（元） 5,212,032.38 -72.03% 77,478,650.45 -13.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 3,883,101.65 -76.18% 73,601,132.43 -13.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） 29,277,552.20 -90.85% 9,170,852.21 -97.56% 基本每股收益（元/股） 0.01 -75.00% 0.18 -14.29% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -75.00% 0.18 -14.29% 加权平均净资产收益率 0.51% 76.61% 7.16% -2.95% 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,756,000.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,448,730.84 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 79,740.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,915,564.84 减：所得税影响额 -20,611.13 合计 3,877,518.02 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 54,064股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 秦本军 境内自然人 17.57% 76,840,512 57,630,384质押 45,820,000 姚新德 境内自然人 7.86% 34,361,643 25,771,232质押 34,361,425 梁定志 境内自然人 4.77% 20,874,447 中央汇金资产管理有限 国有法人 责任公司 4.46% 19,491,600 蒋小三 境内自然人 3.19% 13,969,226 易红石 境内自然人 2.36% 10,332,616 西藏信托有限公司－西 藏信托－莱茵2号集合 其他 2.21% 9,657,516 资金信托计划 蒋安明 境内自然人 2.13% 9,304,728 蒋俊 境内自然人 2.11% 9,205,859 财通证券资管－宁波银 行－财通证券资管莱茵1其他 1.71% 7,498,703 号集合资产管理计划 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 梁定志 20,874,447人民币普通股 20,874,447 中央汇金资产管理有限责任公司 19,491,600人民币普通股 19,491,600 秦本军 19,210,128人民币普通股 19,210,128 蒋小三 13,969,226人民币普通股 13,969,226 易红石 10,332,616人民币普通股 10,332,616 西藏信托有限公司－西藏信托－莱茵 境内上市外资股 2号集合资金信托计划 9,657,516 9,657,516 蒋安明 9,304,728人民币普通股 9,304,728 蒋俊 9,205,859人民币普通股 9,205,859 姚新德 8,590,411人民币普通股 8,590,411 财通证券资管－宁波银行－财通证券 7,498,703人民币普通股 资管莱茵1号集合资产管理计划 7,498,703 1、公司股东秦本军与蒋安明、蒋小三、蒋俊为兄弟关系，属于一致行动人。2、西 藏信托有限公司－西藏信托－莱茵2号集合资金信托计划系公司第二期员工持股计 上述股东关联关系或一致行动的说明划账户。3、财通证券资管—宁波银行—财通证券资管莱茵1号集合资产管理计划系 公司第一期员工持股计划账户。4、姚新德系公司董事，与秦本军、蒋安明、蒋小三、 蒋俊均不存在一致行动关系。5、其他股东之间关系不详。 前10名普通股股东参与融资融券业 蒋俊先生通过中信建投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 务情况说明（如有） 9,205,859股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、资产负债表项目变动幅度在30%以上的情况说明： 项目 期末余额 期初余额 增减比例 变动原因 应收票据 1,950,000.00 100.00% 系报告期收到银行汇票尚未到期所致 存货 主要系报告期BT项目多个单体项目验收并移交业 1,367,483,533.96 1,862,136,763.26 -26.56% 主冲减存货所致 长期应收款 16,960,000.00 -100.00% 系报告期BT项目已收回借款所致 在建工程 6,976,615.21 2,053,039.26 239.82% 主要系报告期新工厂新增在建项目所致 其他非流动资产 系报告期支付新工厂的设备款增加并从“预付账款” 13,975,675.25 2,118,126.91 559.81% 重分类所致 短期借款 251,484,920.00 175,000,000.00 43.71% 系报告期短期银行贷款增加所致 预收款项 主要系报告期BT项目多个单体项目验收并移交业 506,114,425.18 970,273,955.19 -47.84% 主冲减预收款项所致 应付职工薪酬 1,728,227.13 