2020年金花企业(集团)股份有限公司年报

公司代码：600080 公司简称：ST 金花 金花企业（集团）股份有限公司 2020 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人张朝阳、主管会计工作负责人韩卓军及会计机构负责人（会计主管人员）巨亚娟 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所审计，2020 年度母公司实现净利润为 37,787,339.74 元，提取 10% 的法定公积金 3,778,733.97 元，本年度实际可供股东分配的利润为 34,008,605.77 元，加上年初 未分配利润 515,641,687.87 元，扣除本年分配 2019 年度现金股利 11,198,108.55 元， 2020 年 度末可供股东分配的利润为 538,452,185.09 元。 根据《公司章程》关于利润分配政策的规定和公司 2020 年度经营业绩，制定公司 2020 年度 利润分配预案为：以公司 2020 年年末总股本 373,270,285 股为基数，每 10 股派发现金 0.90 元 （含税），共计拟派发现金红利 33,594,325.65 元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润89.02%。本年度不实施资本公积金转增股本方案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险及应对措施内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5 第三节 公司业务概要 ...... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12 第五节 重要事项 ...... 30 第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47 第七节 优先股相关情况 ...... 51 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 52 第九节 公司治理 ...... 59 第十节 公司债券相关情况 ...... 62 第十一节 财务报告 ...... 63 第十二节 备查文件目录 ...... 174 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 金花企业（集团）股份有限公司 控股股东 指 金花投资控股集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 GMP 指 药品生产质量管理规范 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 金花企业（集团）股份有限公司 公司的中文简称 ST金花 公司的外文名称 GINWA ENTERPRISE（GROUP）INC. 公司的外文名称缩写 GINWA 公司的法定代表人 张朝阳 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张朝阳 张云波 联系地址 西安市科技四路202号 西安市科技四路202号 电话 029-88336635 029-88336635 传真 029-81778626 029-81778626 电子信箱 irm@ginwa.com.cn irm@ginwa.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 陕西省西安市高新区科技四路202号 公司注册地址的邮政编码 710065 公司办公地址 陕西省西安市高新区科技四路202号 公司办公地址的邮政编码 710065 公司网址 http://www.ginwa.com.cn 电子信箱 irm@ginwa.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会秘书处 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST金花 600080 金花股份 六、 其他相关资料 公司聘请的会计 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 师事务所（境内） 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 常晓波 王玮玮 报告期内履行持 名称 国金证券股份有限公司 续督导职责的保 办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号 23 楼 荐机构 签字的保荐代表人姓名 邹丽萍 舒柏晛 持续督导的期间 2018 年 3 月 30 日至 2019 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年 2018年 同期增减(%) 营业收入 668,180,334.76 754,544,013.66 -11.45 745,161,287.68 归属于上市公司股 37,738,016.78 25,902,673.81 45.69 38,322,012.62 东的净利润 归属于上市公司股 25,922,513.13 13,385,086.97 93.67 37,878,424.18 东的扣除非经常性 损益的净利润 经营活动产生的现 46,558,370.18 111,445,504.03 -58.22 29,179,013.67 金流量净额 本期末比上 2020年末 2019年末 年同期末增 2018年末 减（%） 归属于上市公司股 1,721,338,898.70 1,714,985,578.65 0.37 1,771,236,818.70 东的净资产 总资产 1,958,574,300.85 1,979,851,640.25 -1.07 1,974,834,851.60 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增 2018年 减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1059 0.0727 45.67 0.1076 稀释每股收益（元／股） 0.1059 0.0727 45.67 0.1076 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股 0.0728 0.0376 93.62 0.1063 ） 加权平均净资产收益率（%） 2.20 1.49 增加0.71个百分点 2.39 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 1.51 0.77 增加 0.74 个百分点 2.37 率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2020 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 107,775,647.72 152,356,014.07 195,333,666.09 212,715,006.88 归属于上市公司股 -1,043,390.17 15,462,146.01 20,381,079.11 2,938,181.83 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 -2,709,605.24 10,783,856.76 18,878,402.56 -1,030,140.95 损益后的净利润 经营活动产生的现 -14,582,174.05 -10,060,659.20 13,449,392.74 57,751,810.69 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 √适用 □不适用 分季度归属于上市公司股东净利润波动原因说明： 单位：万元 币种：人民币 项目 一季度 二季度 三季度 四季度 合并 一、营业收入 10,777.56 15,235.60 19,533.37 21,271.50 66,818.03 二、归属于母公司净利润 -104.34 1,546.21 2,038.11 293.82 3,773.80 三、归属于母公司非经常性损益 166.62 467.83 150.27 396.83 1,181.55 四、扣非后归属母公司净利润 -270.96 1,078.39 1,887.84 -103.01 2,592.26 五、经常性损益波动因素剔除 （1）信用减值损失（损失以“-” 207.22 717.47 -66.91 -913.90 -56.12 填列） （2）权益法投资收益 255.07 612.35 1,071.42 -34.93 1,903.91 （3）小计=(1)+(2) 462.29 1,329.82 1,004.51 -948.83 1,847.79 六、主业经营性税后利润 -733.25 -251.43 883.33 845.82 744.47 主业经营性税后利润率（%） -6.80 -1.65 4.52 3.98 1.11 1. 报告期内一、二季度受疫情影响，营业收入、主业经营性税后利润指标全年较低； 2. 报告期内三、四季度经营稳定，营业收入、主业经营性税后利润指标较为平稳； 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如 2019 年金额 2018 年金额 适用） 非流动资产处置损益 33,864.40 资产处置 -71.07 -134,986.90 损益 计入当期损益的政府补助，但与 2,989,943.25 其他收益 4,415,065.94 1,741,359.00 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 3,508,231.13 财务费用 4,505,451.70 984,200.00 取的资金占用费 - 利 息 收 入 委托他人投资或管理资产的损益 6,324,735.00 1,647,968.01 除同公司正常经营业务相关的有 2,105,890.04 基金股票 239,924.72 -3,101,891.57 效套期保值业务外，持有交易性 公允价值 金融资产、衍生金融资产、交易 变动 性金融负债、衍生金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债 和其他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收 2,763,710.18 -685,713.41 -815,682.82 入和支出 其他符合非经常性损益定义的损 2,286,313.93 益项目 少数股东权益影响额 -19,397.57 -10,269.91 305,944.36 所得税影响额 -1,853,051.71 -2,271,536.13 -183,321.64 合计 11,815,503.65 12,517,586.84 443,588.44 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 89,179,845.16 323,582,109.90 234,402,264.74 2,105,890.04 其他权益工具投资 84,617,921.20 51,150,433.50 -33,467,487.70 应收账款融资 23,067,613.76 20,799,308.03 -2,268,305.73 合计 196,865,380.12 395,531,851.43 198,666,471.31 2,105,890.04 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务 根据证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所处行业为医药制造业。主要业务为药品的研发、生产及销售，产品线涵盖化学药品、中成药、原料药和保健品。剂型包括片剂、胶囊剂、颗粒剂、散剂、合剂、口服溶液剂、糖浆剂、外用溶液剂等一百多个品种、品规。依据特性和经营模式，产品分为骨科类、免疫类、儿童类和普药类等四个系列。 公司主导产品金天格胶囊是国家一类新药，经过多年的推广，目前已经成为骨科临床中药一线用药；转移因子系列产品为调节人体免疫力的药品；儿童系列用药包括鞣酸蛋白酵母散等；普药系列主要包括开塞露、诺氟沙星胶囊、甲芬那酸胶囊等品种，公司主要产品在多年的运营中形成了质量稳定、安全可靠的竞争优势。 公司医药批发与零售业务主要由陕西金花医药化玻有限公司经营，该公司经营产品包括中成药、化学药制剂、生化药品、生物制品、保健品等，主要业务范围集中陕西、甘肃、青海等西北 地区。2020 年 10 月 28 日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权 的议案》，2020 年 11 月 19 日完成了股权转让事项。本次交易完成后，公司退出医药商业配送业 务，集中资源聚焦医药工业业务。 （二）经营模式 1、医药工业经营模式 （1）采购模式 公司生产所需物料由物料部统一负责采购。物料部根据生产计划、库存情况及原材料市场情况，制定原材料的采购计划，保证物料及时供应。质量部对供应商的资质、质量体系及生产能力进行审核、评估，出具审核意见及合格供应商目录；物料部对合格的供应商通过比价、招标等方式进行物料采购。同时，公司每年对供应商进行现场审计，每季度进行评估、评分。物料部通过对日常市场信息的收集分析，结合合理库存、到货周期、付款周期等因素，降低公司各项采购成本。 （2）生产模式 公司生产模式采用以销定产的模式进行，由公司营销部门提交年度销售预算计划，每月依据市场需求编制次月销售计划提交生产部。生产部根据月度销售计划制定出月度生产计划，再由储运部进行物料需求计划核算，物料部进行物料采购，生产部依据月度生产计划分解出周排产计划并组织生产，各车间负责生产实施。在生产执行过程中，所有在线生产品种严格遵守生产工艺规程，依据 GMP 规范和岗位操作 SOP 开展生产活动，确保规范生产。技术部对生产过程工艺规程执行进行全方位的监控和评价。质量部对生产环境、工艺实施过程检测监控，对所有生产物料、生产过程中间产品和产成品按照相应质量标准进行检验，确保生产过程合规，产品质量合格；设备部负责生产设备的安装、调试、保养等工作，确保产品安全生产。 （3）销售模式 公司销售体系设有金天格事业部、招商部、普药部和市场部，分管不同渠道的产品营销业务。主导产品以招商代理模式为主，目前已经建立了覆盖全国的营销网络。公司坚持专业的学术化推广道路，形成了战略规划、品牌建设、媒体宣传、会议推广、市场调研、促销活动以及专家网络建设等多维度的产品营销框架。 2、医药商业经营模式 公司医药商业由陕西金花医药化玻有限公司经营，其经营模式为采购其他医药生产企业产品，向医药商业企业、医院及零售药店等终端客户批发与销售。 公司于 2020 年 10 月 28 召开第九届董事会