2020年天津力生制药股份有限公司三季报

天津力生制药股份有限公司 2020 年第三季度报告 2020 年 10 月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人徐道情、主管会计工作负责人王家颖及会计机构负责人(会计主管人员)王家颖声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 总资产（元） 5,198,240,651.10 5,272,702,523.46 -1.41% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,440,854,437.65 4,416,847,766.43 0.54% 本报告期 本报告期比上 年初至报告期末 年初至报告期末 年同期增减 比上年同期增减 营业收入（元） 301,573,095.54 -14.86% 915,432,733.22 -24.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,602,119.67 -50.77% 79,169,152.53 -41.25% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 22,731,770.59 -50.15% 78,627,857.76 -40.85% 损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 23,703,723.67 -79.32% 96,434,255.57 -58.38% 基本每股收益（元/股） 0.12 -52.00% 0.43 -41.89% 稀释每股收益（元/股） 0.12 -52.00% 0.43 -41.89% 加权平均净资产收益率 0.51% -0.49% 1.78% -1.14% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金 说明 额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -191,385.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 870,160.00 准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -41,956.96 减：所得税影响额 95,522.61 合计 541,294.77 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,790 报告期末表决权恢复的 0 优先股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持股比 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 例 持股数量 售条件的 股份数量 股份状态 数量 天津金浩医药有限公司 国有法人 51.36% 93,710,608 中央汇金资产管理有限责任 国有法人 2.47% 4,507,700 公司 天津市西青经济开发总公司 国有法人 0.71% 1,301,535 靳国栋 境内自然人 0.52% 956,800 孙治明 境内自然人 0.48% 884,500 陈崇熙 境内自然人 0.44% 800,000 薛佩珊 境内自然人 0.36% 658,605 闵丽群 境内自然人 0.35% 630,000 蒋彩娟 境内自然人 0.29% 520,448 罗育文 境内自然人 0.26% 470,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 天津金浩医药有限公司 93,710,608 人民币普通股 中央汇金资产管理有限责任公司 4,507,700 人民币普通股 天津市西青经济开发总公司 1,301,535 人民币普通股 靳国栋 956,800 人民币普通股 孙治明 884,500 人民币普通股 陈崇熙 800,000 人民币普通股 薛佩珊 658,605 人民币普通股 闵丽群 630,000 人民币普通股 蒋彩娟 520,448 人民币普通股 罗育文 470,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 靳国栋信用证券账户持有数量 956800 股，普通账户持有数量 0 股，实际合计持有 956800 股； 前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如 陈崇熙信用证券账户持有数量 800000 股，普通账户持有数量 有） 0 股，实际合计持有 800000 股； 罗育文信用证券账户持有数量 470000 股，普通账户持有数量 0 股，实际合计持有 470000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1.预付款项9月末余额为：10608064.71元，比上年末余额减少50.84%，其主要原因：账户重分类； 2.其他应收款9月末余额为：2552032.63元，比上年末余额减少32.80%，其主要原因：账户重分类； 3.其他流动资产9月末余额为：147.41元，比上年末余额减少100.00%，其主要原因：减少待认证进项税； 4.短期借款9月末余额为：0.00元，比上年末余额减少100.00%，其主要原因：借款到期归还；5.应付票据9月末余额为：60661033.55元，比上年末余额增加71.41%，其主要原因：银承支付货款增加； 6.应付账款9月末余额为：44007290.55元，比上年末余额减少43.15%，其主要原因：账户重分类； 7.预收款项9月末余额为：0.00元，比上年末余额减少100.00%，其主要原因：执行新收入准 则重分类； 8.合同负债9月末余额为：3814555.69元，比上年末余额增加100.00%，其主要原因：执行新收入准则重分类； 9.应付职工薪酬9月末余额为：32119510.56元，比上年末余额减少34.59%，其主要原因：国家政策减免社保等； 10.其他流动负债9月末余额为：540460.25元，比上年末余额增加550.67%，其主要原因：执行新收入准则重分类； 11.长期应付职工薪酬9月末余额为：0.00元，比上年末余额减少100.00%，其主要原因：相关费用已支出； 12.研发费用2020年7月至9月发生额为：18731082.95元，比上期发生额减少31.42%，其主要原因：一致性评价费用支出减少； 13.财务费用2020年7月至9月发生额为：-11048832.93元，比上期发生额增加39.46%，其主 要原因：利息收入增加； 14.投资收益2020年7月至9月发生额为：377368.83元，比上期发生额减少69.94%，其主要原因：联营公司本期利润减少； 15.资产减值损失2020年7月至9月发生额为：0.00元，比上期发生额减少100.00%，其主要原因：上年同期发生应收坏账收回； 16.营业外收入2020年7月至9月发生额为：28495.16元，比上期发生额减少95.58%，其主要原因：上年同期发生政府补助； 17.