4,519,527.14 -61.76% 主要系报告期发放上年计提的绩效工资及奖金所致 应交税费 主要系报告期支付上年末应付企业所得税等税款所 3,273,621.83 42,138,774.91 -92.23% 致 一年内到期的非 主要系报告期摊销搬迁补偿等政府补助所致 流动负债 5,166,971.34 10,445,274.68 -50.53% 其他流动负债 系报告期BT项目缴纳税金导致计提的税金加附加 11,718,526.45 25,870,103.27 -54.70% 减少所致 其他综合收益 5,791,633.50 3,546,921.01 63.29% 系报告期外币报表折算差额所致 2、利润变动表项目金额变动幅度在30%以上的情况： 项目 本年发生额 上年发生额 增减比例 变动原因 营业收入 主要系报告期BT项目已到收尾阶段工程量减少导致收 455,477,822.79 544,816,224.88 -16.40% 入减少 销售费用 23,653,277.36 18,152,785.30 30.30% 主要系报告期子公司扩充人员等增加费用所致 管理费用 36,420,458.86 29,326,717.33 24.19% 主要系报告期人员工资性性费用及折旧费增加所致 研发费用 10,685,925.36 6,139,112.33 74.06% 主要系报告期研发投入增加所致 财务费用 9,994,417.26 16,138,432.98 -38.07% 主要系报告期银行贷款减少所致 其他收益 7,448,730.84 4,799,975.00 55.18% 主要系报告期计入当期政府补助增加所致 投资收益 系上年增持桂林银行投资款致使分红比上年同期增加 9,106,763.70 6,235,754.57 46.04% 所致 营业外支出 3,775,535.79 8,233.31 45756.84% 主要系报告期对外捐赠及预计负债增加所致 所得税费用 8,632,261.30 15,712,203.04 -45.06% 主要系报告期因应纳税所得额减少所致 3、流量表项目金额变动幅度在30%以上的情况： 项目 本年发生额 上年发生额 增减比例 变动原因 经营活动现金流量净额 主要系报告期BT项目收到回购资金减少 9,170,852.21 376,148,592.77 -97.56% 及各项税费支出增加所致 投资活动现金流量净额 主要系报告期新工厂建设支出、上海子公 -74,917,858.76 -219,087,585.62 65.80% 司装修工程等支出减少所致 筹资活动现金流量净额 72,447,565.47 -112,358,089.32 164.48% 主要系报告期新增贷款净额增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、BT项目合同 2011年8月30日，公司披露了《关于全资子公司桂林莱茵投资有限公司签订BT项目合同的公告》。莱茵投资与湖南省建筑工程集团总公司、湖南省建工园林工程有限公司组成的联合体与桂林市临桂新区管理委员会、桂林市临桂新区城市建设投资有限公司、桂林市大禹水利基础设施建设投资有限公司签订了《桂林市临桂新区防洪排涝及湖塘水系工程投资、建设与移交合同书》，BT项目总投资估算约为人民币16.2亿元，建安总投资不低于人民币13.2亿元，其余3亿元为工程建设其他费用（综合费用）。 截至2018年9月30日，根据桂林莱茵投资有限公司估算，BT项目已累计完成工程产值约18.1亿元，累计收到回购款13.084亿元。 2、公司与芬美意签订了日常经营重大合同 2018年9月12日，公司与FirmenichS.A（芬美意）签署了一份关于天然甜味剂相关产品独家分销的《商业合同》及其附件，根据合同约定，芬美意作为公司天然甜味剂、甜味剂配方及与天然甜味剂有关的原料在中国境外市场的独家分销商。在合同期限内，芬美意及其附属公司向公司采购产品的累计目标收入金额为4亿美元（含税），最低累计目标收入金额为3.45亿美元。合同后续的履行将采取订单的方式。本合同的签署将对公司未来5年业绩产生较为积极的影响，但不会对公司2018年度业绩产生重大影响。目前合同正常履行中。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 BT项目 2018年01月10日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《BT项目合同实施进展 公告》（公告编号2018-002）。 年 月 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《BT项目合同实施进展 2018 04 09 公告》（公告编号2018-025）。 年 月 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《BT项目合同实施进展 2018 07 07 公告》（公告编号2018-042）。 年 月 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《BT项目合同实施进展 2018 10 10 公告》（公告编号2018-063）。 公司与芬美意签订了日常经营重大合同 年 月 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《关于与芬美意签订日 2018 09 14 常经营重大合同的公告》（公告编号2018-061）。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。四、对2018年度经营业绩的预计 20