2021年河南太龙药业股份有限公司三季报

证券代码：600222 证券简称：太龙药业 河南太龙药业股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李景亮、主管会计工作负责人赵海林及会计机构负责人（会计主管人员）胡 志权保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 本报告期比上 年初至报告 上年同期 年同期增减变 上年同期 期末比上年 项目 本报告期 动幅度(%) 年初至报告期末 同期增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 366,001,686.59 317,472,513.26 317,557,992.72 15.26 1,117,873,585.28 965,229,694.68 965,315,174.14 15.80 归属于上市公司股 1,117,516.22 1,321,298.24 -1,583,028.87 170.59 28,299,147.75 29,499,856.77 25,165,951.22 12.45 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 2,970,618.20 -3,964,416.62 -4,629,639.32 164.17 29,847,696.43 20,621,385.28 21,706,180.31 37.51 损益的净利润 经营活动产生的现 不适用 不适用 不适用 不适用 63,005,957.11 21,383,911.63 19,255,063.59 227.22 金流量净额 基本每股收益（元/ 0.0020 0.0024 -0.0029 168.97 0.0504 0.0540 0.0461 9.33 股） 稀释每股收益（元/ 0.0020 0.0024 -0.0029 168.97 0.0504 0.0540 0.0461 9.33 股） 加权平均净资产收 0.07 0.10 -0.11 增加0.18个百 1.76 2.23 1.81 减少 0.05 个 益率（%） 分点 百分点 2 / 16 上年度末 本报告期末比上年度末增减变 本报告期末 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 3,857,651,202.83 3,389,394,715.08 3,389,394,715.08 13.82 归属于上市公司股 1,621,639,527.76 1,453,415,199.81 1,453,415,199.81 11.57 东的所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 对上年同期数据调整的说明： 2020 年 12 月公司收购控股股东郑州众生实业集团有限公司（以下简称“众生实业”）所持太龙健康产业投资有限公司（以下简称“太龙健康”） 33.95%的股权，收购完成后公司持有太龙健康 80.40%的股权，能够对其实施控制，构成同一控制下企业合并，按照《企业会计准则》相关规定对上年同 期相关会计数据和财务指标进行追溯调整。 3 / 16 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产 884.96 573,748.26 减值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 597,847.70 3,150,767.17 照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 -1,901,153.65 -9,781,067.17 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影 响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -765,674.29 6,214,583.78 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 282,829.89 -413,713.30 少数股东权益影响额（税后） -67,836.59 -1,292,867.42 合计 -1,853,101.98 -1,548,548.68 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例 主要原因 （%） 主要系新领先药品研发服务业务产能释放，随着 归属于上市公司股东的扣除非 项目完工进度的加快，收入快速增长，报告期实 经常性损益的净利润 37.51 现净利润 3,857.43 万元，较上年同期增长 99.6%； 同时随着国内疫情得到有效控制，中药饮片业务 实现恢复性增长，带动营业收入、净利润增长。 经营活动产生的现金流量净额 227.22 主要系本期收到的销售回款增加。