2023年金花企业(集团)股份有限公司年报

公司代码：600080 公司简称：金花股份 金花企业（集团）股份有限公司 2023 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人邢雅江、主管会计工作负责人韩卓军及会计机构负责人（会计主管人员）张守峰 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所审计,2023年度归属于上市公司股东的净利润-42,890,580.25元，母公司净利润-20,290,434.95元，截止2023年12月31日，母公司期末可供股东分配利润为501,429,883.92元。 鉴于公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为负，根据相关法规及《公司章程》关于利润分配的规定，同时综合考虑公司2024年度经营情况和资金需求等因素，本年度拟不实施利润分配，也不实施资本公积金转增股本方案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 是 公司原控股股东金花投资控股集团有限公司与西安曙光汽车销售服务有限公司于 2018 年 10 月 16 日签订了《借款合同》，公司原实际控制人吴一坚及公司为该合同项下借款提供连带责任保证，曙光汽车向西安市仲裁委员会提起仲裁申请，要求公司向其承担担保责任。经公司调查，上述担保行为系原实际控制人个人行为，并未履行上市公司相应审批及披露程序。具体详见公司 2023 年 2 月 11 日披露的《关于原实际控制人以公司名义违规担保的公告》（公告编号：临 2023-009 号）。截至本报告披露日，公司已收取全额保证金，公司违规担保风险已解除。具体详见公司 2023 年 8 月 17 日披露的《关于公司违规担保风险解除的公告》（公告编号：临 2023-041 号）。 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析-六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ...... 5 第二节 公司简介和主要财务指标......5 第三节 管理层讨论与分析...... 9 第四节 公司治理...... 35 第五节 环境与社会责任...... 50 第六节 重要事项...... 53 第七节 股份变动及股东情况...... 72 第八节 优先股相关情况...... 76 第九节 债券相关情况...... 76 第十节 财务报告...... 77 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖 章的财务报表 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 金花企业（集团）股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《金花企业（集团）股份有限公司章程》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 金花企业（集团）股份有限公司 公司的中文简称 金花股份 公司的外文名称 GINWA ENTERPRISE（GROUP）INC. 公司的外文名称缩写 GINWA 公司的法定代表人 邢雅江 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙明 联系地址 西安市高新区高新三路财富中心三期南座40层 电话 029-88336635 传真 029-81778626 电子信箱 irm@ginwa.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 陕西省西安市高新区科技四路202号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 西安市高新区高新三路财富中心三期南座40层 公司办公地址的邮政编码 710075 公司网址 http://www.ginwa.com.cn 电子信箱 irm@ginwa.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会秘书处 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 金花股份 600080 六、 其他相关资料 公司聘请的会计 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 师事务所（境内） 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 翟晓敏 张龙华 报告期内履行持 名称 国金证券股份有限公司 续督导职责的保 办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号 23 楼 荐机构 签字的保荐代表人姓名 邹丽萍 王可 持续督导的期间 2018 年 3 月 30 日至今 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期 2021年 增减(%) 营业收入 565,403,410.11 579,374,501.21 -2.41 534,036,500.95 