营业外支出2020年7月至9月发生额为：181025.65元，比上期发生额减少35.06%，其主要原因：本期处置报废资产减少； 18.营业利润、利润总额、净利润、综合收益总额、每股收益2020年7月至9月发生额同比下降幅度较大，其主要原因：公司销售业绩下降； 19.销售费用2020年1月至9月发生额为：359505431.31元，比上期发生额减少31.37%，其主要原因：销售额下降，销售费用支出减少； 20.研发费用2020年1月至9月发生额为：58660220.84元，比上期发生额减少39.42%，其主要原因：公司一致性评价费用支出减少； 21.财务费用2020年1月至9月发生额为：-25809884.69元，比上期发生额增加82.62%，其主要原因：公司利息收入增加； 22.其他收益2020年1月至9月发生额为：4711549.98元，比上期发生额增加2177.76%，其主要原因：子公司获得政府补助； 23.投资收益2020年1月至9月发生额为：8026974.32元，比上期发生额增加46.42%，其主要原因：联营公司上半年利润增加； 24.信用减值损失2020年1月至9月发生额为：-13562.04元，比上期发生额增加100.00%，其主要原因：公司计提坏账准备； 25.资产减值损失2020年1月至9月发生额为：0.00元，比上期发生额减少100.00%，其主要原因：上年同期发生应收坏账收回； 26.营业外收入2020年1月至9月发生额为：990493.04元，比上期发生额减少62.18%，其主要原因：上年同期政府补助较多； 27.营业利润、利润总额、所得税费用、净利润、综合收益总额、每股收益2020年1月至9月发生额同比下降幅度较大，其主要原因：受新型冠状病毒疫情影响，非急症患者去医院次数 减少，进而影响医院端慢病用药数量；“4+7”带量采购影响，药品价格下降； 28.销售商品、提供劳务收到的现金、经营活动现金流入小计本期发生额同比下降幅度较大，其主要原因：受新型冠状病毒疫情影响，非急症患者去医院次数减少，进而影响医院端慢病用药数量；“4+7”带量采购影响，药品价格下降； 29.收到的税费返还本期发生额为：0.00元，比上期发生额减少100.00%，其主要原因：本期未发生税费返还； 30.购买商品、接受劳务支付的现金本期发生额为：92588539.16元，比上期发生额减少 52.60%，其主要原因：本期银承支付增加； 31.支付的各项税费本期发生额为：118512379.23元，比上期发生额减少35.83%，其主要原因：本期收入、利润下降； 32.经营活动产生的现金流量净额本期发生额为：96434255.57元，比上期发生额减少 58.38%，其主要原因：经营活动现金流入减少； 33.取得投资收益收到的现金本期发生额为：4657060.86元，比上期发生额增加135.73%，其主要原因：联营公司分利； 34.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额为：34950元，比上期发生额增加97.46%，其主要原因：处置报废固定资产增加； 35.投资活动现金流入小计本期发生额为：4692010.86元，比上期发生额增加135.39%，其主要原因：联营公司分利； 36.投资支付的现金本期发生额为：750000.00元，比上期发生额增加100.00%，其主要原因： 本期发生对营销公司投资； 37.支付其他与投资活动有关的现金本期发生额为：0.00元，比上期发生额减少100.00%，其主要原因：上期发生子公司支付项目资金； 38.偿还债务支付的现金本期发生额为：40000000.00元，比上期发生额增加33.33%，其主要原因：子公司偿还借款； 39.支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额为：0.00元，比上期发生额减少100.00%，其主要原因：上年同期子公司支付项目资金； 40.现金及现金等价物净增加额本期发生额为：-32584290.59元，比上期发生额减少 134.11%，其主要原因：经营性现金流量净额减少； 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期 内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承 承 履 承诺事由 承诺方 承诺 承诺内容 诺 诺 行 类型 时 期 情 间 限 况 股改承诺 "金浩公司在公司股权无偿划转《收购报告书》中作出的 关于 承诺： 1、为保护上市公司及其股东的利益，避免同业 同业 竞争，金浩公司亦作出承诺将促使下属、控股或其他具 竞争、 有实际控制权的企业不直接或间接从事、参与或进行与 20 天津金 关联 力生制药的生产、经营相竞争的活动，在一般日常业务 12 长 正 浩医药 交易、 营运中，天津医药集团、金浩公司给予力生制药的待遇 年 期 在 有限公 资金 与给予其他下属企业的待遇相同。2、金浩公司及其所控 11 有 履 司 占用 制的其他关联公司与力生制药之间的一切交易行为，均 月 效 行 方面 将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般 26 的承 商业原则，公平合理的进行。金浩公司保证不通过关联 日 收购报告书或权 诺 交易取得任何不当的利益或使力生制药承担任何不当的 益变动报告书中 责任和义务。" 所作承诺 关于 "渤海国资在天津医药集团股权无偿划转《收购报告书》 同业 中作出的承诺:1、为避免今后与上市公司力生制药之间 天津渤 竞争、 出现同业竞争的情况，渤海国资作出如下承诺： （1） 20 海国有 关联 不直接或间接从事与力生制药及其下属企业主营业务构 12 长 正 资产经 交易、 成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。（2） 年 期 在 营管理 资金 不支持力生制药及其下属企业以外的他人从事与力生制 11 有 履 有限公 占用 药及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或 月 效 行 司 方面 者可能构成竞争的业务或活动。（3）凡本公司以及本公 26 的承 司控制的下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股 日 诺 可能会与力生制药及其下属企业的主营业务构成竞争关 系的业务或活动，本公司以及本公司控制的下属企业会 将该等商业机会让予力生制药或其下属企业。（4）凡本 公司以及本公司控制的下属企业在承担科研项目过程中 形成与力生制药及其下属企业的主营业务相关的专利、 技术并适用于商业化的，应优先转让予力生制药或其下 属企业。（5）促使本公司及本公司控制的下属企业遵守 上述承诺。2、为规范将来可能产生的关联交易，渤海国 资承诺：本公司承诺在本次通过国有资产无偿划转方式 受让天津市医药集团有限公司的股权后，将尽力避免与 上市公司天津力生制药股份有限公司之间发生关联交 易。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本 公司将遵循公开、公平、公正的原则，与交易对方协商， 以