2017年利民控股集团股份有限公司三季报

利民化工股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李新生、主管会计工作负责人王娟及会计机构负责人(会计主管人员)侯立立声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,323,567,468.26 2,078,529,914.00 11.79% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,643,304,544.23 1,587,690,149.79 3.50% 本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上 增减 年同期增减 营业收入（元） 337,908,416.93 34.75% 999,009,691.62 26.65% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 32,390,811.98 207.65% 111,362,682.27 60.30% 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 9,941,982.80 -26.60% 90,160,065.02 44.31% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 127,528.40 100.35% 25,785,856.82 -81.51% 基本每股收益（元/股） 0.2 233.33% 0.68 58.14% 稀释每股收益（元/股） 0.2 233.33% 0.68 58.14% 加权平均净资产收益率 1.99% 0.69% 6.91% -0.97% 截止前一交易日的公司总股本： 截止前一交易日的公司总股本（股） 164,708,953 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1967 0.6761 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 26,782,934.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,838,679.38 减：所得税影响额 3,741,638.34 合计 21,202,617.25 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 15,044 股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 李明 境内自然人 22.14% 36,465,000 36,465,000 质押 15,822,800 李新生 境内自然人 12.29% 20,243,267 18,524,619 质押 13,677,500 南通丰盈投资合 伙企业（有限合境内非国有法人 4.61% 7,596,113 7,596,113 质押 7,596,113 伙） 宁波亿华合众投 资管理合伙企业境内非国有法人 3.85% 6,341,529 6,341,529 质押 6,341,529 （有限合伙） 九江志元胜泰投 资管理中心（有境内非国有法人 3.84% 6,331,728 6,331,728 质押 6,331,728 限合伙） 张清华 境内自然人 2.04% 3,360,500 0 质押 810,000 孙敬权 境内自然人 1.98% 3,260,500 2,445,375 周国义 境内自然人 1.87% 3,081,800 0 质押 900,000 马长贵 境内自然人 1.36% 2,237,250 0 胡海鹏 境内自然人 1.35% 2,221,175 0 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 张清华 3,360,500 人民币普通股 3,360,500 周国义 3,081,800 人民币普通股 3,081,800 马长贵 2,237,250 人民币普通股 2,237,250 胡海鹏 2,221,175 人民币普通股 2,221,175 孙涛 1,919,850 人民币普通股 1,919,850 李新生 1,718,648 人民币普通股 1,718,648 #张振亚 972,068 人民币普通股 972,068 中国工商银行股份有限公司-东方 红新动力灵活配置混合型证券投 937,500 人民币普通股 937,500 资基金 招商银行股份有限公司-东方红京 东大数据灵活配置混合型证券投 935,000 人民币普通股 935,000 资基金 孙敬权 815,125 人民币普通股 815,125 公司控股股东、实际控制人及一致行动人为李明、李新生和李媛媛，李新生先生为李明 上述股东关联关系或一致行动的 先生之子，李媛媛女士为李明先生之女，李新生先生为公司董事长，孙敬权先生为公司 说明 董事、总经理。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 不适用 业务情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、公司与委内瑞拉对外贸易公司(CORPOVEX)在2016年4月12日签订了农用化学品采购合同，该项目总金额为4,693.51万美元。截止2017年9月30日，已收到合同货款4,583.73万美元，已确认销售收入4,486.29万美元，占合同总金额的95.59%。由于受委内瑞拉国内形势等因素的影响，报告期内该合同在延期履行中。 2、公司与山东达民及其股东签署股权转让协议，拟以人民币10,875万元现金收购山东达民70%的股权，目前股权转让手续尚未完成。公司拟通过此次收购，将产业链延伸至上游原料，实现一体化经营，强化规模优势，降低生产成本，保障原料供应稳定，同时加强公司向烷基胺等精细化工中间体领域探索的能力。 3、公司于2017年8月29日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。解锁的限制性股票数量781,500股，占公司目前总股本的0.4745%。 4、公司于2017年5月17日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》， 同意公司在股东大会审议通过方案起12个月内择机使用自有资金回购公司股份，回购总金额最高不超过人民币5000万元，回购股份的价格不超过人民币30元/股。截至2017年9月30日，公司累计回购600,000股，占公司总股本0.3643%，成交最高价为27.12元/股，成交最低价为26.65元/股，支付的总金额为16,229,444.76元（含交易费用）。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 委内瑞拉对外贸易公司重大合同 2016年04月14日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 【2016-036】 委内瑞拉对外贸易公司重大合同 2016年07月07日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 【2016-055】 收购河北双吉化工有限公司事项 2017年03月30日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 【2017-016】 收购河北双吉化工有限公司事项 2017年06月12日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 【2017-035】 拟收购山东达民化工股份有限公司 2017年06月28日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 【2017-039】 关于2016年限制性股票激励计划第一个2017年08月30日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 解锁期解锁条件成就的公告 【2017-050】 公司关于2016年限制性股票激励计划第 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 一个解锁期解锁股票上市流通的提示性 2017年09月05日 【2017-053】 公告 公司关于回购股份的进展公告 2017年10月10日 巨潮资讯网和《证券时报》，公告编号 【2017-055】 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2017年度经营业绩的预计 2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 至 度 20.00% 40.00% 2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区 至 间（万元） 13,559.08 15,818.92 2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 11,299.23 业绩变动的原因说明 主要原因是报告期内产品价格上涨、委内瑞拉订单的持续执行、河北收购 后合并报表以及利民九鼎投资项目投资收益。 五、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 六、违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017年07月25日 实地调研 机构 详见公司于2017年7月26日在巨潮资 讯网上披露的投资者关系活动记录表 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：利民化工股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 307,034,307.70 675,640,746.01 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 21,157,326.40 35,162,880.93 应收账款 183,466,907.08 118,406,231.12 预付款项 74,716,143.67 21,780,390.52 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 15,433,857.35 15,433,857.35 其他应收款 4,718,133.22 4,471,137.85 买入返售金融资产 存货 189,800,001.07 131,976,141.68 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 369,593,489.61 170,003,501.65 流动资产合计 1,165,920,166.10 1,172,874,887.11 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 1