归属于上市公司股东 -42,890,580.25 33,459,505.16 -228.19 -18,160,452.12 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 3,004,719.15 3,812,957.81 -21.20 35,853,424.89 的净利润 经营活动产生的现金 60,548,425.38 52,578,993.55 15.16 30,594,673.93 流量净额 2023年末 2022年末 本期末比上年同 2021年末 期末增减（%） 归属于上市公司股东 1,638,426,525.45 1,683,765,383.56 -2.69 1,656,217,718.69 的净资产 总资产 2,108,551,141.95 1,974,418,631.97 6.79 1,870,188,073.55 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） -0.1149 0.0896 -228.24 -0.0487 稀释每股收益（元／股） -0.1149 0.0896 -228.24 -0.0487 扣除非经常性损益后的基本每股 0.0080 0.0102 -21.57 0.0961 收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） -2.58 2.00 减少4.58个百分点 -1.08 扣除非经常性损益后的加权平均 0.18 0.23 减少0.05个百分点 2.12 净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2023 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 108,259,512.44 147,110,031.27 147,435,488.04 162,598,378.36 归属于上市公司股东的 4,680,935.36 -3,417,432.36 -6,257,459.32 -37,896,623.93 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 2,350,427.63 15,061,794.39 3,180,388.03 -17,587,890.90 净利润 经营活动产生的现金流 -38,760,097.98 4,368,776.59 22,442,006.73 72,497,740.04 量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 项目 一季度 二季度 三季度 四季度 合并 一、营业收入 10,825.95 14,711.00 14,743.55 16,259.84 56,540.34 二、归属于母公司净利润 468.09 -341.74 -625.75 -3,789.66 -4,289.06 三、归属于母公司非经常性损益 233.05 -1,847.92 -943.78 -2,030.88 -4,589.53 四、扣非后归属母公司净利润 235.04 1,506.18 318.04 -1,758.79 300.47 五、经常性损益波动因素剔除 （1）信用减值损失（损失以“-”填列） 49.53 786.24 -195.35 195.59 836.01 （2）权益法投资收益 512.33 426.72 246.38 -246.26 939.17 （3）小计=(2)+(1) 561.86 1,212.95 51.04 -50.66 1,775.19 六、主业经营性税后利润 -326.82 293.23 267.00 -1,708.13 -1,474.71 主业经营性税后利润率（%） -3.02 1.99 1.81 -10.51 -2.61 注：1、2023 年四季度归属于母公司净利润与前三季度差异较大，主要原因为交易性金融资产公允价值降幅较大所致； 2、2023 年四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润与前三季度差异较大，主要原因为联营企业确认的投资收益减少及费用增加所致。 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2023 年金额 附注（如适用） 2022 年金额 2021 年金额 非流动性资产处置损益，包 括已计提资产减值准备的冲 资产处置收益 -667,970.30 -95,471.33 销部分 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关、符合国家政策规定、 933,439.72 其他收益 1,568,795.62 1,529,257.05 按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府 补助除外 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，非 金融企业持有金融资产和金 -46,773,170.68 交易性金融资产 2,503,436.91 2,491,264.89 融负债产生的公允价值变动 公允价值变动 损益以及处置金融资产和金 融负债产生的损益 与公司正常经营业务无关的 -25,380,470.31 