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 32,044 报告期末表决权恢复的优先股股 不适用 东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 限售条 例(%) 件股份 数量 股份状态 数量 郑州众生实业集团有限公 国有法人 132,441,168 23.08 0 质押 50,000,000 司 吴澜 境内自然人 34,536,496 6.02 0 无 潘德仕 境内自然人 12,626,382 2.20 0 未知 潘峻芳 境内自然人 12,105,156 2.11 0 未知 河南太龙药业股份有限公 其他 11,083,700 1.93 0 无 司－第二期员工持股计划 上海博霜雪云投资中心 境内非国有法人 6,220,629 1.08 0 质押 6,220,629 （有限合伙） 珠海市横琴嘉强基金管理 有限公司－嘉强－天海价 其他 6,186,543 1.08 0 未知 值 1 号私募证券投资基金 河南太龙药业股份有限公 其他 5,971,900 1.04 0 无 司－第一期员工持股计划 胡锡云 境内自然人 3,440,783 0.60 0 未知 张振怡 境内自然人 3,262,279 0.57 0 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 郑州众生实业集团有限公司 132,441,168 人民币普通股 132,441,168 吴澜 34,536,496 人民币普通股 34,536,496 潘德仕 12,626,382 人民币普通股 12,626,382 潘峻芳 12,105,156 人民币普通股 12,105,156 河南太龙药业股份有限公司－第二 11,083,700 人民币普通股 11,083,700 期员工持股计划 上海博霜雪云投资中心（有限合伙） 6,220,629 人民币普通股 6,220,629 珠海市横琴嘉强基金管理有限公司 －嘉强－天海价值 1 号私募证券投 6,186,543 人民币普通股 6,186,543 资基金 河南太龙药业股份有限公司－第一 5,971,900 人民币普通股 5,971,900 期员工持股计划 胡锡云 3,440,783 人民币普通股 3,440,783 张振怡 3,262,279 人民币普通股 3,262,279 上述股东关联关系或一致行动的说 （1）公司前十名股东中潘德仕、潘峻芳系父女关系； 明 （2）公司未知其他前十名股东及前十名无限售条件股东之间是否存在 关联关系和一致行动的情况。 （1）郑州众生实业集团有限公司通过信用证券账户持有数量为 50,441,168 股； 前 10 名股东及前 10 名无限售股东 （2）潘德仕通过信用证券账户持有数量为 11,426,382 股； 参与融资融券及转融通业务情况说 （3）潘峻芳通过信用证券账户持有数量为 12,105,156 股； 明（如有） （4）珠海市横琴嘉强基金管理有限公司－嘉强－天海价值 1 号私募证 券投资基金通过信用证券账户持有数量为 6,186,543 股； （5）胡锡云通过信用证券账户持有数量为 672,100 股； （6）张振怡通过信用证券账户持有数量为 3,262,279 股。 注：前十名股东中回购专户情况说明：截至报告期末河南太龙药业股份有限公司回购专用证券账户持 有股份数量 10,846,107 股，持股比例 1.89%。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、公司控股股东众生实业与郑州高新产业投资集团有限公司（以下简称“高新产投”）于 2021 年 9 月 22 日签署了《股份转让框架协议》，众生实业拟向高新产投联合其关联方或其他国 有投资机构共同设立的有限合伙企业（以下简称“合伙企业”）转让其持有的公司 82,441,168股股份（占公司总股本的 14.37%）。若本次股份转让实施完成，合伙企业将持有公司 82,441,168股股份，占公司总股本的 14.37%，成为公司的控股股东，公司实际控制人也将由巩义市竹林镇人民政府变更为郑州高新技术产业开发区管委会。截至本报告日，众生实业已收到高新产投支付的股份转让意向金，双方正在开展尽职调查，尚未签署正式股份转让协议。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临 2021-043 号、临 2021-045号）。 2、公司根据药品研发服务业务战略规划和业务发展的需要，通过全资子公司北京新领先医药科技发展有限公司（以下简称“新领先”）的控股子公司郑州深蓝海生物医药科技有限公司（以下简称“深蓝海”）累计投资 2,090 万元获得郑州湃瑞药业有限公司 95%股权，通过郑州湃瑞药业有限公司发展小分子 CDMO 业务；同时深蓝海出资 3,000 万元设立全资子公司郑州维先医药科技有限公司（以下简称“维先医药”），通过维先医药作为药品上市许可持有人（MAH），开展药品研发及注册申报，取得药品上市许可批件，发挥新领先药品研发技术优势，利用公司现有产能和在 CDMO 领域的布局，完善公司药品研发全产业链闭环运营模式。截至本报告日，上述事项已在市场监督管理部门完成登记手续。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的相关公告（公告编号：临 2021-039 号、临 2021-040 号、临 2021-046 号）。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单位:河南太龙药业股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 571,222,847.19 487,315,979.28 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 203,950,000.00 207,460,000.00 衍生金融资产 应收票据 18,512,614.81 101,769,495.70 应收账款 579,932,123.91 487,991,393.95 应收款项融资 预付款项 106,243,509.57 65,990,989.27 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 88,824,016.36 78,330,367.66 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 404,567,769.44 348,143,680.47 合同资产 130,053,090.46 99,484,650.15 持有待售资产 一年