2020年派斯双林生物制药股份有限公司三季报

南方双林生物制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 26 日 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长黄灵谋、财务总监王志波及会计机构负责人(会计主管人员)王晔弘声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,464,375,101.57 1,271,642,145.71 15.16% 归属于上市公司股东的净资产（元） 872,842,200.70 800,222,049.18 9.08% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比 增减 上年同期增减 营业收入（元） 234,995,044.48 -1.59% 662,124,502.61 3.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 40,824,319.28 -17.96% 103,764,639.61 -18.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 39,965,829.12 -17.32% 97,491,018.37 -11.99% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -61,685,093.17 -158.01% 基本每股收益（元/股） 0.0829 -17.92% 0.2111 -18.53% 稀释每股收益（元/股） 0.0829 -17.92% 0.2111 -18.53% 加权平均净资产收益率 4.79% -1.93% 12.18% -5.97% 注：公司 2020 年 6 月 12 日发布了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，授予激励对象 限制性股票 179.5 万股。2020 年 7 月 27 日实施完成了 2019 年度利润分配，以未分配利润向全体股东每 10 股派送红股 3.973831 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3.973831 股。受实施股权激励和 2019 年度利润分配影响，公司 总股本由 272,577,599 股增至 492,434,666 股。依据相关会计准则的规定，应根据调整后的股本总额重新计算各列报期间的每股收益。 非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25,091.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,344,972.96 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 6,379,245.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,501,872.22 减：所得税影响额 -21,110.26 少数股东权益影响额（税后） -5,073.91 合计 6,273,621.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 16,756 股股东总数（如有） 0 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 杭州浙民投天弘投资合伙企业（有限 境内非国有法人 0 质押 合伙） 27.31% 134,464,531 134,464,531 深圳市航运健康科技有限公司 境内非国有法人 18.57% 91,468,779 0 质押 43,746,000 浙江民营企业联合投资股份有限公司 境内非国有法人 2.38% 11,718,671 0 质押 11,718,671 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 2.24% 11,042,540 0 天津红翰科技有限公司 境内非国有法人 1.66% 8,157,212 0 杭州浙民投实业有限公司 境内非国有法人 1.54% 7,569,610 0 质押 580,538 王孝安 境内自然人 1.38% 6,781,761 0 中国银行股份有限公司－易方达均衡 境内非国有法人 成长股票型证券投资基金 1.38% 6,775,057 0 程子春 境内自然人 1.28% 6,281,772 0 费占军 境内自然人 1.09% 5,351,256 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 杭州浙民投天弘投资合伙企业（有限 134,464,531 人民币普通股 134,464,531 合伙） 深圳市航运健康科技有限公司 91,468,779 人民币普通股 91,468,779 浙江民营企业联合投资股份有限公司 11,718,671 人民币普通股 11,718,671 中国信达资产管理股份有限公司 11,042,540 人民币普通股 11,042,540 天津红翰科技有限公司 8,157,212 人民币普通股 8,157,212 杭州浙民投实业有限公司 7,569,610 人民币普通股 7,569,610 王孝安 6,781,761 人民币普通股 6,781,761 中国银行股份有限公司－易方达均衡 6,775,057 人民币普通股 成长股票型证券投资基金 6,775,057 程子春 6,281,772 人民币普通股 6,281,772 费占军 5,351,256 人民币普通股 5,351,256 股东杭州浙民投天弘投资合伙企业（有限合伙）与浙江民营企业联合投资股份有限 公司和杭州浙民投实业有限公司为一致行动人。中国信达资产管理股份有限公司将 上述股东关联关系或一致行动的说明 投票权委托给深圳市航运健康科技有限公司行使约定已于 2020 年 03 月 28 日解 除。本公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法（2014 年修订）》中规定的一致行动人。 