诉讼事项 4,258,597.86 - 或有事项产生的损益 除上述各项之外的其他营业 17,225,731.39 详见本附注“七、 27,198,972.52 -67,481,018.94 外收入和支出 74、七、75” 减：所得税影响额 -8,099,170.48 5,215,285.26 -9,542,091.32 少数股东权益影响额（税后） 合计 -45,895,299.40 29,646,547.35 -54,013,877.01 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 145,140,498.91 56,827,174.63 -88,313,324.28 -46,093,976.24 其他权益工具投资 27,728,500.00 10,658,900.00 -17,069,600.00 应收账款融资 12,892,394.86 5,071,356.73 -7,821,038.13 合计 185,761,393.77 72,557,431.36 -113,203,962.41 -46,093,976.24 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023 年是全面实施健康中国建设的关键之年，也是持续深入推进医疗改革与高质量发展的一年。医药反腐、集采常态化、医保目录动态调整、医保统筹等涉及医药、医疗、医保等领域的政策措施相继发布实施，医药行业转型升级加速。面对复杂多变的国内外环境以及行业政策、同业竞争的挑战，公司各部门紧密配合，精准研判政策变化和市场趋势，以创新为动力，围绕年度经营目标，加强营销管理，全力提升工作质效，稳步推进合规转型。 1、产品营销 报告期内，公司主导产品在复杂多变的经济形势与医药行业整顿等因素的市场考验下，公司迅速调整营销结构，以执行结果为导向，积极应对主导产品市场变化，稳定产品市场份额，深耕核心渠道，加强营销推广，持续深化循证建设，坚持合规的市场推广战略，协助完善专家网络，提高区域项目参与深度，形成上下联动机制，促进主导产品由重形式转向重内容，发挥品牌价值输出，提升对项目治疗价值的认知，以产品回归医学价值和临床价值为目标建立强势的品牌形象。通过加强终端类活动，形成终端动销策略，引导资源向终端倾斜，提高产品市场影响力，同步推进医学项目学术活动频率与覆盖度，提升对主导产品差异化优势的认识，加强销售体系、市场体系与医学体系的营销合力，向学术营销和价值营销转型的同时，优化团队建设，为合规转型做好人才基础。 在普药营销方面，随着医药市场竞争加剧，面对严峻的市场环境，公司积极调整业务分工，完善业务管理流程，发挥专职推广优势，积极强化客户协作关系，结合产品特点商定促销方案，以“资源均衡、正向业绩贡献”为原则，确定“先渠道、后终端”的市场销售思路，借助品牌影响力，促进市场渠道建设，完善客户资信管理，持续加强对市场的开拓力度，有效保障市场风险控制，实现产品在终端渠道市场份额的快速恢复。通过向基层市场下沉，进一步维护市场动销、渠道管理和价格体系，规范市场环境，加强产品供应保障，确保产品持续稳定。 2、研发方面 报告期内，公司坚持研发创新驱动，加快推进在研项目的研发进程，不断加大新产品立项和技术革新投入，通过跨部门协作，在已有研发基础上，对市场领域、组方合理性、临床疗效等进行综合评估，加快项目立项调研，完善研发管线布局。积极拓展专家资源，持续推进金天格中保（续保）项目，完成参研医院的现场协同稽查。开展转移因子产品质量提升研究，降低转移因子生产成本。围绕原辅料包材变更研究、质量研究等，开展工艺优化与验证，完成产品稳定性考察，持续加快实验室进程，推动科研平台建设。报告期内，公司获得国内医药制造企业首例《一种医药生产企业订货系统》发明专利；同时，公司合作成立“院士工作站”，通过共同努力，进一步推动研究成果的加速转化，提升公司研发体系的建设及科技创新能力和技术水平，助力公司完善产品结构，打造公司技术核心竞争优势。 3、生产运营 报告期内，公司高度重视产品质量安全管理体系建设，严格执行《药品生产质量管理规范》，“以质量求生存、以质量求发展”为准则，持续贯彻各项标准。在质量管控方面，围绕年度质量目标与规划，加强生产全过程质量管控，提高全员质量意识，修订完善《质量风险管理规程》，定期召开质量分析会，通过供应商现场审计、风险识別、风险评估、工艺验证、风险处置等方式，持续加强上市后产品的稳定性考察，提高自检互查力度，做好药物警戒工作，确保药品安全、有效、质量可控；在生产组织与安全方面，统筹协调，优化生产组织，落实产销平衡，提高生产团队专业性及创造力，加强生产计划管理，加大设备更新及工艺优化，降低风险等级，建立产品安全库存，确保生产物料供应。同时，成立安全生产检查小组，定期开展安全培训，加强监督管理，落实安全生产责任，制定风险预防措施，确保公司生产、质量各体系安全可控。 4、内部控制 报告期内，公司始终坚持以目标为导向，以“目标、合规、担当”为原则，持续推进公司治理结构，完善公司组织架构与制度体系，优化人才培养，强化各级人才梯队建设与能力提升，积极开展内外部培训、梯队人才培训、中层培养、内训师培训以及法律法规、操作规程、专业技能类培训，提升部门人员专业能力、提高工作效率，逐步促进现有团队由事务性向专业性转化，打造发展需求的高质量人才梯队。全面梳理规章制度，简化制度评审流程，建立公司考评小组，发挥制度审核职责，优化目标管理，激发部门自驱力，全力保障公司经营目标落地。严格执行审核制度，有效控制项目