深圳市航运健康科技有限公司通过投资者信用证券账户持有公司股票 31,000,000 股，通过普通证券账户持有公司股票 60,468,779 股，合计持有公司股票 91,468,779 股。深圳市航运健康科技有限公司近期参与转融通证券出借业务，共计将其持有的 公司无限售流通股 3,300,000 股（占公司总股本的 0.67%）转入海通证券股份有限 前 10 名股东参与融资融券业务情况 公司转融通专用证券账户中，借入方借入证券用途为用于海通证券网下打新产品获 说明（如有） 配市值，以取得申购新股资格，该部分股份所有权未发生转移。 王孝安通过投资者信用证券账户持有公司股票 6,781,761 股，通过普通证券账户持 有公司股票 0 股，合计持有公司股票 6,781,761 股； 费占军通过投资者信用证券账户持有公司股票 2,420,000 股，通过普通证券账户持 有公司股票 2,931,256 股，合计持有公司股票 5,351,256 股； 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 单位：元 报表科目 期末数 期初数 变动金额 增减幅度 说明 应收票据 12,581,080.14 18,267,655.91 -5,686,575.77 -31.13%主要系本期进行票据贴现 应收账款融资 2,262,500.00 18,713,471.60 -16,450,971.60 -87.91%主要系本期进行票据贴现 预付款项 22,263,777.34 3,719,982.56 18,543,794.78 498.49%主要系本期预付原材料款 其他应收款 21,949,461.18 16,325,739.51 5,623,721.67 34.45%主要系本期往来款增加 长期应收款 191,873,505.69 191,873,505.69 100.00%主要系合作押金 在建工程 23,553,903.00 8,470,600.00 15,083,303.00 178.07%主要系本期广东双林生产技改所致 其他非流动资产 8,837,473.56 2,668,512.50 6,168,961.06 231.18%主要系本期预付设备工程款 短期借款 294,043,810.56 110,000,000.00 184,043,810.56 167.31%主要系本期新增短期银行借款 应付账款 51,663,986.52 31,768,940.67 19,895,045.85 62.62%主要系本期应付材料款增加 应付职工薪酬 22,196,747.40 45,658,890.99 -23,462,143.59 -51.39%主要系本期支付年终奖 其他应付款 160,840,154.82 213,469,354.28 -52,629,199.46 -24.65%主要系本期归还信达欠款利息 其他流动负债 9,851,080.14 14,736,489.11 -4,885,408.97 -33.15%主要系本期未到期票据支付减少 股本 492,434,666.00 272,577,599.00 219,857,067.00 80.66%主要系本期股权激励和权益分派增加股本 资本公积 42,506,061.68 116,435,365.21 -73,929,303.53 -63.49%主要系本期将部分资本公积转增股本 少数股东权益 -57,095.11 1,381,987.71 -1,439,082.82 -104.13%主要系本期非全资子公司亏损所致 报表科目 本期数 上期数 变动金额 增减幅度 说明 研发费用 6,815,952.07 10,766,858.30 -3,950,906.23 -36.70%主要系本期4个研发项目资本化 财务费用 8,705,713.06 17,037,738.89 -8,332,025.83 -48.90%主要系本期与新疆德源合作款产生利息收入 其他收益 3,344,972.96 2,536,416.67 808,556.29 31.88%主要系收到政府补助增加了摊销金额 资产处置收益 25,091.05 -62,376.76 87,467.81 140.22%主要系固定资产处置收益差异 营业外收入 227,260.43 9,084,407.84 -8,857,147.41 -97.50%主要系上期收到诉讼和解赔偿款 营业外支出 3,729,132.65 1,564,995.26 2,164,137.39 138.28%主要系本期对外捐赠所致 经营活动产生的 主要系本期支付合作押金 现金流量净额 -61,685,093.17 106,332,745.70 -168,017,838.87 -158.01% 筹资活动产生的 主要系本期银行借款提款 现金流量净额 60,175,497.45 -110,976,266.66 171,151,764.11 154.22% 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 □ 适用 √ 不适用 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 公司于2020年6月21日召开第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于签订<供浆合作协议>的议案》，为实现公司发展战略，公司拟拓展浆源，增加浆站，新疆德源拥有浆源开拓资源，公司与新疆德源诚意合作，优势互补，实现共赢，公司与新疆德源签署了《供浆合作协议》。具体内容详见公司于2020年6月24日披露于巨潮资讯网上的《关于签订供浆合作协议的公告》（公告编号：2020-048）。 八、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2020 年 07 月 20 日 湛江 实地调研和 机构和个人 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《双林生物：2020 年 电话沟通 7 月 20 日投资者关系活动记录表》（编号：2020-01） 2020 年 08 月 28 日 湛江 电话沟通 机构和个人 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《双林生物：2020 年 8 月 28 日投资者关系活动记录表》（编号：2020-02）